Guoyuan Securities Company Limited(000728)
について Sinomag Technology Co.Ltd(300835)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (以下「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」または「推薦機構」と略称する)は Sinomag Technology Co.Ltd(300835) (以下「 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場会社推薦業務ガイドライン」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要件」などの関連法律、法規と規範性文書の規定。 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) 2021年度募集資金の保管と使用状況について特別審査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
(I)募集資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2020742号)の承認を得て、 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) 深セン証券取引所で人民元普通株(A株)株式176700万株を社会公衆に公開発行し、発行価格は1株当たり20.00元で、計3534000万元を募集した。引受と推薦費用472006万元(付加価値税を含まない)を差し引いた募集資金は3061994万元である。インターネットの発行費、募集説明書の印刷費、申告会計士費、弁護士費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用267434万元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は2794560万元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検証報告」(天健検〔2020〕1-88号)を発行する。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
募集資金変動項目金額（万元）
募集資金総額3534000
減：発行費用739440
会社募集資金発行費用控除後純額2794560
減：募集項目累計工事支出2037267
そのうち、置換前期にすでに募集プロジェクトの自己資金0.00を投入していた。
プラス:財テク収益と預金四半期の利息控除銀行手数料などの純額397.01
2021年12月31日現在募集資金専戸残高796994
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』(深証上〔20201292号)及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』(深証上〔202214号)などの法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」に基づき、会社が募集した資金の保管、使用、管理と監督などの面について明確な規定を行う。
2020年6月、 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) はそれぞれ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 合肥支店、合肥科学技術農村商業銀行株式会社廬江支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 合肥支店及び推薦機構と『資金募集三方監督管理協議』を締結し、会社と全資子会社安徽金寨将軍磁業有限会社、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 合肥支店及び Guoyuan Securities Company Limited(000728) は『資金募集四方監督管理協議』を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
Sinomag Technology Co.Ltd(300835) 上記の銀行に銀行専用口座を開設し、募集資金に対して専用口座のストレージを実施した。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社は2つの募集資金専戸と1つの通知預金口座を持っており、募集資金の保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座残高（元）備考
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 4990 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 001 Jiangsu Yoke Technology Co.Ltd(002409) 685154872275資金募集口座
合肥黄山路支店
上海浦東発展銀行株式5808088014 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 040895369募集資金専門家
有限会社合肥支店
上海浦東発展銀行株式58800768160 Wasu Media Holding Co.Ltd(000156) 2774175525通知預金口座
有限会社合肥支店
合計7969943169-
三、本報告期募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
本報告期募集資金プロジェクトの実際使用資金は438169万元で、会社の報告期募集投資プロジェクトの資金使用状況は付表を参照する:募集資金使用状況対照表。
（Ⅱ）募集資金投資項目の置き換え状況
本報告期間には募集項目の前期投入及び置換状況は存在しない。
（Ⅲ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
本報告期間において、募集資金投資項目の実施場所、実施主体、実施形態が変更されることはない。
(IV)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
本報告期間中、会社はアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
本報告期間中、会社は残余募集資金の使用状況が存在しない。
（VI）超募集資金の使用状況
本報告期間では、超募集資金の使用状況は存在しません。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
2021年12月31日現在、未使用の募集資金は募集資金専用口座に格納されている。
(VIII)募集資金のその他の使用状況
本報告期間中に募集資金のその他の使用状況は存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、募集プロジェクトの資金使用を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
報告期間内、 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) は『深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン(2020年改訂)』、『募集資金管理制度』及び関連法律法規の規定に基づき、会社の募集資金の保管及び実際の使用状況を真実、正確、完全に開示し、募集資金の保管、使用、管理及び開示違反は存在しない。
六、推薦機構の意見
検証の結果、推薦機構は、 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) 2021年度の募集資金の保管と使用状況は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」と会社が制定した「募集資金管理方法」などの関連法規と文書の規定は、募集資金に対して専門家の記憶と特別使用を行った。2021年12月31日現在、 Sinomag Technology Co.Ltd(300835) は募集資金の使用に関する情報開示義務をタイムリーかつ正確かつ完全に履行し、募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはない。推薦機構は Sinomag Technology Co.Ltd(300835) 2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
付表：
募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額2794560本年度投入募集資金総額438169
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額0累計投入募集資金総額2037267累計変更用途の募集資金総額比率0
期末期末までのプロジェクトが実行可能になったかどうか投資プロジェクトの更なるプロジェクト募集資金の調整後の今年度累計投入金投資進度プロジェクトが予定された今年度の達成性に達したかどうか、超募集資金を投入したかどうか（一部承諾投資を含む総投資総額の投入金額額（%）使用可能状態日実現の効果予想利益生
変更）額（1）（2）（3）＝期益重大変化（2）／（1）
投資プロジェクトの年産8000トンを承諾する
高性能永久磁石No 179456017945604381691037267 57.802022年2月28166894適用不可No
酸素湿圧磁瓦日
プロジェクト
補足営業資金No 1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Ping An Bank Co.Ltd(000001) Ping An Bank Co.Ltd(000001) Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00000不適用不適用不適用No
承諾投資項目279456027945604381692037267-適用しない適用しない適用しない小計を適用しない
合計－279456027945604381692037267－適用しない適用しない適用しない適用しない適用しない
注1:「期末承諾投入金額」は、最近開示された募集資金投資計画に基づいて確定する。
注2：「累計投入募集資金総額」には、募集資金が入金された後の「本年度投入金額」及び実績
