Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 2021年度独立取締役述職報告
2021年度、会社は独立取締役を務めてCOVID-19疫病の予防とコントロールをしっかりと行った上で、「会社法」、「会社定款」などの関連規定を厳格に遵守し、困難を克服し、まじめに仕事をし、職責を果たし、会社が与えた独立取締役の権利を慎重に、勤勉に行使し、独立取締役の職責を真剣に履行し、会社の2021年の関連会議に出席した。取締役会の関連議案に対して独立意見を発表した。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
革剛、男性、1956年7月生まれ、瀋陽工業大学油圧伝動と制御専門学部、学士、機械科学研究総院機械学大学院生、修士。1982年に仕事に参加し、北京機械工業自動化研究所技術員、エンジニア、高級エンジニア、室主任、研究センター副主任、機械科学研究総院研究員、プロジェクトマネージャー、市場部責任者、機械科学発展科学技術株式有限公司副総経理、総エンジニア、機械科学研究総院副総エンジニア、科学技術発展部長、海西分院副院長。2017年3月現在、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 独立取締役、ヴィック油圧独立取締役を務めている。李平、女性、1972年6月生まれ、湖北大学応用数学専門学部、大学院生、中国科学院確率統計専門博士。2000年に仕事に参加し、中国科学院博士後、アメリカコロンビア大学とプリンストン大学などの訪問学者、北京市海淀区房管局局長補佐官、創始グループ金融管理部副総、北京市大興区金融弁公室副主任などを務め、現在北京航空宇宙大学経済管理学院教授、博導、湖北省「楚天学者」を務めている。多くの国家自然科学基金と航空科学基金の完成を主宰し、中国外学術定期刊行物で60編以上の論文を発表した。2017年3月から現在まで、独立取締役を担当しています。
曹斌、男性、1963年3月生まれ、1985年に中国人民大学工商管理学院を卒業し、経済学学士号を取得した。2000年に湘潭大学法学部法学修士を取得した。2002年中南大学商学部管理学博士を取得。中国冶金輸出入本社湖南支社の業務経理、香港福建省湘国際貿易貨物輸送会社の副経理、湖南長沙天英貿易会社の理事長兼総経理、北京鑫迪電器有限責任会社の副理事長、湖南金環金属製品有限責任会社の副理事長、珠海有色鑫光グループ株式会社と貴州力源液圧株式会社の独立取締役。現在、北京市京倫弁護士事務所の主任、創始パートナーを務めている。2019年4月から現在まで、独立取締役を務めています。
邱洪生、男性、1965年2月生まれ、ハルビン工業大学自動制御専門学士、ハルビン工業大学管理学院管理工程修士。1989年に仕事に参加し、宇宙工業部710のエンジニア、中華財務会計コンサルティング会社のプロジェクトマネージャー、部門総経理、業務総監、副総経理を務めたことがある。2010年から現在まで、中華財務コンサルティング有限会社の執行役員、総経理、 Grinm Advanced Materials Co.Ltd(600206) 独立取締役、河南科迪乳業独立取締役を務めています。2013年5月から2021年9月まで、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) の独立取締役を務めた。現在、会社の独立取締役を務めていません。
独立取締役の皆様及びその直系親族はいずれも会社の株式を保有せず、会社又は会社の持株株主とは関係なく、中国証券監督管理委員会及びその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けておらず、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
1.取締役会、株主総会への参加状況
2021年度、会社は合計10回の取締役会、3回の株主総会を開催した。在任独立取締役は会社の取締役会と株主総会に真剣に参加し、独立取締役の勤勉な職責を履行した。2021年度、在任独立取締役が取締役会会議に出席した場合は以下の通りである。
本年は通信側が株主の独立董に出席して自ら出欠席を依頼すべきか2回連続して欠席しないか
取締役会式で次の大会に参加する次事氏名席次数席回数を加えて自ら会議に参加する
回数
革剛10 3 0 0 0 No 2
李平10 10 3 0 0 No 2
曹斌10 10 3 0 0 No 1
邱洪生7 7 2 0 0 No 0
2.会社が独立取締役に協力する場合
2021年、会社の理事長、総経理、財務総監などは独立取締役と定期的なコミュニケーションを維持し、独立取締役が会社の生産経営動態をタイムリーに理解し、独立判断ができる十分な資料を得た。同時に、取締役会と関連会議を開く前に、会社は会議の材料を丹念に組織して準備し、タイムリーに正確に情報を伝達し、独立取締役の仕事に便利な条件を提供し、積極的に有効に独立取締役の仕事に協力した。
