2021年度監事会業務報告
2021年度、 Zhang Xiaoquan Inc(301055) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」などの法律、法規及び「会社定款」「監事会議事規則」の規定に厳格に従い、会社全体の株主に対して責任を負う原則に基づいて、法に基づいて職責を履行し、取締役会、株主総会に列席することを通じて、会社の生産経営活動、重大事項、財務状況及び取締役会、高級管理職の職責履行状況などを監督し、会社の利益、株主の合法的権益の維持、会社のガバナンス構造の改善などの仕事において、あるべき役割を果たした。2021年度監事会の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年度、会社は計5回の監事会を開き、会議の招集、開催と採決手続き、決議内容は法律法規と「会社定款」の規定に合致した。会議の開催状況は以下の通りである。
会議名開催時間議題
番号
1、『2020年財務報告』
2、『2020年監事会業務報告』
第1回監事会3、『2020年度報告』
1第12回会議2021.3.34、「2020年度財務決算報告」
5、『2020年度利益分配予案について』
6、『2020年度関連取引の確認に関する議案』
7、『2021年度日常関連取引予定について』
2第1回監事会2021.5.61、「会社監事会の交代選挙及び第2回監事会非従業員代第13回会議表監事候補の指名に関する議案」
3第2回監事会2021.5.21、「会社監事会の交代選挙及び第2回監事会非従業員代第1回会議表監事候補の指名に関する議案」
1、『会社の登録資本金、会社のタイプ、経営範囲の変更、の改正及び工商変更登録の処理に関する議案』
第2回監事会2、「募集プロジェクトの募集資金投資額の調整に関する議案」
4第2回会議2021.9.17、「募集資金を用いて完全子会社に増資して募集プロジェクトを実施することに関する議案」
4、「募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」
5、「部分的に一時的に遊休して資金を集めて現金管理を行うことに関する議案」
5第2回監事会202110.22、『に関する議案』
第3回会議
二、監事会が会社の2021年度関連事項に対する審査意見
報告期間内、会社の監事会のメンバーは規定に従って会社の取締役会と株主総会に列席し、会社の法に基づく運営状況、財務状況、内部統制などの関連重要な事項を監督した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年、会社の監事会のメンバーは法に基づいて報告期間内の取締役会に列席し、法に基づいて報告期間内のすべての株主総会に出席し、会社の意思決定プログラムと会社の取締役、高級管理職の職務履行状況に対して厳格な監督を行った。監事会は、会社の株主総会、取締役会会議の招集、開催はいずれも「会社法」「証券法」及び「会社定款」などの関連制度の規定に従い、意思決定プログラムは関連法律、法規及び「会社定款」の要求に合致し、関連決議の内容は法律に合致し、有効であると考えている。会社の取締役会のメンバーと高級管理職は国の関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に従い、忠実にその職責を履行することができる。会社の取締役、高級管理職は職務執行時に法律、法規及び「会社定款」に違反したり、当社及び株主の利益を損害したりする行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務業務状況
会社の監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理体系、定期報告などに対して真剣な監督、検査と審査を行い、会社は「会計法」などの関連財務規則制度、財務管理規範、運営規範を厳格に遵守していると考えている。取締役会が年度報告書を作成し審査する手順は法律、行政法規に合致し、報告内容は客観的に会社の財務状況と経営成果を反映し、重大な漏れと虚偽の記載は存在しない。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の年度財務報告に対して標準的な保留意見を提出した。
（Ⅲ）会社募集資金の使用状況
会社の監事会は報告期間内の会社の募集資金の使用状況と管理状況を検査し、会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」「募集資金管理制度」に厳格に従って募集資金の使用と管理を行い、募集資金を違反して使用する行為は存在しないと考えている。
（IV）会社関連取引状況
会社監事会は報告期間内の会社の関連取引状況を検査し、会社が発生した関連取引の意思決定手順は関連法律法規、「会社定款」の規定に合致し、会社及びその他の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（V）会社の対外保証状況
会社監事会は報告期間内の会社の対外保証状況を検査し、2021年12月31日現在、会社は対外保証400万元を提供し、そのうち会社の子会社に対する保証総額は400万元であると考えている。合計保証総額は、会社の2021度連結報告書の純資産の0.55%を占めます。会社はいかなる非法人単位または個人に担保を提供する場合は存在せず、持株株主およびその他の関連者が会社に担保を提供することを強制する場合は存在しない。
会社は「会社法」、「会社定款」及びその他の関連法律法規の規定を厳格に遵守し、関連リスクを厳格にコントロールした。
（VI）社内統制状況
会社監事会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従い、自身の状況と結びつけて、すべての重大な面で比較的合理的で健全な内部制御制度を確立し、良好に貫徹・実行することができると考えている。会社の内部制御制度は設計が合理的で、実行が有効で、会社の内部制御の目標を実現し、すべての重大な面で有効な財務報告の内部制御を維持し、財務報告の内部制御の重大な欠陥は存在せず、非財務報告の内部制御の重大な欠陥は発見されなかった。
三、監事会2022年工作計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」「監事会議事規則」などの関連制度に厳格に従い、株主全員に責任を負う態度に基づいて、監事会の職能を真剣に履行し、会社と株主の法律権益を維持し、会社の実際の仕事と緊密に結びつけ、監事会の職能を正しく行使する。主に次の作業を行います。
1、法律に基づいて取締役会、高級管理者に対して監督を行い、法律法規及び関連制度の要求に従い、会社に法人のガバナンス構造をさらに完備させ、ガバナンスレベルを高めるよう促す。
2、引き続き監督職能を強化し、職責を真剣に履行し、監事会のメンバーは法に基づいて会社の取締役会と株主総会に列席し、会社の重大な意思決定事項をタイムリーに把握し、各意思決定プログラムの合法性を監督し、促進し、それによって株主の権益をよりよく維持する。
3、会社の財務に対して監督検査及び会社の生産、経営状況に対する監督検査を行うことを通じて、さらに内部統制制度を強化し、内部監査と外部監査機構とのコミュニケーションを維持するなどの方式を強化し、企業に対する監督検査を絶えず強化し、経営リスクを防ぎ、会社と株主の利益を一歩前進して維持する。
4、監事会自身の建設を強化し、業務技能を絶えず向上させ、内部の仕事のメカニズムを完備させ、仕事の交流を積極的に展開し、仕事の考え方と方法を革新し、監督レベルを高め、監事の仕事の主体性を十分に発揮させ、広く調査研究し、広く利益を集め、合理化の提案を提出し、職責を真剣に履行し、監事会の監督職能をよりよく発揮させる。
ここに報告します。
Zhang Xiaoquan Inc(301055) 監事会2022年03月15日
