投資家関係管理制度
第一章総則
第一条会社と投資家と潜在投資家との情報交流をさらに強化し、投資家の会社に対する理解と承認を深めるため、投資家との長期的かつ安定した良性協力関係を確立し、会社の誠実さと自律を促進し、運営を規範化し、会社の投資価値を高めるため、『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」という)に基づき、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」)及びその他の関連法律、法規の規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が各種の方式の投資家関係活動を通じて、投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)とのコミュニケーションと交流を強化し、投資家の会社に対する理解を増進し、会社、株主及びその他の関連利益者の合法的権益の最大化を実現する戦略的管理行為である。
第三条投資家関係管理の目的
1、十分な情報開示を通じて投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家が会社の発展戦略と経営理念を理解し、認め、受け入れ、支持することを促進し、会社の価値最大化と株主利益最大化を実現する。
2、安定と良質な投資家関係管理プラットフォームを構築し、良好な市場イメージを確立し、会社のために良好な資本市場融資環境を創造し、長期的な市場支持を得る。
3、会社の誠実さと自律を促進し、運営を規範化し、会社の透明度を高め、会社のガバナンス構造を改善する。4、投資家を尊重する企業文化と会社の価値観を形成する。
第四条投資家関係管理の基本原則
1、合法性の原則:投資家と情報の疎通を行うには、国の法律、法規の規定を遵守しなければならない。
2、平等性の原則:投資家の知る権利と合法的権益を保障し、すべての投資家を平等に扱い、情報コミュニケーションを平等にする。
3、高効率低消費原則:投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
4、秘密保持性の原則:投資家と情報の疎通を行う時、会社の生産経営と商業機密の漏洩に影響しないことを保証する。
5、誠実で信用を守る原則:会社の投資家関係管理は客観的で、真実で、正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
6、インタラクティブコミュニケーションの原則:会社は積極的に投資家の意見、提案を聞き、会社と投資家の間の双方向コミュニケーションを実現し、良性のインタラクティブを形成しなければならない。
第二章投資家関係管理の機構と仕事の対象
第五条会社の取締役会秘書は投資家関係管理責任者であり、会社の投資家関係管理業務を全面的に担当し、会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを深く理解する状況下で、各種投資家関係管理活動の企画、手配と組織を担当する。
第六条証券投資部は投資家関係業務の帰口管理部門と日常業務機構であり、取締役会秘書の指導の下で情報開示業務を展開し、投資家関係管理の日常事務を担当する。会社の高級管理職及び関係者に対して投資家関係管理について全面的かつ系統的な訓練などの仕事を組織する。
第七条投資家関係管理の対象
1、投資家(在籍する投資家と潜在的な投資家を含む);
2、証券アナリスト及び業界アナリスト；
3、財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
4、監督管理部門などの関連機構;
5、その他の機関または個人。
第三章投資家関係管理の仕事内容と職責
第八条投資家関係管理業務のコミュニケーション内容
1、会社の発展戦略、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
2、法定情報の開示とその説明、定期報告と臨時報告などを含む。
3、会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、経営業績、配当などを含む。
4、会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の資産再編、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
5、企業文化建設；
6、会社のその他の関連情報。
第九条投資家関係管理の職責
1、分析研究:投資家と潜在投資家の数量、構成と変動状況を統計分析する。投資家とメディアの意見、提案と報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会と管理層にタイムリーにフィードバックする。