3.報告期間内の独立取締役の調査研究状況
2021年度、会社の独立取締役はすべて真剣に会社の経営管理層の報告を聞いて、資料の審査、調査などの方式を通じて会社の経営状況を熟知した上で、会社の景航、宏遠、特材、安吉などの部下企業に対して深い調査研究の仕事を展開して、そして関連部下企業の後続の発展に対して提案と意見を提出しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
報告期間中、在任独立取締役は会社が制定した「独立取締役工作制度」に基づいて職責を真剣に履行し、会社の2021年度内の取締役会決議を採決し、会社で発生した日常関連取引に対して事前承認と独立意見を発表し、会社の関連取引、非公開発行などの事項に対して独立意見を発表した。
（Ⅰ）関連取引状況
2021年1月15日、会社は第6回取締役会第16回臨時会議を開き、在任の独立取締役は会社が公開摘出方式を通じて航空工業安吉精鋳会社に増資及び関連取引を行う予定であることを審査し、同意した独立意見を発表した。2021年3月10日、会社は第6回取締役会第17回会議を開き、在任独立取締役は会社の2020年日常関連取引の実行状況及び2021年日常関連取引の予想状況、中航工業グループ財務有限責任会社と「金融サービス協定」及び関連取引などを締結することに対して審査を行い、同意した独立意見を発表した。2021年12月21日、会社は第6回取締役会第21回臨時会議を開き、在任独立取締役は会社が持株子会社中航特材工業(西安)有限会社に同比例増資及び関連取引を実施することを審査し、同意した独立意見を発表した。
(II)非公開発行株式の場合
2021年3月19日、会社は第6回取締役会第18回臨時会議を開き、在任独立取締役は会社がA株の非公開発行に関する内容を改訂することに対して厳格な審査を行い、同意した独立意見を発表した。
(III)情報開示の実行状況
独立取締役は規定情報のタイムリーな開示に対して有効な監督と査察を行い、広範な投資家と公衆株主の合法的権益を確実に維持する。2021年度、会社は「上海証券取引所株式上場規則」、「情報開示事務管理制度」の関連規定に厳格に従い、真実、タイムリー、正確、完全に情報開示義務を履行することができる。
(IV)内部制御の実行状況
2021年、財政部、証券監督管理委員会などの部門が共同で発表した「企業内部制御基本規範」と上海証券取引所の「上場企業内部制御ガイドライン」などの規定に基づき、会社は実際の経営需要と結びつけて、引き続き内部制御システムの建設を深化させ、完備させ、内部制御制度を構築し、健全にし、内部制御システムの実施、執行と監督に力を入れる。会社の内部統制は中国の関連法律法規と証券監督管理部門の要求に合致し、重大な欠陥は存在しない。
(V)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
会社の取締役会は戦略と投資、予算管理、監査とリスクコントロール、報酬と審査と指名委員会の5つの専門委員会を設置した。2021年度、各専門委員会は積極的に仕事を展開し、独立取締役はすべて真剣に職責を履行し、会社の規範運営、取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年4月、予算管理委員会のメンバーは会社の2020年度財務予算案と2020年経営計画を審査し、職責を真剣に履行し、会社の2020年度財務予算と2020年経営計画に対して専門的な意見を提出し、審査通過した財務予算案と経営計画を会社の取締役会に審議してもらう。
監査とリスクコントロール委員会は職責を真剣に履行し、2020年の年報前に会社の関連状況について会計士事務所と全面的に、細かくコミュニケーションを行った。会社が作成した2020年の財務報告に対して専門的な意見を提出する。会社が任命した会計士事務所とコミュニケーションし、2020年度の財務諸表に対する書面審査意見を提出し、監査委員会の監督作用を発揮した。
四、全体評価と提案
2021年に在任する独立取締役は忠実で、勤勉で、責任を持って職責を履行することができ、会社の規範的な運営を促進し、取締役会の意思決定の公平で、有効を確保する。全体の独立取締役は関連法律法規の学習を維持することができ、社会公衆の株主権益を保護する意識を絶えず高め、持株株主の行為に対して有効な監督を行い、会社と会社の株主全体の利益、特に中小株主の合法的権益を維持した。
2022年、全体の独立取締役は引き続き法に基づいて独立取締役の各職責を履行し、各委員会の仕事に参加し、コミュニケーション、監督作用を引き続き発揮し、末端企業の調査研究に引き続き努力することを確保し、レベルのある調査意見と提案を提出するよう努力する。独立取締役の客観性、独立性、公正性、良好な職業操守及び高い専門レベルと能力を引き続き発揮し、会社の持続的な健全な発展に貢献する。
独立取締役：于革剛、李平、曹斌2022年3月14日
