Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
独立取締役年報工作制度
第一条 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) の規範的な運営を促進し、会社全体の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益が損害を受けないことを保障するために、会社のガバナンスメカニズムを完備させ、内部統制建設を強化し、会社の情報開示の質をさらに高め、独立取締役の情報開示における役割を十分に発揮する。中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）の関連規定及び「 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 規約」「 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 独立取締役業務制度」「 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 情報管理開示制度」「 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 独立取締役業務制度」の関連規定に基づき、会社の年度報告作成と開示業務の実際状況に合わせて、特製定本工作制度。第二条独立取締役は会社の年報の編成と開示の過程で独立取締役の責任と義務を確実に履行し、勤勉に責任を持って仕事を展開しなければならない。独立取締役は会社及び全株主に対して誠実さと勤勉義務を負う。独立取締役は関連法律、行政法規、規範性文書と会社定款の要求に従い、職責を真剣に履行し、会社全体の利益を維持し、特に中小株主の合法的権益が損害を受けないことに注目しなければならない。第三条独立取締役は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及びその他の主管部門の年度報告に関する要求を真剣に学び、その組織の訓練に積極的に参加しなければならない。第四条独立取締役は直ちに会社の管理層と財務総監の今年度の生産経営、規範運営及び財務面の状況と投資、融資活動などの重大事項の進展状況に関する報告を聴取し、できるだけ自ら関連重大プロジェクトの実地考察に参加する必要がある。第五条独立取締役は、会社が招聘しようとする会計士が証券業務資格を有するかどうか、及び会社に年報監査を提供する公認会計士(以下「年審公認会計士」と略称する)の就職資格を検査する。
1/2以上の独立取締役の同意を得て、取締役会に会計士事務所の再雇用または解任を提案する。第六条財務総監は、会社に年報監査を提供する年審公認会計士の入場監査を提供する前に、独立取締役に本年度の監査業務の手配及びその他の関連資料を書面で提出しなければならない。第七条会社は年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、少なくとも一度独立取締役と年審公認会計士の会見を手配し、監査過程で発見した問題を疎通しなければならない。第八条独立取締役は年報の中で年度内の会社の重大な関連取引、対外保証などの重大事項について独立意見を発表しなければならない。第九条会社の取締役会は年報を審議すると同時に、内部統制自己評価報告に対して決議を形成し、独立取締役は内部統制自己評価報告に対して意見を発表しなければならない。第十条独立取締役は年度報告に対して書面による意見確認に署名しなければならない。独立取締役は年度報告内容の真実性、正確性、完全性が保証できないまたは異議がある場合、理由と意見を陳述し、開示しなければならない。第十一条独立取締役は会社の年報の具体的な事項に対して異議を有する場合、全体の独立取締役の同意を得た後、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘し、会社の具体的な事項に対して監査とコンサルティングを行い、関連費用は会社が負担する。第12条独立取締役の有効な職権行使を保証するために、会社は独立取締役に必要な条件を提供しなければならない。会社の関係者は積極的に協力し、拒否、阻害または隠蔽してはならず、独立取締役の独立した職権行使に関与してはならない。会社は取締役会秘書を指定して独立取締役と会社の管理層とのコミュニケーションを協調し、独立取締役が年報作成過程で職責を履行するために必要な条件を積極的に創造する。
第13条年度報告の作成と審議期間中、独立取締役は秘密保持義務を負う。年度報告の開示前に、内幕情報の漏洩、内幕取引などの違法行為の発生を厳重に防止する。第14条年度報告の作成と審議期間中、独立取締役は会社の株を売買してはならない。第十五条本制度の未完成事項については、会社の独立取締役は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と会社定款の規定に基づいて執行しなければならない。第16条本制度は取締役会が制定し解釈する。第十七条本業務制度は会社の取締役会会議が通過した後に発効する。
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
取締役会
2022年3月