2、情報の疎通：会社内部の情報の疎通制度を創立して完備して、会社の生産、経営、財務などの関連情報を集めて整合して、法律、法規、規則の要求と会社の関連規定によって情報の開示を行う；投資家、アナリスト、メディアのコンサルティングに答える。会社の投資家に関する情報を広く収集し、投資界の会社に対する評価と期待をタイムリーに会社の意思決定層に伝える。
3、危机処理:会社が重大な诉讼に直面し、大额の経営损失が発生し、利益が大幅に変动し、株式取引が异动し、自然灾害などの不可抗力によって会社の経営に重大な损失をもたらすなどの危机が発生した后、迅速に有効な処理方案を提出し、积极的に组んで実施する。
4、公共関係:証券監督管理部門、業界協会などの関連部門と良好な公共関係を確立し、維持する。
5、来訪接待:投資家、証券アナリスト及び新聞メディアと頻繁に連絡を取り、投資家の会社に対する関心度を高め、接待登記をしっかりと行う。会社の状況に応じて定期的または不定期にアナリスト説明会、ネット会議、オンラインロードショーを開催します。
6、定期報告：主に会社の年度報告書、半年度報告書の作成、設計、印刷、発送作業を含む。
7、準備会議：年度株主総会、臨時株主総会、取締役会を準備し、会議資料を準備する。8、メディア協力:財経メディアとの協力関係を維持し、強化し、メディアの取材と報道をしっかりと行う。
9、ネット情報プラットフォームの建設:会社のウェブサイトまたは取引場所のバックグラウンド技術サポートサービスに頼って投資家関係管理コラム、投資家関係管理インタラクティブプラットフォームを設立し、ネット上で会社の関連情報をタイムリーに公開し、更新し、投資家の検索を便利にし、投資家のコンサルティングに答える。
10、投資家関係管理の改善に有利なその他の仕事。
第十条生産経営に影響を与えず、商業機密を漏洩しない前提の下で、会社のその他の職能部門及び会社全体の従業員は取締役会秘書及び関連職能部門に協力して関連投資家関係管理を行う義務がある。
明確な授権と訓練を受けていない場合、会社の他の取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言することを避けなければならない。
会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者に会社の業務と経営状況を理解させ、同時に見学者が未公開の重要な情報を得る機会を避けることに注意しなければならない。
第十一条会社は取締役、監事、高級管理者及び関連従業員に対して投資家関係管理のシステム訓練を行い、特定の対象とコミュニケーションする能力を高め、関連法律法規、業務規則と規則制度に対する理解を強化し、公平な露出意識を確立しなければならない。
第十二条会社が投資家関係活動を行うには、完備したファイル制度を確立しなければならない。投資家関係活動ファイルは少なくとも以下の内容を含むべきである。
1、投資家関係活動の参加者、時間、場所;
2、投資家関係活動における交流内容、プレゼンテーション、相手に提供されたドキュメントなど(ある場合)。
第13条会社は投資家の苦情処理の最も重要な責任を負い、苦情処理メカニズムを完備しなければならない。会社と投資家の間で発生した紛争は、自ら協議して解決し、証券先物紛争専門調停機構に提出して調停し、仲裁機構に仲裁を申請したり、人民法院に訴訟を提起したりすることができる。
第四章投資家関係管理業務の組織と実施
第14条会社と投資家とのコミュニケーションの方式は、公告(定期報告と臨時公告を含む)を含むが、これらに限定されない。株主総会会社のホームページ業績発表とロードショー活動、アナリスト会議;一対一でコミュニケーションする。現場見学電話相談、ファックスと電子メール;メディアの宣伝とインタビュー;資料を郵送する。広告やその他の宣伝資料など。
1、株主総会:会社は積極的に中小株主のために株主総会に参加するために条件を創造し、株主の質問権を尊重する。株主総会の透明性を高めるため、会社は実際の状況に応じて、ニュースメディアを招待して会議の状況を報道することができる。
2、会社のウェブサイト:会社のウェブサイトは投資家に会社の最新の発展動態を紹介する主な情報窓口である。同社のウェブサイトには「投資家関係コラム」を開設し、同社の最新の生産経営などの情報を紹介し、ロードショーの紹介や株主会見に使用する会社の背景資料、映像資料、定期報告書を掲載し、投資家がダウンロードできるようにした。
3、業績発表とロードショー、アナリスト会議:業績を発表した後、会社は状況に応じて業績発表会、メディア会見、または電話会議の形式で投資家、アナリスト、財経メディアに会社の業績を紹介することができる。業績発表会の後、会社は状況に応じてロードショーの推薦活動を行った。
会社はアナリストまたはファンドマネージャに正式に公開されていない会社の重大な情報を提供することを避け、投資家、アナリストまたはファンドマネージャに関連資料と情報を平等に提供しなければならない。
