China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、中航証券有限会社
2021年持続監督年度報告書について
推薦機関推薦代表者と連絡先上場企業コードと略称
劉昭、07558285317
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
羅爽、07558285317
毛軍、01064818495 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
中航証券有限会社
陳静、0212356356
中国証券監督管理委員会の「承認 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 非公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20211471号)の承認を得て、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) (以下「 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 」または「会社」と略称する)は特定投資家に111957796株の新株(以下「今回の発行」と略称する)を非公開で発行し、発行価格は17.06元/株である。募集資金総額は190999999976元で、引受推薦費とその他の発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は187222641486元である。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「大華検字[2021000318号」「検資報告」を発行し、上記の募集資金の到着状況を検証し、募集資金はすでに募集資金専門家に保管されて管理されている。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、中航証券有限会社（以下「推薦機構」と略称する）は Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 非公開発行株式の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理規定」と「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」などの関連法規と規範性文書の要求は、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) に対して持続監督を行い、2021年度持続監督業務に対して以下のように報告した:一、推薦機構持続監督業務状況
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、中航証券有限会社は今回発行された推薦機構と主な代理店として、会社の具体的な状況に対して持続的な監督の内容と重点を確定し、日常のコミュニケーション、定期的な訪問などの方式を通じて会社に対して日常的な持続的な監督を行い、以下の関連仕事を展開した。
シーケンス番号作業内容実施状況
推薦機構はすでに確立して健全にして有効に1を執行して持続的な監督の仕事の制度を確立して健全にして有効に実行して、そして持続的な監督の制度を備えて、すでに公体の持続的な監督の仕事によって相応の仕事の計画司の具体的な情況を制定して相応の仕事の計画を制定しました
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続監督業務開始推薦機構が上場企業と保証2を締結する前に、上場企業または関連当事者と持続監督協議、推薦協議に署名し、この協議は双方が持続監督期間中の権利と義務を明確にし、上海証券の持続監督期間中の権利と義務を報告した。
証券取引所届出
シーケンス番号作業内容実施状況
継続的な監督期間内に、推薦機構通3は日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査などの方式を通じて日常的なコミュニケーション、定期的または不定期の継続的な監督活動の訪問、現場事務などの方式を展開し、上場企業に対して持続的な監督活動を展開した。
継続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業に対して違法違反を犯した。
4事項を公表して声明を発表する場合、開示前に上海証券取引に違法違反がないこと
報告し、上海証券取引所の審査を経て、指定メディアに
公告
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者が違法に会社に違反したり、関連当事者が違法に5規則に違反したり、承諾に違反したりした事項が発生した場合、自ら発見または発見すべき日規則、承諾に違反したりしなければならない事項
5営業日以内に上海証券取引所に報告する
上場企業及びその取締役、監事、高級管理職の遵守を監督する
6法律、法規、部門規則と上海証券取引所が発表した業に違法違反がない場合
業務規則及びその他の規範性文書を確実に履行し、その作成した
各項目の承諾
上場企業が会社のガバナンス制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督し、会社が会社のガバナンス制を厳格に実行することを促す7株主総会、取締役会、監事会議事規則度を含むが、これに限らない。
取締役、監事、高級管理職の行為規範など
上場企業を監督し、内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に実行する。
しかし、財務管理制度、会計計算制度と内部監査が会社に内部制御制8制度の厳格な執行を促し、資金の使用、関連取引、対外保証、度を募集することに限らない。
対外投資、派生品取引、子会社に対するコントロールなどの重大な経
経営決定の手順と規則など
上場企業が情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督し、会社が情報開示制9を厳格に実行することを促し、情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、情報開示書類及びその他の上場企業が上海証券取引所に提出した書類が関連書類を保存していないと確信する十分な理由がある。詳しくは「二、情報開示審が虚偽記載、誤導性陳述または重大な閲覧漏れ状況」を参照する。
上場企業に対する情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海
証券取引所が提出したその他の書類は事前に審査し、存在する
