2021年度監事会業務報告
2021年、会社監事会は「会社法」、「証券法」などの法律法規と会社の「定款」の規定と要求に基づき、株主全体に責任を負う精神に基づいて、積極的に効果的に仕事を展開し、各職権と義務を真剣に履行し、会社と全体株主の合法的権益を確実に守った。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監事会の会議開催状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で8回の会議を開き、会議の状況は以下の通りである。
1、2021年1月5日、会社は第5回監事会第8回会議を開き、会議は「初めて株式オプションを授与した第2行権期間が期限切れになった未行権株式オプションを取り消すことに関する議案」、「株式オプションを予め付与した第1行権期間が期限切れになった未行権株式オプションを取り消すことに関する議案」を審議した。
今回の会議決議公告は2021年1月6日の証券時報、中国証券報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。で行ないます。
2、2021年3月27日、会社は第5回監事会第9回会議を開き、「2020年度報告」の全文と要約、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度利益分配予案」、「会計政策変更に関する議案」、「2020年度内部統制評価報告」、「2020年度取締役、監事及び高級管理職報酬に関する議案」、「2021年度監査機関の継続雇用に関する議案」、「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「今後3年間(2021年-2023年)株主収益計画」。
今回の会議決議公告は2021年3月30日の証券時報、中国証券報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。で行ないます。
3、2021年4月27日、会社は第5回監事会第10回会議を開き、「2021年第1四半期報告全文及び本文」を審議・採択した。
今回の会議決議公告は2021年4月28日の証券時報、中国証券報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。で行ないます。
4、2021年6月9日、会社は第5回監事会第11回会議を開き、「資産購入及び関連取引に関する議案」と「売掛金保理業務の展開に関する議案」を審議・採択した。
今回の会議決議公告は2021年6月10日の証券時報、中国証券報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。で行ないます。
5、2021年6月29日、会社は第5回監事会第12回会議を開き、「株式オプション激励計画の株式オプション行権価格の調整に関する議案」を審議・採択した。今回の会議決議公告は2021年6月30日の証券時報、中国証券報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。で行ないます。
6、2021年8月26日、会社は第5回監事会第13回会議を開き、「2021年半年度報告」の全文と要約、「遊休自有資金を使って銀行財テク製品を購入する議案」を審議・採択した。
今回の会議決議公告は2021年8月27日の証券時報、中国証券報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。で行ないます。
7、2021年9月14日、会社は第5回監事会第14回会議を開き、「非公開発行株の購入に参与する予定の議案について」を審議、採択した。
今回の会議決議公告は2021年9月15日の証券時報、中国証券報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。で行ないます。
8、2021年10月22日、会社は第5回監事会第15回会議を開き、会議の審議は「2021年第3四半期報告」を採択した。
今回の会議決議公告は2021年10月25日の証券時報、中国証券報、上海証券報、証券日報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。で行ないます。
二、監事会の2021年度会社関連事項に対する意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に厳格に従い、会社と全株主の利益を確実に維持することから出発し、職責を真剣に履行し、会社の運営状況、財務状況、関連取引、内部コントロールなどの事項に対して真剣な監督検査を行い、定期的に会社の財務報告を審査し、内部コントロール制度の執行状況に注目した。具体的な意見は以下の通りです。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社の監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会に積極的に参加し、取締役会会議に列席し、会社の2021年の意思決定手続きと取締役と高級管理人の職責履行状況などの法に基づく運営状況を監督する。会社の株主総会と取締役会の運営は関連法律法規と「会社定款」などの規定に厳格に従って規範的に執行され、政策決定の手続きは合法的で、会社は法に基づいて経営し、株主総会、取締役会の決議をよく実行することができると考えている。会社は完全な内部制御制度を確立し、実際と結びつけて絶えず健全な完備を行った。会社の取締役、高級管理職は勤勉に責任を果たし、職務に忠実であり、職務を履行する際に法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社、株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間内、会社の監事会は会社の財務状況に対して有効な監督と検査を行い、会社の取締役会が作成した定期報告を真剣に審議し、会社の財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営管理規範、財務状況が良好で、財務報告が真実で、正確で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映していると考えている。法律法規に違反する状況は発見されず、会社の株主の合法的権益を損なう状況も存在しない。
（Ⅲ）会社関連取引状況、関連先占用資金状況
会社が関連する各関連取引は日常経営の需要に基づいて合理的に展開し、公正、公平、公開の原則に厳格に従い行い、意思決定プログラムは合法的に有効である。取引の定価は公正で合理的で、互恵の原則に合致し、他の株主と会社の利益を損なう状況は発生せず、会社の独立性にも影響しない。
会社は持株株主及びその関連者が上場会社の資金を占有する状況は存在しない。
(IV)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
報告期間内に、会社は対外保証状況が発生せず、株式、資産置換状況が発生せず、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況もない。
(V)2021年度内部統制評価報告に対する意見
会社の2021年度の内部統制評価報告、会社の内部統制制度の建設と運行状況に対して審査を行い、会社はすでに比較的完備した内部統制体系を確立し、国家の法律法規の要求に合致し、会社の実際の状況と結びつけて絶えず完備し、会社の運営過程において、各制度も確実に有効に執行することができると考えている。各経営リスクを系統的に防ぎ、コントロールすることができ、会社の経営活動の秩序ある展開を保証した。会社の内部統制評価報告は真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映している。
(VI)会社の株式インセンティブ計画の実施を監督する
報告期間内、会社の監事会は株式激励計画の実施に対して監督と審査を行い、会社の株式激励計画に関する事項は関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、執行と意思決定プログラムの規範は合法的で、会社及び全体の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(VII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
会社はすでに「内幕情報関係者登録管理制度」を確立した。報告期間内に、会社は制度の規定に厳格に従い、積極的に内幕情報の秘密保持と管理をしっかりと行い、内幕情報の公開開示前の報告、伝達、編制、審査、開示などの各段階のすべての内幕情報の知る人のリストを如実に、完全に記録することができ、敏感期間の内部情報の知る人の提示、登録と制約に重点を置くことができる。広範な投資家の合法的権益を守った。
(VIII)会社情報開示管理制度実施の検査状況
会社はすでに規範的な「情報開示管理制度」を確立し、手紙の範囲、標準、内部制御と責任追及などの多方面から情報開示管理に対して明確な規定を作った。報告期間内、会社の対外開示公告はすべて「情報開示管理制度」の関連規定に基づいて必要な内部制御プログラムを履行し、公告は真実で、正確で、完全に上場会社の経営状況を反映し、いかなる虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れも存在しない。
（Ⅸ）会社の対外投資状況
報告期間内に、会社の2021年度に発生した対外投資状況に対する監督、審査を通じて、監事会は2021年に会社の対外投資の取引方式、取引価格が合理的で、公正で、意思決定プログラムは関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、要求に従って直ちに公衆に関連状況を開示したと考えている。インサイダー取引や会社の株主の利益を損なったり、会社の資産が流失したりすることはありません。
以上は監事会の2021年度の仕事報告であり、今後監事会は引き続き「会社法」、「証券法」及び「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、全株主に責任を負う態度に基づいて、真剣に監事会の職能を履行し、会社及び株主の合法権益を維持し、会社の規範運営、完備とガバナンスレベルの向上のために有効に職能を発揮する。
Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283)
監事会
2022年3月15日
