Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 取締役会監査とリスクコントロール委員会
2021年度の職務履行状況報告
2021年、会社の取締役会監査とリスクコントロール委員会は「上場会社管理準則」と会社の「取締役会監査とリスクコントロール委員会仕事細則」などの関連管理規定に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、真剣に職責を履行し、専門的な役割を十分に発揮し、会社の意思決定の科学性、コンプライアンス性の絶えず向上を力強く推進した。監査とリスクコントロール委員会の年度職責履行状況を以下のように報告する。
一、監査とリスクコントロール委員会の基本状況
会社の第6回取締役会監査とリスクコントロール委員会は元は独立取締役の邱洪生さん、李平さんと取締役の冉興さんの3人のメンバーから構成され、2021年9月に邱洪生さんが辞任した後、会社は第6回取締役会監査とリスクコントロール委員会を調整し、調整後、李平さん、于革剛さんと冉興さんが調整した。
2021年、会社の第6回取締役会監査とリスクコントロール委員会の3人のメンバー構成の基本状況は以下の通りである。
李平、女性、1972年6月生まれ、湖北大学応用数学専門学部、大学院生、中国科学院確率統計専門博士。2000年に仕事に参加し、中国科学院博士後、アメリカコロンビア大学とプリンストン大学などの訪問学者、北京市海淀区房管局局長補佐官、創始グループ金融管理部副総、北京市大興区金融弁公室副主任などを務め、現在北京航空宇宙大学経済管理学院教授、博導、湖北省「楚天学者」を務めている。多くの国家自然科学基金と航空科学基金の完成を主宰し、中国外学術定期刊行物で60編以上の論文を発表した。2017年3月から現在まで、独立取締役を担当しています。
業学院材料工程学部鋳造専門、2010年に貴州大学工商管理修士号を取得した。1990年7月に仕事に参加し、貴州安吉航空精密鋳造有限責任会社の技術員、分工場長、総技師、総経理、理事長、党委員会書記、法定代表者を務めたことがある。現在 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 総経理を務めています。
邱洪生、男性、1965年2月生まれ、ハルビン工業大学自動制御専門学士、ハルビン工業大学管理学院管理工程修士。1989年に仕事に参加し、宇宙工業部710のエンジニア、中華財務会計コンサルティング会社のプロジェクトマネージャー、部門総経理、業務総監、副総経理を務めたことがある。2010年から現在まで、中華財務コンサルティング有限会社の執行役員、総経理、 Grinm Advanced Materials Co.Ltd(600206) 独立取締役、河南科迪乳業独立取締役を務めています。2013年5月から2021年9月まで、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) の独立取締役を務めた。現在、会社の独立取締役を務めていません。
二、会社の取締役会監査とリスクコントロール委員会の職責履行状況
(I)会社の2020年度報告に対する審議
報告期間内、会社の取締役会監査とリスクコントロール委員会は関連法律法規の規定と証券監督管理機構の関連要求に基づき、会社内、外部監査の監督、査察とコミュニケーションを担当し、会社の2020年年度報告の監査に重点を置いた。2020年年報の作成期間中、監査とリスクコントロール委員会は職責を真剣に履行し、2020年の監査計画、管理層の意見などの資料を審査し、2021年3月10日に会議を開き、会社の関連状況について会計士事務所と十分かつ細かく溝通した。また、会社が作成した2020年財務報告書に対して監査委員会の専門意見を提出し、適時に監査督促書を発行し、2020年度財務諸表に対する書面審査意見を発行し、監査委員会の監督作用を発揮した。
会社の関連取引は厳格に証券監督管理委員会の要求に従って関連取引の予想と開示を行い、関連取引事項の審議手続きは合法的で、有効で、取引の定価は公平で、合理的で、報告期間内に、監査とリスクコントロール委員会は日常の関連取引を審議し、公開トランプ方式を通じて航空工業安吉精鋳会社に増資する関連取引を審議した。中航特材工業(西安)有限会社に対して同比例増資の関連取引を実施し、裏取引が発生せず、株主権益を損なわない現象や会社の資産流失をもたらした状況が発生し、会社と非関連側の株主の利益を損なわなかった。
(III)社内統制の有効性の評価
報告期間内に、財政部、証券監督管理委員会などの部門が共同で発表した「企業内部制御基本規範」と上海証券取引所の「上場企業内部制御ガイドライン」などの規定に基づき、会社は実際の経営需要と結びつけて、引き続き内部制御システムの建設を深化させ、完備させ、内部制御制度を確立し、健全にし、内部制御システムの実施、執行と監督を強化する。会社の内部統制は中国の関連法律法規と証券監督管理部門の要求に合致し、重大な欠陥は存在しない。
(IV)社内監査業務の指導
報告期間内、会社の在任監査とリスクコントロール委員会は会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。
(V)会計士事務所の任命状況を監督する
2021年、中華人民共和国財政部、国務院国有資産監督管理委員会が会計士事務所に対して中央企業財務決算監査関連規定を負担し、会計士事務所の任命を監督する。会社は2021年8月27日に大華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「大華」と略称する)を会社の2021年の財務と内部統制監査機構に招聘した。
大華は証券、先物関連業務の監査資格を持ち、長年上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を備え、会社の2021年度財務監査と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができる。
(VI)会計士事務所2021年度の監査業務状況の総括
1、監査業務の基本状況
(1)公認会計士が入場する前に、大華事務所の会社の年報監査の仕事計画を真剣に聴取し、審査し、監査の仕事のスケジュールを協議して確定した。(2)会社が作成した2020年度財務会計報告書を審査し、大華に提出して監査することに同意した。
(3)入場監査期間中、監査とリスクコントロール委員会は大華と十分なコミュニケーションを行い、約束の期限内に監査報告書を提出するよう促した。関連規定の要求に基づき、大華が2020年年度監査報告書の初歩的な監査意見を提出した後、その作成した2020年年度財務会計報告書を審査し、関連議題について意見を発表した。
(4)監査時間の手配に基づき、大華は監査とリスクコントロール委員会に標準的な保留意見のない監査報告書を提出した。監査とリスクコントロール委員会は、2020年度の監査報告書に異議がなく、会社の取締役会に提出することに同意した。
2、2021年度監査業務に対する評価
年審を執行する会計士は、会社の2020年報監査の過程で職責を果たし、執業準則に従い、公正で客観的な態度で独立監査を行うことを堅持し、良好な職業操守と業務素質を表現し、その果たすべき責任と義務をよく履行した。
大華は今回の監査業務で実施した監査手順が適切で、合理的で、時間通りに会社の2020年度の監査業務を完成した。発行された監査報告書は、会社の2020年度の財務状況を真実、客観、公正に反映している。
以上、取締役会監査とリスクコントロール委員会の各委員は職務を厳守し、独立、客観、公正な職業準則に従い、監査委員会の関連仕事をよりよく完成した。新しい年には、会社の取締役会監査とリスク管理委員会は引き続き職責を果たします。 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 取締役会2022年3月14日