10問題の情報開示書類は直ちに上場企業に更に詳しく「二、情報開示審査状況」の正または補充を促すべきであり、上場企業が訂正または補充しない場合、直ちに
上海証券取引所報告
上場企業の情報開示書類に対して事前審査を行わなかった場合、
上場企業が情報開示義務を履行した後の5取引日以内に、
11関連書類に対する審査業務は、問題のある情報開示について「二、情報開示審査状況」の書類を参照し、上場企業に訂正または補充を促すべきであり、上場企業は
訂正または補充する場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、取締役に注目する。
監事、高級管理職は中国証券監督管理委員会の行政処罰を受け、上持続監督期間中、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 12海証券取引所の規律処分を受けなかったり、上海証券取引所にこのような事項が現れたりした。
監督管理の関心書の状況を備え、内部制御制の整備を促す。
措置をとって是正する
上場企業及び持株株主、実際の支配者等が持続的な監督期間を履行し、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 13の承諾が存在しない場合、上場企業及び持株株主、実際の支配者等は承諾を履行していない
承諾事項を履行していない場合は、直ちに上海証券取引所に報告する。
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、市場にタイムリーに対応する。
うわさによれば査察する。
検査の結果、上場企業の存在が明らかになった。
14披露されていない重大な事項または披露された情報と事実が一致しない場合、継続的な監督期間中、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 未出は上場企業に如実な披露または明らかにするよう促すべきである。上場公現等の事項
会社が開示または明らかにしない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。
告げる
以下の状況の1つを発見した場合、推薦人は上場企業に持続的な監督期間を行うように督促しなければならない。
(I)上場企業は「上場規則」などの上海証券に違反した疑いがある
シーケンス番号作業内容実施状況
取引所関連業務規則;(II)証券サービス機構及びその署名
著名人が発行した専門意見に虚偽記載、誤導性がある可能性がある
陳述または重大な漏れなどの違法違反状況またはその他の不当な状況。
(III)上場企業に「推薦方法」第七十一条、第
七十二条に規定された状況。(IV)上場企業は推薦に協力しない
人は仕事を監督し続ける。(V)上海証券取引所または推薦人
報告が必要と思われるその他の状況
上場企業に対する現場検査作業計画を制定し、現場検査が現場検査に関する作業16検査作業要求を制定したことを明確にし、現場検査作業品質計画を確保し、現場検査の作業要求を明確にした。
上場企業に以下のいずれかの状況が現れた場合、自ら知っているか、または知るべきである。
道の日から15日以内または上海証券取引所が要求する期限
内、上場企業に対して特別現場検査を行う:(I)持株株
東、実際の支配者またはその他の関連者の非経営性占有上場公
17社の資金;(II)違反は他人に保証を提供する。(III)違反継続監督期間、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 未使用募集資金;(IV)違反による証券投資、当期保証等の事項
業務などに値する。(V)関連取引が公正または承認を履行していない
プログラムと情報開示義務;(VI)業績に赤字または営業が発生した場合
利益は前年同期より50%以上下がった。（VII）上海証券取引所
要求しやすいその他の状況
募集資金専戸の銀行が帳簿に対して引き続き発行者の募集資金の専戸記憶、投資項目の単及び募集資金使用状況表に注目し、18実施などの承諾事項を持って引き続き注目 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 募集資金の専戸記憶、投資項目の実施等の状況
二、情報開示審査状況
「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」などの関連規定に基づき、推薦機構は Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 2021年度に上海証券取引所で公告された情報開示書類に対して事前または事後審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行に関する手続きを検査した。主な審査面には、情報開示書類の内容とフォーマットを審査し、公告の内容が真実で、正確で、完全であるかどうかを審査し、開示内容に虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れがないと確信する。株主総会、取締役会、監事会の招集と開催手続きが合法的に規則に合致しているかどうかを審査する。株主総会、取締役会、監事会の出席者資格が規定に合致しているかどうか、提案と採決手続きが会社定款に合致しているかどうかなどを審査する。
査察の結果、推薦機構は Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) が「会社法」、「証券法」及び証券監督管理部門の関連規定に厳格に従って情報開示活動を行い、情報開示が真実、正確、完全、タイムリーであり、開示すべきで開示されていない事項は存在せず、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと判断した。三、会社は「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規則が中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項があるかどうか
「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規則は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項を規定していない。
(本ページ以下は本文なし)
(このページは本文がなく、『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) について Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 2021年持続監督年度報告書』の署名捺印ページ)推薦代表者：
劉昭羅爽
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 年月日
