Citic Securities Company Limited(600030)
について Zhang Xiaoquan Inc(301055)
2021年度持続監督追跡報告
推荐人名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推荐公司简称： Zhang Xiaoquan Inc(301055)
推薦代表者氏名：李良連絡電話：02120262081
推薦代表者名：唐亮連絡電話：01060838064
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に確認しなかった回は0回
数2.監督会社が規則制度を確立し、健全に執行する場合(1)会社が規則制度を確立し、健全にすることを監督するかどうか(関連者が会社の資源を占用することを防止する制度、募集資金管理制度、内部制御制度、内部監査制度、関連交易制度を含むがこれに限らない)
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3.募集資金監督状況
（1）会社募集資金専戸の照会回数毎月の照会
(2)会社の募集資金項目の進展が情報開示書類と一致するかどうか。会社のガバナンス監督状況
（1）会社の株主総会に列席した回数が0回
（2）会社の取締役会に出席した回数が0回
（3）会社監査会への出席回数0回
5.現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って報告されたかどうかは(3)現場検査で発見された主な問題及び改善状況が適用されない状況である。特定項目の意見を発表する
（1）特別意見の発表回数4回
(2)非同意意見の発表に関する問題及び結論は見られなかった。本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数0回
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8.職責の履行状況に注目
(1)注目すべき事項があるか否かNo
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合うかどうかは10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月31日
(3)研修の主な内容は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン(2020年改訂)」などの規則要求に基づき、上場企業の情報開示、上場企業のガバナンス、資金募集使用及び上場企業の株主減持株式規則等について
トレーニング。
11.その他説明が必要な推薦業務がない
二、推薦人が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示は適用されない
2.社内制度の確立と適用なし
実行
3.「三会」の運営はすべて適用されない
4.持株株主及び実際の支配者は適用しない
へんどう
5.募集資金の保管及び使用は適用されない
6.関連取引は適用されない
7.対外保証は適用しない
8.資産の購入、売却は適用されない
9.その他の業務類別の重要事項は適用しない
(対外投資、リスク投資、委託財テク、財務援助、オプション保証などを含む)
10.発行者またはその招聘した証明書は適用されない
券サービス機構が推薦業務に協力する場合
11.その他（経営環境を含め、適用なし
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
かどうか
会社及び株主の承諾事項が承諾を履行していない原因及び解決措置が承諾を履行する
1.株式ロックに関する承諾は適用されない
2.持株意向及び減持意向に関する承諾は適用されない
3.株価の安定に関する事前案及び承諾は適用されない
4.情報開示責任に関する承諾は適用されない
5.承諾を履行していない制約措置については適用しない
に約束
6.利益分配政策に関する承諾は適用されない
7.償却された即時回収補充措置は適用されない
着実に履行する約束
8.社会保障及び積立金の納付に関する承諾は適用されない
9.詐欺発行時に株式を買い戻す構成については適用しない
に約束
10.発行者は初回公開発行の申請については適用されない
株式及び創業板に上場する株主情報開示に関する承諾
11.杭実グループは Zhang Xiaoquan Inc(301055) の株式を保有することについては適用されない
有限会社の株式に関する承諾四、その他の事項
報告事項説明
1.推薦代表者の変更及びその理由
2.報告期間内の中国証券監督管理委員会と本2021年1月1日から12月31日まで、以下の中で推薦者またはその推薦に対する公国証券監督管理委員会(派遣機構を含む)と貴所が本推薦者または司に対して監督管理措置を取った事項と全体の推薦会社が監督管理措置を取った事項がある。
状況変更1、2021年1月4日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社に推薦した Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (以下「 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) 」)は「浙江正元について」を発行した。
知恵科学技術株式会社及び関係者は警告状を発行する措置をとる決定」。
監督管理措置認定:2020年1月から2020年7月までの間、 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) は浙江ニプトン科学技術株式会社に財務援助を提供し、会社は前述の事項に対して相応の審議手続きを履行せず、情報開示義務を適時に履行しなかった。上述の行為は「上市会社情報開示管理方法」第2条、第3条、第30条の規定に違反した。
