北京市華堂弁護士事務所
について
Weihai Guangtai Airport Equipment Co.Ltd(002111)
2022年第1回臨時株主総会
これ
法律意見書
北京市華堂弁護士事務所
Beijing Huatang Law Firm
住所:北京市西城区阜成門外通り11号国賓ホテルオフィスビル308310室
郵便番号:100037
北京市華堂弁護士事務所
Weihai Guangtai Airport Equipment Co.Ltd(002111) について
2022年第1回臨時株主総会の法律意見書
致: Weihai Guangtai Airport Equipment Co.Ltd(002111)
北京市華堂弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊＊＊ Weihai Guangtai Airport Equipment Co.Ltd(002111) （以下「会社」と略称する）の委託を受けて、本所の孫広亮弁護士、金振亨弁護士を派遣して会社の2022年第1回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に出席させ、新型コロナウイルス肺炎の疫病の影響を受けて、本所が派遣した弁護士はビデオ方式を通じて今回の株主総会を目撃し、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)に基づき、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)と中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則」(以下「株主総会規則」と略称する)などの関連法律、法規と規範性文書及び「 Weihai Guangtai Airport Equipment Co.Ltd(002111) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定、会社の今回の株主総会の招集、開催手続き、会議に出席する人員の資格、採決手続き及び採決結果について法律意見を提出する。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士はすでに「株主総会規則」の要求に従い、会社が提供した今回の株主総会を開催する関連書類の原本またはコピーを審査し、会社が今回の株主総会を開催する公告、今回の株主総会の各議事日程および関連決議などの書類を含むが、これに限らない。同時に会社の事実に関する陳述と説明を聞いた。
本所の弁護士は関連法律、法規と規範性文書の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、法律意見書を以下のように発行する。
一、今回の株主総会の招集、開催手続について
本所の弁護士の審査を経て、2022年2月24日に会社は第6回取締役会第34回会議を開き、会議は2022年3月14日午後14:30に会社の2022年第1回臨時株主総会を開くことを決定した。この決議は2022年2月25日に「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報サイトに公告され、同日、「中国証券報」、「証券時報」、巨潮情報サイトに「2022年第1回臨時株主総会の開催に関する通知」を公告した。
同社の今回の株主総会会議は、現場投票とネット投票を組み合わせた方式で行われた。現場会議の時間は2022年3月14日午後14:30である。ネット投票の時間は2022年3月14日で、そのうち深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年3月14日午前9:15-9:25、9:30-11:30、午後13:00-15:00である。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年3月14日午前9時15分から午後15時までの任意の時間である。
会社の今回の株主総会の現場会議は2022年3月14日午後14:30に山東省威海市環翠区黄河街16号会社の3階会議室で予定通り開催され、会議の開催時間、場所は公告通知の内容に合致している。
本所の弁護士の審査を経て、会社の取締役会は「会社法」、「株主総会規則」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の要求に従って今回の会議を招集し、今回の会議で審議された各議案の内容を十分に公開し、公司の今回の会議の開催時間、場所及び会議内容は、会議通知に記載された関連内容と一致する。
当所の弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催手続きは法律、法規及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する者の資格及び招集者の資格について
1、会議に出席する株主及び株主代理人
2022年3月8日(今回の株主総会株式登録日)現在、会社の総株式は534558505株で、そのうち2020年株式インセンティブ計画制限株は6427288株で、「2020年制限株インセンティブ計画」の約束により、この制限株の一部は投票権を享有しない。このため、関連法律法規の規定により、今回の株主総会の議決権株式は528131217株である。
本所の弁護士の審査を経て、今回の株主総会は現場会議とネット投票で採決された株主と株主代表の計18人を通じて、代表株式は217130434株で、会社の議決権のある株式総数の41.130%を占めている。
このうち、投票に参加した中小投資家(中小投資家とは、上場会社の取締役、監事、高級管理職および上場会社の5%以上の株式を単独または合併して保有している株主を除く)計16人の代表株式が24727339株で、会社の議決権株式総数の4.6820%を占めている。現場会議に参加した株主と株主の代表は計2人で、代表株式は192403095株で、会社の議決権のある株式総数の364309%を占めている。インターネット投票による株主は計16人で、代表株は24727339株で、会社の議決権株式総数の4.6820%を占めている。
2、現場出席、会議に列席したその他の人員
本所の弁護士の検証を経て、今回の株主総会に出席した人は上述の株主と株主代理人のほか、会社の取締役、監事、高級管理者が出席し、今回の会議に出席し、本所の弁護士は今回の株主総会に対してビデオの証言を行った。
3、深セン証券取引所取引システム、深セン証券取引所インターネット投票システムが提供するネット投票データ
本所の弁護士の審査を経て、深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、今回の会議に参加した株主は計16人で、代表株式は24727339株で、会社の議決権のある株式総数の4.6820%を占めている。ネット投票システムを通じて採決に参加した株主資格は、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムで認証されている。
4、今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集者は会社の取締役会で、会議は会社の理事長の李光太さんが主宰した。
本所の弁護士は、今回の会議に出席し、出席した会議員の資格は関連法律、法規、「株主総会規則」などの規範性文書と「会社定款」の規定に合致し、招集者は取締役会が関連法律、法規、「株主総会規則」などの規則性文書と「会社定款」の規定に合致すると考えている。
