Citic Securities Company Limited(600030)
2021年度募集資金について
保管と使用状況の特定項目照合報告書
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」)は、 Zhang Xiaoquan Inc(301055) (以下「 Zhang Xiaoquan Inc(301055) 」、「会社」「上場会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定に基づき、2021年度募集資金の保管と使用状況について特別検査を行い、検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Zhang Xiaoquan Inc(301055) 初公開発行株式登録に関する承認」（証券監督許可〔20212314号）の同意を得て登録し、 Zhang Xiaoquan Inc(301055) (以下「会社」と略称する)は初めて人民元普通株(A株)株式390000万株を公開発行し、1株当たり額面1.00元、1株当たり発行価格は人民元6.90元である。募集資金の総額は人民元269100000000元で、関連発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元20479112757元である。上記の募集資金は2021年08月30日に会社の募集資金専用口座に到着し、募集資金の到着状況はすでに天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「検査報告」(天健検査[2021470号)を発行した。会社はすでに規定に従って募集資金を専門家に保管した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
当社は2021年度実際使用募集資金200873万元、2021年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は9.43万元である。2021年12月31日現在、募集資金残高は人民元407.86万元(累計受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額を含む)。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、当社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「 Zhang Xiaoquan Inc(301055) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。「管理管理管理」によると、当社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) とともに2021年9月に China Citic Bank Corporation Limited(601998) 杭州銭塘支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 上海張楊支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 杭州江錦支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 杭州支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。2021年9月当社、子会社陽江市 Zhang Xiaoquan Inc(301055) インテリジェント製造有限会社は推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) と Bank Of China Limited(601988) 陽江支店と『資金募集四方監督管理協議』を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。会社が署名した募集資金監督管理協議と協議モデルには重大な違いはなく、協議は正常に履行されている。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には5つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高準備
注
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 8110801013402259701 3,107517.44
杭州銭塘支行
Bank Of China Limited(601988) 708174773141 33,000.00
陽江支店
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 216620100100089105 2,840.53
上海張楊支店
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社19006701040147372132.73
会社杭州江錦支行
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 3310010010120101005830 3,988858.97
杭州支店
合計713434967注
注:2021年12月31日現在、募集資金専戸残高と募集資金残高の違いは、未払いと置換の発行費用である。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の使用状況は付表1:募集資金の使用状況対照表を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
五、会社がアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
六、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。
七、推薦機構の結論的意見
チェックして、 Citic Securities Company Limited(600030) は、 Zhang Xiaoquan Inc(301055) 2021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用監督管理要求」などの規定に合致する。募集資金に対して専戸記憶と特定項目使用を行い、募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはない。
附表1：募集資金使用状況対照表
金額単位：人民元万元
今年度
募集資金総額2047916投入募集200873
資金を集める
合計
報告期間内に用途変更の募集資金なし
総額累計200073
累計変更用途の募集資金総額無投入募集
資金を集める
累計変更用途の募集資金総額無総額
ひれい
募集調整後の本年度締め切り期間の項目が本年度に達したかどうか、項目が変わったかどうか、投資総投資金末累計末に予定度まで投資し、実行可能な承諾投資項目の更項目投資総額に達したかどうか(1)額投入金進度使用可能現在の予測性は、超募集資金投目(額額(2)(%)を含む(3)状態における日益益益否発向部分=(2)/(1)期生重量変更
投資項目の承諾
Zhang Xiaoquan Inc(301055) 陽江刀180000180000180000180000 2021年
剪断知能製造中No 0 0 0 100.00 12月[注][注]Noハートプロジェクト
企業管理情報No 500.00 500.00 101.57 101.57 20.312023年不快感No化改造プロジェクト4月用
補充流動資金No 197916197916197916197916197916 100.00不適用不適合不使用
コミットメント投資プロジェクト-204791204791 2008 0.7 2008 0.7–小計6 6 6 3
超募资金投资无1….
銀行ローンの返済—
(ある場合)
流動資金の補充—
(もしあれば)…超募集資金を小計に投じる
合計
計画に達していない
度または予想収益
の状況と原因（具体的な項目に分ける）プロジェクトの実行可能性
重大な変化を生む無
状況説明超募集資金の金
額、用途及び使用は適用されない
進捗状況募集資金投資
事業実施場所なし
変更状況募集資金投資
プロジェクト実施形態なし
調整状況
2021年9月17日、会社の第2期5回取締役会会議と第2期2回監事会会議はそれぞれ募集資金投資を審議した。会社が募集資金2684356万元を使用して、事前に募集資金投資プロジェクトと置換状況に投入した自己資金を置換することに同意する。具体的な置換明細は以下の通りである:(1 Zhang Xiaoquan Inc(301055) 陽江ナイフカット知能製造センタープロジェクトの前期投入2674199万元;（2）企業管理情報化改造プロジェクトの前期投入額は101.57万元
遊休で資金を募る
金一時補充フローなし
動資金状況項目実施出現
資金を募る