2、2021年1月8日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社に推薦した Panda Dairy Corporation(300898) (以下「 Panda Dairy Corporation(300898) 」)に対して、「 Panda Dairy Corporation(300898) 及び関係者に対して警告状を発行する措置を取ることに関する決定」を発行した。監督管理措置認定:2020年10月29日、 Panda Dairy Corporation(300898) は収益に関する政府補助900万元を受け取り、情報開示義務をタイムリーに履行しなかった。会社及び関係者の上述の行為は「上場会社情報開示管理弁法」第2条、第3条、第30条及び第31条の関連規定に違反している。3、2021年1月29日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社に推薦した浙江開山圧縮機株式会社（以下「 Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) 」と略称する）は「浙江開山圧縮機株式会社に対して是正措置を命じる決定」を発行した。監督管理措置によると、浙江局は現場検査で Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) の存在を発見した。2019年、2020年に定期的に業績計算が不正確であることを報告した。2019年から2020年までの間、社内ガバナンスには資金の使用が規範化されず、会議の流れが規範化されず、人員が独立していないという問題があった。上記の行為は「上場企業情報開示管理方法」第2条の規定に違反する。
4、2021年3月2日、中国証券監督管理委員会江西監督管理局が当社に推薦した＊＊＊ Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) （以下「＊＊＊ Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) 」と略称する）は『対＊＊＊＊ Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) 』を発行した。
製薬グループ株式会社、廖昕晰、梁小明、範一沁は改正措置を命じる決定を取った」。監督管理措置によると、調査により、 Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) は関連取引の審議手続きと情報開示義務をタイムリーに履行していない、重大な事件の進展を開示していない、規定通りに関連取引情報開示義務を履行していないなどの問題がある。「上場企業情報開示管理弁法」第二条、第三条、第三十二条、第四十八条及び「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の若干の問題を規範化することに関する通知」第一条の関連規定に違反した。 Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) 会社の董事長、総経理、当時の取締役会秘書は勤勉に責任を果たす義務を履行していないで、上述の違反行為に対して責任を負う。
5、2021年8月26日、中国証券監督管理委員会広東監督管理局が当社に推薦した By-Health Co.Ltd(300146) (以下「 By-Health Co.Ltd(300146) 」)は「 By-Health Co.Ltd(300146) 、梁允超、林志成、呉卓芸、唐金銀に対して警告状の発行措置を取ることに関する決定」を発行した。監督管理措置によると、Life-space Group Pty Ltd 100%の株式と広州湯臣佰盛有限会社の46.67%の株式を買収するプロジェクトには、「電子商取引法」が実施した重大な政策リスクを十分に評価し、公表していない。標的資産の実際の利益と関連利益の予測に重大な違いがある場合を如実に開示していない。商誉と無形資産の減価償却テストに関する情報を十分に開示していない。商誉減損テストの予測の一部の指標は合理的な根拠に欠けている。減損テスト資産回収可能金額に関する計量が規範化されていない。内幕情報関係者の登録が不完全である。監督管理措置認定： By-Health Co.Ltd(300146) 董事長、総経理、財務総監、取締役会秘書は『上場会社情報開示管理弁法』(証券監督会令第40号)第三条と『上場会社の内幕情報関係者登録管理制度の確立に関する規定』第七条の規定に従って履行していない
勤勉に責任を果たし、それぞれ会社の関連違反行為に対して主要な責任を負う。
6、2021年10月19日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局は我が社に推薦した Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (以下「 Hangzhou Century Co.Ltd(300078) 」)に対して、「 Hangzhou Century Co.Ltd(300078) 及び関係者に対して警告状を発行する措置を取ることに関する決定」を発行した。監督管理措置によると、 Hangzhou Century Co.Ltd(300078) は関連取引の相応の意思決定手続きを適時に履行していない、関連規定に従って情報開示義務を履行していない行為があり、2007年に公布・施行された「上場企業情報開示管理方法」第2条、第3条に違反している。第四十八条及び「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」第一条の関連規定。
7、2021年10月22日、中国証券監督管理委員会北京監督管理局が当社に推薦した Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (以下「 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 」)に対して、「 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) に対して警告状を発行する行政監督管理措置を取ることに関する決定」を発行した。監督管理措置によると、30070完全子会社汕頭市30070は北京徳青源農業科学技術株式会社とその子会社威県徳青源に保証を提供している。徳青源は上述の保証契約の署名時に30070の関連者であるが、会社はこの保証事項に対して関連審議手続きを履行しておらず、タイムリーに公表していない。上記の行為は『上
