China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、中航証券有限会社
Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) について
2021年度継続監督現場検査報告
「証券発行上場推薦業務管理弁法」(以下「推薦弁法」と略称する)及び「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」などの関連法規の規定に基づき、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、、中航証券有限公司（以下「推薦機構」と略称する）は＊＊＊ Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) （以下「＊＊＊ Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 」または「会社」と略称する）2021年度非公開発行A株プロジェクトの推薦機構として、＊＊＊ Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) の継続的な監督を担当する。2022年3月9日から2022年3月11日まで会社の2021年度の規範運行状況を現場検査した。今回の現場検査の仕事状況を以下に報告する：一、今回の現場検査の基本状況
現場検査期間：2022年3月9日から2022年3月11日まで
現場検査内容:2021年度の会社管理と内部統制状況、情報開示状況、会社の独立性及び持株株主、実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況、資金募集使用状況、関連取引、対外保証、重大な対外投資状況、経営状況など。
現場検査手段： Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 非公開で株式を発行し、上場継続監督期間中に開催された数回の三会文書を調べ、上場企業の募集資金口座の流れなどの資料を引き出し、会社の主要生産経営場所を調べ、内部統制制度の執行状況と情報開示状況を検査し、会社の重大契約資料を検査した。業界の発展状況と会社の経営状況を理解し、会社の関係者にインタビューを行い、前述の仕事の上で今回の現場検査報告を完成した。二、現場検査事項について項目ごとに発表する意見
(I)会社のガバナンスと内部統制状況
推薦機関は Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) の会社定款、三会議事規則などの書類を調べ、持続的な監督期間内の三会会議の書類を取得し、三会の運営状況を審査し、会社の主要関係者とインタビューを行った。
検証の結果、推薦機構は、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) の会社のガバナンスメカニズムが比較的に有効に機能し、株主総会、取締役会と監事会の議事規則の執行が良好で、「会社定款」と関連法律法規に違反する関連事項は存在しないと考えている。会社はすでに《会社法》、《証券法》などの法律法規に基づいて健全な各規則制度を創立して、各部門はすべて明確な責任規定と管理制度を持って、各部門と職場の業務権
推薦機構は会社の情報開示制度とすでに開示された公告と関連資料を調べ、情報開示制度に合致しているかどうか、開示内容が真実かどうか、正確で完全かどうかを審査し、その中で三会文書に関連しているなどの状況を重点的に調査し、理解した。
審査を経て、推薦機構は、本報告書が発行された日までに、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) は完全な情報開示制度を制定し、情報開示制度は「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社情報開示管理方法」などの関連法規の規定に合致し、真実、正確、完全に情報開示義務を履行し、情報開示に虚偽の記載は存在しない。誤導的な陳述と重大な漏れ。
(III)独立性及び持株株主、実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況
推薦機構は関連制度性文書、関連会議記録、決議及び公告を調べ、持ち株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者と上場会社の資金往来の帳簿状況を調べ、財務人員とコミュニケーションを行った。
検査の結果、推薦機構は、本報告書が発行された日まで、持続的な監督期間内に会社と持株株主、実際のコントロール者の間に資産、人員、財務、機構、業務の独立性が良好で、持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しないと考えている。
（IV）募集資金の使用状況
Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 非公開発行株式募集資金はすでに募集資金専用口座に保管されており、専用口座の開設銀行と推薦機関と募集資金監督管理協定に署名しており、推薦機関は募集資金の使用に関する銀行の請求書、大額の原始証明書などの資料を調べた。
査察の結果、推薦機構は、会社はすでに募集資金管理制度を確立し、募集資金監督管理協議を締結した。募集資金は会社の持株株主と実際の支配者に占有される場合はなく、重大な違反で募集資金を使用する場合や募集資金の用途を変更する場合はなく、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用に関する監督管理要求」や「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法」などの関連法律規定に違反する状況も存在しない。
（V）関連取引、対外保証、重大な対外投資状況
推薦機構は会社定款、会社株主総会、取締役会、監事会決議と年度報告などの情報開示書類を調べ、本監督期間中の重大な関連取引などの関連資料を調べた。
査察の結果、推薦機構は、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) に2021年度の関連先預金残高が年度予測金額の5.56%を超える場合があり、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) はこの状況が発生した後の3営業日以内に預金を転出し、来年度の関連先預金残高の上限を高め、関連取引の意思決定権限と意思決定メカニズムを規範化したと考えている。前述の場合を除き、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) は継続監督期間中に関連取引に違反したり、中小株主の利益を損なったりすることはない。
（VI）経営状況
推薦機構は会社の四半期報告、年度報告及び関連財務資料、同業界の上場会社の年度報告を調べ、会社の業界の最新状況を理解し、会社の役員とコミュニケーションを行った。
検査の結果、推薦機構は、会社の経営モデルに重大な変化は発生せず、主な業務は着実に発展し、会社の主要製品の市場見通し、経営環境に重大な変化は発生していないと考えている。
（VII）推薦機関が現場検査すべきと認めるその他の事項
無三、上場企業に注意する事項と提案を提出する
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所などの監督管理部門の関連規定と規則に引き続き注目し、会社のガバナンスと内部統制に関する規則制度をタイムリーに完備し、規範化することを提案した。会社の取締役、監事及び高級管理者と関係者が積極的に上海証券取引所の最新の関連法規、規定の学習を組織し、強化し、会社の運営をより規範化することを提案する。四、「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び取引所の関連規定が中国証券監督管理委員会と取引所に報告すべき事項があるかどうか
今回の現場検査では、推薦機構は「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規則に規定された中国証券監督会と上海証券取引所に報告すべき事項は存在しないと判断した。
五、上場企業及びその他の仲介機構の協力状況
推薦機構の今回の現場検査に対して、 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 及びその他の仲介機構は積極的に協力して必要な書類資料を提供し、検査人員と会社の関係者を手配してインタビュー及び実地調査研究を行い、推薦機構の現場検査の仕事に便利を提供した。
六、現場検査の結論
推薦機構は現場検査を経て、会社の管理規範は、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。情報開示の実行状況は良好である。資産が完全で、業務、財務、機構、人員は完全な独立性を維持し、関連者が会社の資源を違反して占有する状況は存在しない。募集資金の使用制度を厳格に遵守し、募集資金を違反なく使用する場合。関連取引に重大な違法違反状況は存在しない。会社の経営モデル、製品の品種構造に重大な不利な変化は発生せず、会社の管理と経営管理状況は正常で、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定の要求に合致している。(本ページ以下は本文なし)
(このページは本文がなく、『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) について Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 2021年度持続監督現場検査報告』の署名捺印ページ)推薦代表者：
劉昭羅爽
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 年月日
