国都証券株式会社
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) について
2021年継続監督現場検査報告
推薦機構名称：国都証券株式会社被推薦会社略称： Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
推薦代表者名：胡静連絡電話：01084183203
推薦代表者氏名：娄家杭連絡電話：01084183203
現場検査人員名：娄家杭、高巡媛現場検査対応期間：2021年5-12月現場検査時間：2022年02月23日から2022年02月28日まで
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:会社の最新定款と会社の管理に関する管理制度を調べる。本報告期間内に開催された歴代株主総会、取締役会と監事会の会議文書と公告文書を調べる。会社の主な生産経営場所を実地訪問する。会社関係者とのインタビュー。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンスは
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか
3.会議の記録が完全であるかどうか、時間、場所、出席者及び会議内容などの要件がそろっているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するかどうか
5.董監高は関連法律法規と本所の関連業務規則に従って職責を履行するかどうか
6.会社董監高が重大な変化が発生した場合、相応の手続きと情報開示義務を履行したかどうかは適用しない
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、相応の手続きと情報を履行したかどうかは開示義務を適用しない
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか
9.会社と持株株主及び実際の支配者が同業競争が存在しないかどうか
(II)内部制御現場検査手段:社内制御に関する制度文書を調べる;監査委員会と内部監査部門の仕事の原稿を調べる。会社関係者とのインタビュー。
1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか（適用する場合）
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか(適用する場合)
3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が適合するかどうか（該当する場合）
4.監査委員会が少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査部門が提出した労働者を審議するのは計画と報告などを行う(適用する場合)
5.監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査業務の進度、品質が発見された重大な問題などを報告するかどうか(例えば適用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか(例えば適用).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況を一度審査するかどうか(適用する場合)8.内部監査部門が各会計年度の終了2ヶ月前に監査委員会に提出するかどうかは、1年度の内部監査作業計画(適用する場合)9である。内部監査部門は各会計年度の終了後2ヶ月以内に監査委員会に年是度内部監査業務報告(適用する場合)10を提出するかどうか。内部監査部門が少なくとも毎年監査委員会に内部統制評価報告書を提出するかどうか(適用する場合)
11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務などに従事する事項が完備しているかどうか、はい
コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段:会社の報告期間内の情報開示公告文書を調べる;会社と情報開示に関する管理制度と対応する仕事の流れ性文書を調べる。会社関係者にインタビューする。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか
2.会社が開示した内容が完全であるかどうか
3.会社が開示した事項に重大な変化が発生していないか、または重要な進展が得られていないか
4.開示すべき未開示の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況等が会社情報開示管理制の適合度に関する規定
6.投資家関係活動記録表が当サイトに適時に掲載されたかどうか
(IV)会社の利益を侵害されない長期効果のあるメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段を保護する:会社の関連内制御制度を調べる;監査報告書を調べ、年度関連者の資金占用特別監査報告書を調べる。関係者とインタビューする。会社が提供した説明を確認します。
1.持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が直接又は間接的に
上場企業の資金又はその他の資源を占有する制度
2.持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が直接又は間接占用が存在しないかどうか
上場企業の資金又はその他の資源の状況
3.関連取引の審議手続が順守され、かつ相応の情報開示義務が履行されたかどうか
4.関連取引価格が公正かどうかYes
5.関連取引の非関連化が存在しない場合
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したかどうかは適用しない
7.被担保者が財務状況の悪化、期限切れの被担保債務の返済などの状況が適用されないか
8.被担保債務が期限切れになった後、引き続き担保を提供する場合、相応の審査・認可プロセスが適用されない順序と開示義務(V)募集資金を再履行したかどうか現場検査手段を使用する:募集資金の三者監督管理協議と会社募集資金管理制度を調べる;募集資金の請求書を審査する。会社が募集した資金を台帳を審査し、大額の資金で支払った証明書、契約を調べる。財務総監とインタビューする。会社の募集プロジェクトの場所に対して現場検査を行う。
1.資金を募集してから一ヶ月以内に三者の監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか
3.募集資金に第三者の占用や違法な委託財テクが存在しないかどうか
4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更する、流動資金を一時的に補充するのが金である、予め投入したものを置き換え、実施場所を変更するなどの状況が存在しないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金の投入を永久性に変更する
流動資金を補充したり、超募集資金を使用して流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中に高リスク投資を行っていないかどうかを適用しない。募集資金の使用とすでに開示された状況が一致しているかどうか、プロジェクトの進度、投資効果と募集明細書などが一致しているかどうか
7.募集資金プロジェクトの実施中に重大なリスクが存在しないかどうか
(VI)業績状況現場検査手段:会社の関係者とインタビューを行う;同業界の上場企業の業績と比較分析を行う。会社の主な経営場所を現場検査する。
1.業績に大きな変動がない場合は
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるかどうか
3.同業種の比較会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないかどうか
(VII)会社及び株主の承諾履行状況現場検査手段:会社の関係者とインタビューする;会社の株主の持株変動状況を査察する。会社が提供した承諾の履行に関する説明を確認します。
1.会社が関連承諾を完全に履行したかどうか
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:会社の定款と新しく改正された現金配当制度を調べる。監査報告書を調べる。会社の経営場所に対して現場検査を行う。会社関係者にインタビューする。
1.現金配当制度を完全に実行しているかどうか、そして如実に
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合致するかどうか、そして如実に公表して適用しない
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因があるかどうか
4.重大投資又は重大契約の履行過程において重大な変化又はリスクが存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化やリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題が関連要求に従って修正したかどうか、現場検査で発見した問題と説明
なし
(本ページは本文がなく、『国都証券株式会社内モンゴル Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 株式会社2021年持続監督現場検査報告』の署名ページ)推薦代表者:
胡静娄家杭
国都証券株式会社2022年3月14日