4、一対一のコミュニケーション:証券投資部は日常の接待投資家と証券アナリストの訪問を手配し、会社の関係部門、分(子)会社は接待投資家に必要な仕事条件を提供し、必要に応じて会社の関係部門、分(子)会社の関係者も参加しなければならない。
5、現場見学:必要に応じて投資家、証券アナリスト、財経メディアを組織して会社の現場見学に手配する。
6、電話相談、ファックスと電子メール:会社は専門の投資家相談電話、ファックスと電子メールを設立し、投資家はコンサルティング電話、ファックスと電子メールを利用して会社に問い合わせ、関心のある問題を理解することができる。
7、メディアの宣伝とインタビュー:証券投資部は計画的に目標を持って財経メディアを通じて会社の戦略などの情報を客観的に、効果的に宣伝する。
重大な情報については、正式に公開されない前に、社内の関係者は、あるニュースメディアに関連情報や詳細を提供することを避けなければならない。
取締役会秘書は状況に応じて、会社の高級管理職にメディアの取材を受けるように提案し、手配し、取材前に関係者に会社の統一的な情報開示口径を紹介する必要がある。
第十五条会社は投資家の情報開示に対して関連法律、法規及び会社内部のその他の規定を厳格に執行し、会社の対外情報開示の一致性と統一性を保証しなければならない。
第十六条規範化、十分な情報開示、商業機密の漏洩なし、投資家を平等に扱う前提の下で、証券投資部は法定情報開示内容に基づき、会社の実情に基づいて以下の手順に従ってボランティア情報開示を行うことができる。
1、証券投資部は不定期に会社の経営環境、戦略計画、発展見通し、経営状況及び経営計画の実施などの進展状況と各情報に関連する部門或いは分(子)会社について検討し、会社の自発的な情報として開示できる情報と開示口径を確定する。
2、各情報関連部門または子会社は関連情報の真実状況を提供し、関連情報の内容の真実、正確と完全を確保しなければならない。
3、会社は統一的な口径に基づいて持続的な自発的な情報開示を行い、投資家の会社に対する理解を増進し、投資家の理性的な判断と意思決定を助けるべきである。
第十七条会社は株主総会、ウェブサイト、アナリスト会議、業績説明会、ロードショー、一対一コミュニケーション、現場見学と電話コンサルティングなどの方式で投資家関係活動を行う場合、投資家全員を平等に扱い、中小投資家のために活動に参加する機会を創造し、関連コミュニケーションルートの円滑化を保証し、選択的な情報開示を避けなければならない。
第18条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が始まる前に、事前に質問の回答範囲を確定しなければならない。設計会社が重大な情報を公開していないか、または公開していない重大な情報を推理できるかを質問した場合、会社は回答を拒否しなければならない。
第19条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動を行い、すべての投資家が参加する機会を与えるために、オンライン生放送の方式を採用することができる。オンライン生中継方式を採用する場合、会社は事前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。
第20条会社が投資家関係管理の特定の対象と直接コミュニケーションを行う場合、特定の対象に会社証明書や身分証明書などの資料を発行し、特定の対象に承諾書に署名するように要求しなければならないが、会社が証券会社研究所などの機関が開催した投資戦略分析会に招待されるなどの状況を除く。
第21条会社は特定の対象と交流した後、特定の対象が交流に基づいて形成した投資価値分析報告、ニュース原稿などの書類を発表または使用する前に会社を知ることを要求しなければならない。会社は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」の規定に従い、上述の書類を審査しなければならない。
第二十二条会社は中小投資家とのコミュニケーションと交流を強化し、投資家とのコミュニケーションの有効なルートを確立しなければならない。会社は年度報告発表後の15取引日以内に年度報告説明会を開催することができ、会社の理事長(または総経理)、財務責任者、独立取締役、取締役会秘書、推薦代表者が出席し、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、新製品と新技術開発、財務状況、リスク要因など投資家が関心を持っている内容を説明します。
会社が年度報告説明会を開く予定の場合、少なくとも2つの取引日前に年度報告説明会を開く通知を発表しなければならない。公告内容は日付と時間、開催方式(現場/ネットワーク)、開催場所またはウェブサイト、会社の出席者リストなどを含むべきである。
第二十三条株主総会が現金配当の具体案を審議する前に、会社は多種のルートを通じて株主、特に中小株主と積極的にコミュニケーションと交流を行い、中小株主の
