Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420)
2021年度独立取締役述職報告
(沈肇章)
本人は Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年に「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」、「上場会社で独立取締役制度を確立する指導意見」などの関連法律法規及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの会社制度の規定と要求は、義務を忠実に履行し、独立取締役の職能を十分に発揮し、関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、重大事項に対して独立意見を発表し、積極的に会社のガバナンスに参加し、会社の経営発展のために合理化の意見と提案を提出した。会社全体の利益と全体の株主、特に社会公衆株主の合法的権益を守る。2021年度に本人が独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、会社は10回の取締役会会議、4回の株主総会を開催した。本人は第5回取締役会の独立取締役のメンバーとして、任期内に開かれた取締役会会議には、いずれも規定に従って出席し、欠席状況は現れず、本人は取締役会に提出したすべての議案を審議した後、賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
1、報告期間内に、本人が取締役会会議に出席した状況は以下の通りである。
出欠席は2回連続して数回の会議を自ら出欠席していないか
10 1 9 0 0 No
2、報告期間内に本人が株主総会に列席する場合
2021年度、本人は独立取締役として会社が開催する2020年度株主総会、2021年第1回株主総会、2021年第2回株主総会及び2021年第3回株主総会に列席した。
二、独立意見を発表する状況報告期間内に、本人は会社の関連事項について独立意見を発表する状況は以下の通りである。
1、2021年1月11日、会社の第5回取締役会第13回会議について以下の独立意見を発表した。
一、馬厚清氏の指名手続きは「会社法」、「株式上場規則」、「規範運営ガイドライン」及び「会社定款」などの関連規定に合致している。
私達は、馬厚清先生は職責を履行する必要な能力を備えて、豊富な経営管理の仕事の経験を持って、良好な職業道徳と個人の品格を持って、馬厚清を会社の副総経理に任命して関連する法律法規と《会社の定款》の関連規定と会社の運営の需要に合致すると思っています。
二、上記候補者の個人履歴、勤務実績等により、「会社法」第146条に規定されている状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定されたことは発見されず、会社の高級管理職を務める資格を備えている。
三、取締役会の上述の候補者に対する指名手続きは「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、株主の権益を損なっていない。われわれは上述の候補者の指名、任命に同意する。
2、2021年2月5日、会社の第5回取締役会第14回会議について以下の独立意見を発表した。
一、徐建新氏の指名手続きは「会社法」、「株式上場規則」、「規範運営ガイドライン」及び「会社定款」などの関連規定に合致している。
徐建新先生は職責を履行するために必要な能力を備え、豊富な経営管理経験を持ち、良好な職業道徳と個人の品格を持っていると考えています。徐建新を選出して会社の副理事長のために関連法律法規と「会社定款」の関連規定と会社の運営の需要に合致する。
二、任雪峰さんの指名手続きは「会社法」、「株式上場規則」、「規範運営ガイドライン」及び「会社定款」などの関連規定に合致している。
私たちは、任雪峰さんは職責を履行するために必要な能力を備え、相応の職務を担当するために必要な管理能力、指導能力、専門知識と技術技能を備え、良好な職業道徳と個人の品格を持っていると考えています。任雪峰を選出して会社の総経理のために関連法律法規と「会社定款」の関連規定と会社の運営の需要に合致する。
三、上記候補者の個人経歴、勤務実績等により、「会社法」第146条に規定された状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定されたことは発見されず、会社の副理事長及び高級管理職を務める資格を備えている。
四、取締役会の上述の候補者に対する指名手続きは「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、株主の権益を損なっていない。われわれは上述の候補者の指名、任命に同意する。
3、2021年3月3日、会社の第5回取締役会第15回会議について以下の独立意見を発表した。
一、会社の対外保証状況と関連者の資金占用に関する特別説明及び独立取締役の意見1.対外保証事項について：
報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する状況は存在せず、以前の期間に発生し、2020年12月31日まで累計した対外保証、違反対外保証などの状況も存在しない。
2.関連者の資金占有事項について：
(1)報告期間内に、会社は持株株主、実際の支配者及びその付属企業が会社の資金を占有する状況は存在しない。
(2)報告期間内に、子会社及びその付属企業が会社の資金を占有することはない。
二、「2020年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見
会社の内部統制制度は中国の関連法規と証券監督管理部門の要求に合致し、現在の会社の経営活動の実際の需要に適している。内部制御制度は基本的に会社の生産経営管理の各方面と一環をカバーし、内部制御制度の実施を通じて、会社の内部制御に高い完全性、合理性と有効性を備えさせた。
会社は持株子会社、関連取引、対外保証、資金募集使用、重大投資と情報開示の内部制御に対してすでに比較的に厳格で、十分で、有効であり、会社の生産、経営管理の正常な進行を保証し、経営管理リスクを制御し、防止し、投資家の合法的権益を保護した。会社の規範的な運営と健全な発展を促し、積極的な促進作用を果たした。会社の「2020年度内部統制自己評価報告」は客観的かつ全面的に会社の内部統制の真実状況を反映し、内部統制が有効である。
三、2020年度利益分配予案に関する独立意見
会社は2020年度に現金配当金を配布せず、配当金を送らず、積立金で株式を増資しない予定です。会社の独立取締役として、会社が置かれている業界の特徴、企業発展段階と自身の経営モデル、利益レベル、資金需要などの要素を慎重に分析した。会社の2020年度利益分配予案は中国証券監督管理委員会の「上場会社の現金配当の更なる実行に関する通知」(証券監督管理[201237号)と会社の「定款」と「利益分配管理制度」の現金配当に関する規定に合致し、会社の2020年度利益分配予案は現在の業界の特徴、企業発展段階を総合的に考慮した。経営管理と中長期発展などの要因により、分配予案は合理的であり、投資家の合法的利益を効果的に保護し、2020年度の利益分配予案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