三、今回の株主総会の採決手続き及び採決結果について
(I)本会議の採決手順
今回の会議の現場会議は、公告された会議通知に記載された議案について、現場投票で採決した。今回の会議の現場投票は、その場で選出された代表が「会社定款」と「株主総会規則」に規定された手順に従って監票と計票を行う。今回の現場会議の投票が終わった後、会社は深セン証券情報有限会社に現場投票の統計結果を提供し、深セン証券情報有限会社は現場投票とネット投票の採決結果を合併して統計した。
本所の弁護士の審査を経て、今回の株主総会の審議と採決の事項は会社が公告した会議通知にリストされた議案であり、今回の株主総会は株主が臨時議案を提出しなかった。
(II)本会議の採決結果
今回の会議では以下の議案が審議された。
1、『第七回取締役会非独立取締役の選出に関する議案』を審議する
1.1李光太氏を第7回取締役会非独立取締役に選出
採決の結果、203972790株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の939402%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の467891%を占める115669695株に同意した。
1.2郭少平氏を第7回取締役会非独立取締役に選出する
採決の結果、会議に出席したすべての株主の株式の939419%を占める203976397株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の468037%を占める1157302株に同意した。
1.3李文軒氏を第7回取締役会の非独立取締役に選出する
採決の結果、会議に出席したすべての株主の株式の939419%を占める203976392株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の468036%を占める11573297株に同意した。
1.4卞爾昌氏を第7回取締役会の非独立取締役に選出する
採決の結果、会議に出席したすべての株主の株式の939419%を占める203976397株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の468037%を占める1157302株に同意した。
1.5李勤氏を第7回取締役会の非独立取締役に選出する
採決の結果、会議に出席したすべての株主の株式の939419%を占める203976397株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況は1157302株で、会議に出席した中小株主の株式の468037%を占めている。
1.6洪林氏を第7回取締役会非独立取締役に選出
採決の結果、会議に出席したすべての株主の株式の939419%を占める203976397株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の468037%を占める1157302株に同意した。
本議案は累積投票制を適用し、現場投票とネット投票を統合した採決結果を経て、今回の株主総会に参加した株主は項目ごとに審議を通過し、李光太氏、郭少平氏、李文軒氏、卞爾昌氏、李勤氏、于洪林氏が会社の第7回取締役会の非独立取締役に当選した。
上記取締役の同意取得株数はいずれも今回の株主総会に参加した株主が保有する有効議決権株式の総数の2分の1を超えている。
2、『第七回取締役会独立取締役の選出に関する議案』を審議する
2.1李永奇氏を第7回取締役会の独立取締役に選出する
採決の結果、会議に出席したすべての株主の株式の939419%を占める203976393株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の468037%を占める11573298株に同意した。
2.2李耀忠氏を第7回取締役会の独立取締役に選出する
採決の結果、会議に出席したすべての株主の株式の939419%を占める203976393株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の468037%を占める11573298株に同意した。
2.3焦興氏を第7回取締役会の独立取締役に選出する
採決結果は、会議に出席したすべての株主の株式の939419%を占める203976394株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況は11573299株で、会議に出席した中小株主の株式の468037%を占めている。
本議案は累積投票制を適用し、現場投票とネット投票を統合した採決結果を経て、今回の株主総会に参加した株主は項目ごとに審議を通過し、李永奇氏、李耀忠氏、焦興氏は会社の第7回取締役会の独立取締役に当選した。
上記取締役の同意取得株数はいずれも今回の株主総会に参加した株主が保有する有効議決権株式の総数の2分の1を超えている。
3、「第七回監事会株主代表監事候補指名に関する議案」の審議、可決
郝紹銀さんを会社の第7回監事会の株主代表監事に選出し、従業員代表監事の劉海濤さん、王慶東さんと共同で会社の第7回監事会を構成した。
採決の結果、216482575株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の997016%を占めた。647859株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.2984%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
4、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する提案」の審議・採択
採決の結果、217106634株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の999890%を占めた。23800株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0110%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の999038%を占める24703539株に同意した。23800株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.0963%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0000%を占める0株を棄権した。
5、「会社定款の改正に関する提案」を審議、可決する
採決の結果、216482575株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の997016%を占めた。647859株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.2984%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
上記の第1、2、4件の議案は中小投資家の利益に影響を与える重大な事項に属し、中小投資家に対して単独で票を計算する議案に属する。
上記第4、5項の議案は特別決議事項に属し、本会議に出席した株主の議決権の2/3以上の審議が可決された。
本所の弁護士の審査を経て、会社の今回の株主総会の採決手続きは関連法律、法規と「公
