Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) (以下「会社」と略称する)監事会は全体監事の共同努力の下で、「会社法」、「証券法」及びその他の法律、法規、規則と「会社定款」の規定に基づき、会社の「監事会議事規則」と照らし合わせ、全株主に責任を負う精神に基づき、関連法律、法規に与えられた職権を真剣に履行する。積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況を監督し、会社と株主の合法的権益を維持した。2021年の主な仕事は以下のように分けられる。
一、監事会会議の状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で5回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
1、会社は2021年3月3日に会社の第2期303会議室で第5回監事会第10回会議を開催し、以下の議案を審議、可決した。
(1)『に関する議案』;
(2)『に関する議案』;
(3)『及びそのに関する議案』;
(4)『に関する議案』;
(5)『に関する議案』;
(6)『(7)『に関する議案』;
(8)『に関する議案』;
(9)『大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の続投に関する議案』;(10)「部下子会社及び孫会社の融資に担保を提供する議案について」。
(11)『2、会社は2021年4月26日に通信方式で第5回監事会第11回会議を開催し、以下の議案を審議、可決した。
(1)『2021年第1四半期報告全文及び本文に関する議案』;
上記の会議決議は2021年4月27日の証券時報、中国証券報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
3、会社は2021年7月26日に通信方式で第5回監事会第12回会議を開催し、以下の議案を審議、可決した。
(1)『自己資産抵当で銀行に授信を申請する議案について』;
(2)『銀行に総合授信額を申請する議案について』;
(3)『子会社青島恒佳精密科学技術有限会社への増資に関する議案』;(4)『会社定款の改正に関する議案』;
(5)「株主総会議事規則の改正に関する議案」;
(6)『監事会議事規則の改正に関する議案』;
(7)『(8)『の改正に関する議案』;
(9)『の改訂に関する議案』;
(10)『独立取締役業務制度の改正に関する議案』;
(11)《理事長の仕事細則》の改正に関する議案》;
(12)『の改訂に関する議案』;
(13)『の改訂に関する議案』;
(14)『(15)『の改正に関する議案』;
(16)『(17)『の改正に関する議案』;
(18)『上記の会議決議は2021年7月28日の証券時報、中国証券報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
4、会社は2021年8月26日に通信方式で第5回監事会第13回会議を開催し、以下の議案を審議、可決した。
(1)『及びそのに関する議案』;
上記の会議決議は2021年8月27日の証券時報、中国証券報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
5、会社は2021年10月21日に通信方式で第5回監事会第14回会議を開催し、以下の議案を審議、可決した。
(1)『2021年第3四半期報告全文及び本文に関する議案』。
上記の会議決議は2021年10月22日の証券時報、中国証券報、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
二、監事会が関連事項に対して発表した独立意見
2021年、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「株式上場規則」などの関連規定に厳格に従い、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に守ることから出発し、監事会の職責を真剣に履行し、会社の経営管理、財務状況及び高級管理者の職責履行などの事項に対して全面的な監督、検査と審査を行った。一致して審議した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
会社は「会社法」、「証券法」、「会社定款」などの規定に厳格に従って法に基づいて経営している。会社の各経営決定は合理的で、そのプログラムは合法的に有効で、三会の運営規範があり、さらに会社のガバナンスを完備させるために、ずっと内部制御制度を確立し、健全にしている。会社の取締役、高級管理職は職責を果たし、関連法律、法規及び「会社定款」に違反したり、会社及び会社の株主の利益を損害したりする行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は真剣に会社の会計報告書と財務資料を審査し、会社は「会計法」、「企業会計準則」などの関連規定に厳格に従うことができ、会社の実際と結びつけて健全な財務制度を制定し、会社の財務管理と経済計算を強化し、財務運営規範、財務状況は良好であると考えている。財務報告は真実で、正確で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映する。
（Ⅲ）内部統制を点検する場合
報告期間内、会社はずっと絶えず内部制御制度の確立、健全化と完備に力を入れており、現行の制度は比較的完全で、合理的で、有効であり、有効な実行を得ることができる。
（V）関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の関連取引状況に対して査察を行い、会社が発生した関連取引の決定手順は関連法律、法規、「会社定款」及び会社の関連制度の規定に合致し、会社の実際の経営状況の必要に応じて、双方の互恵、等価有償、公正市価の原則に基づいて価格を設定し、価格は公正で、公開、公平、公正の原則は、会社や中小株主の利益を損なうことはない。
(VI)監事会の内部統制自己評価報告に対する意見
会社監事会は会社の2021年度内部統制自己評価報告書を審査し、以下の意見を発表した:会社は内部統制の基本原則に従い、自身の実際の状況と結びつけて、比較的完備した内部統制体系を確立し、関連法律法規の要求に合致し、有効な執行を得ることができ、会社の業務活動の正常な展開とリスクのコントロールを保証した。会社の資産の安全性を確保します。会社の内部制御の自己評価は全面的で、真実で、正確で、客観的に会社の内部制御の建設と運行状況を反映した。
(VII)監事会は会社の内幕情報関係者管理制度の確立と実施に関する意見報告期間内に、監事会は定期的に内幕情報関係者ファイルを検査し、重大事項情報開示状況を監督する。監事会は、「上場企業のインサイダー情報関係者登録管理制度に関する規定」、「投資家関係管理制度」の要求に従ってインサイダー情報管理と登録をしっかりと行い、インサイダー情報関係者が知る権利を乱用し、インサイダー情報を漏洩し、インサイダー取引を行うなどの違反行為を確実に防止することができる。広範な投資家の合法的権益を保護した。
報告期間中、関係者がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事している事項は発見されなかった。 Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) 監事会2022年3月14日