四、2021年度と Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 日常関連取引の予想に関する独立意見
1、会社と600134の日常的な関連取引は会社の実際の状況に基づいて発生したもので、会社の発展の需要に合致し、会社のコントロール力を強化し、生産経営保障の程度を高めるのに有利である。
2、会社と600134の予想される日常関連取引は「独立主体、公平合理」の原則に従って行われ、その価格は市場価格であり、定価は公正であり、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社と中小株主の利益を損なうことはない。
3、この議案を審議する時、関連取締役の熊海濤、李南京、寧紅濤は採決を回避し、関連取引の決定手続きは合法的で、「深セン証券取引所株式上場規則」及びその他の規範の要求に合致する。
五、2021年度の広東毅昌投資有限会社との関連取引の予想に関する独立意見
1、会社と毅昌投資の予想される関連取引は会社の実情に基づいて発生し、会社の発展の需要に合致し、生産経営保障の程度を高める。
2、会社と毅昌投資が予想する関連取引は「独立主体、公平合理」の原則に従って行われ、その価格は市場価格であり、定価は公正であり、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
3、この議案を審議する時、関連取締役の李南京、徐建新は採決を回避し、関連取引の決定手続きは合法的で、「深セン証券取引所株式上場規則」及びその他の規範の要求に合致する。
六、2021年度の高金富恒グループ有限会社との日常関連取引の予想に関する独立意見1、会社と高金富恒が予想した日常関連取引は会社の実情に基づいて発生し、会社の発展の需要に合致し、会社のコントロール力を強化し、生産経営保障の程度を高めるのに有利である。
2、会社と高金富恒が予想する日常関連取引は「独立主体、公平合理」の原則に従って行われ、その価格は市場価格であり、定価は公正であり、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社と中小株主の利益を損なうことはない。
3、この議案を審議する時、関連取締役の熊海濤、寧紅濤は採決を回避した。李南京は熊海濤に出席を依頼したが、その採決結果は無効で、回避とした。関連取引の意思決定手続きは合法的で、「深セン証券取引所株式上場規則」及びその他の規範の要求に合致している。
七、会社の会計士事務所の再雇用に関する独立意見
(I)会社は大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構として引き続き招聘し、採用手続きは「会社定款」及び「上場会社株主総会規範意見」の規定に合致する。(II)査察の結果、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社が発行した監査報告書に客観的に、公正に会社の財務状況と経営成果を反映し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) 2021年度の監査機関として継続することに同意した。
4、2021年7月26日、会社の第5回取締役会第17回会議について以下の独立意見を発表した。
一、劉文生氏の指名手続きは「会社法」、「株式上場規則」、「規範運営ガイドライン」及び「会社定款」などの関連規定に合致している。
私たちは、劉文生さんは職責を履行するために必要な能力を備え、豊富な経営管理経験を持ち、良好な職業道徳と個人の品格を持っており、劉文生を会社の副総経理に任命し、関連法律法規と「会社定款」の関連規定と会社の運営の需要に合致していると考えています。
二、上記候補者の個人履歴、勤務実績等により、「会社法」第146条に規定されている状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定されたことは発見されず、会社の高級管理職を務める資格を備えている。
三、取締役会の上述の候補者に対する指名手続きは「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、株主の権益を損なっていない。われわれは上述の候補者の指名、任命に同意する。
5、2021年11月9日、会社の第5回取締役会第20回会議について以下の独立意見を発表した。
会社の変更後の証券略称が会社の主な業務と一致することを考慮して、変更証券略称を利用して会社の株価に影響を与え、投資家を誤導する状況は存在せず、「会社法」「証券法」などの関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致し、会社の根本的利益に合致し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社が証券の略称を変更することに同意します。
6、2021年11月15日、会社の第5回取締役会第21回会議について以下の独立意見を発表した。
一、「会社定款」の規定に合致する推薦者の推薦に基づき、当社の取締役会の指名と報酬審査委員会の資格審査を経て、任雪峰を会社の第5回取締役会の非独立取締役に指名し、任期は2021年の第3回臨時株主総会が通過した日から第5回取締役会が満了するまでである。
私たちは、会社の取締役会の会社のガバナンスにおける重要な役割をさらに発揮するために、任雪峰を会社の第5回取締役会の非独立取締役に指名し、関連法律法規と「会社定款」の関連規定と会社の運営の需要に合致させると考えています。
二、われわれは、関連法律法規と会社定款の関連規定に基づいて、会社の取締役会は会社の取締役候補を指名する資格を持っていると考えている。
三、上述の取締役候補者の個人履歴、勤務実績等に基づき、「会社法」第146条に規定された状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定されたことは発見されず、会社の取締役を務める資格を備えている。
四、取締役会の上述の非独立取締役候補者に対する指名手続きは「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、株主の権益を損なわない。われわれは上述の取締役候補者の指名に同意し、この議案を2021年第3回臨時株東大会の審議に提出することに同意する。
7、2021年12月27日、会社の第5回取締役会第22回会議について以下の独立意見を発表した。
この投資事項の決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。そのため、私たちは以上のプロジェクトの投資建設に同意します。三、取締役会の下で専門委員会の仕事状況及び年報の仕事状況
(I)取締役会下専門委員会の業務状況
監査委員会主任として、本人は4回の監査委員会会議を主宰し、社内監査部門が提出した監査報告及び作業計画を審議し、2020年度報告等について検討し、監査報告で発見された問題を分析した。
