Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
杭州百誠医薬科学技術株式会社について
2021年度持続監督追跡報告
推薦機構名称： Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 被推薦公司略称：百誠医薬
推薦代表者名：余波連絡電話：021 Guangdong Huate Gas Co.Ltd(688268) 01
推薦代表者名：耿旭東連絡電話：021 Guangdong Huate Gas Co.Ltd(688268) 01
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1、会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数0回
2、会社を監督して規則制度を確立し、健全に執行する場合（1）会社を監督して健全な規則制度を確立するかどうか（防止を含むが、これに限らない）
関連先が会社の資源を占用する制度、募集資金管理制度、内制御は
度、内部監査制度、関連取引制度）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3、募集資金監督状況
（1）会社が資金を募集した口座を照会する回数1回
（2）会社募集資金項目の進捗状況が情報開示書類と一致するかどうか
4、会社管理監督状況
(1)会社の株主総会に列席する回数本年度内に列席しない
（2）会社の取締役会に列席した回数本年度内に列席しなかった
（3）会社監事会に列席した回数本年度内に列席しなかった
5、現場検査状況
（1）現場検査回数0回
（2）現場検査報告書が本所の規定に従って送付されたかどうかは適用されない
（3）現場検査で発見された主な問題及び改善状況が適用されない
6、独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数1回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見は適用されない
7、本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数0回
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8、職責の履行状況に注目する
(1)注目すべき事項があるか否かNo
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9、推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10、上場企業に対する研修状況
（1）研修回数0回
（2）研修日が適用されない
（3）研修の主な内容が適用されない
11、その他説明が必要な推薦の仕事状況がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1、情報開示は適用されない
2、社内制度の確立と執行は適用しない
3、「三会」の運営はすべて適用しない
4、持株株主及び実際の支配者の変動は適用しない
5、募集資金の保管及び使用は適用しない
6、関連取引は適用しない
7、対外保証は適用しない
8、資産の買収、売却は適用しない
9、その他業務類別の重要事項（含む）
対外投資、リスク投資、委託財テク、適用なし
財務援助、保証期間等）
10、発行者又はその招聘した仲介機構は適用しない
推薦業務に協力する場合11、その他（経営環境、業務を含む）
展、財務状況、管理状況、核心技術は適用しない
術等における重大な変化状況）
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主承諾事項が承諾未履行承諾を履行したかどうかの原因及び解決措置
1、発行前株主が保有する株式の流通制限、自由意志は適用されない
ロック、持株及び減持意向等の承諾
2、株価を安定させる措置と承諾は適用されない
3、株式買い戻しと株式買い戻しの措置と承諾は適用されない
4、詐欺発行上場の株式買い戻し承諾は適用されない
5、償却された即時リターンを補充する措置及び承諾は適用されない
6、配当政策の承諾は適用しない
7、法律に基づいて賠償責任を負う承諾は適用されない
8、約束を履行していない制約措置は適用されない
9、先発上場企業の株主情報開示の申請については適用されない
特定項目承諾四、その他の事項
報告事項説明
1、推薦代表者の変更及びその理由は適用しない
2021年2月7日、参仙源参業株式会社として看板主催証券会社を推薦し、勤勉に責任を果たさず、看板会社の重大契約などの審査が不十分であるため、中国証券監督管理委員会は[200217号「行政監督管理措置決定書」を発行した。警告書を発行する監督管理措置をとる。
国金証券は以下の改善を行った:1、新三板の看板基準を改正し、改善し、プロジェクトの引き継ぎ基準を高める。2、投行内制御制度を制定し、完備させ、「三つの防御線」をさらに固める。3、従業員の育成訓練を強化し、従業員のコンプライアンス意識と専門技能を高める。4、職務遂行調査制度などの規定を厳格に執行し、業務の質を高める。5、問責プログラムを起動し、問責措置を実行する。
2、報告期間内の中国証券監督管理委員会と本2021年3月25日、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) と関係者が上海翼捷工所の推薦機構またはその推薦した業安全設備株式会社が初めて株式を公開発行し、上場過程で会社が監督管理措置を取った事項と中で、責任を尽くして関連職責を履行していないため、募集説明書の開示発明専の改善状況の利数が正確ではなく、登録申請書類の開示発行者が発明特許の数を取得することに矛盾があり、十分に注目されていない。中国証券監督管理委員会は[200230号「行政監督管理措置決定書」を発行した。 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) 及び関係者に対して警告状を発行する監督管理措置をとる。 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) を戒めとし、問題を真剣に探し、改善し、投資業務の内部制御制度、仕事の流れと操作規範を確立し、健全に実行し、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、投資業務の質を確実に向上させる。そして、社内問責制度に基づいて責任者に対して内部問責を行う。2021年12月20日、揚州日興生物科学技術株式会社が初めて株式を公開発行し、上場する過程で、発行者の販売返金、内部統制などの事項の審査が不十分であるため、中国
証監会は Sinolink Securities Co.Ltd(600109) に対して警告状を発行する行政監督管理措置をとる。 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) を戒めとし、問題を真剣に探し、改善し、投資業務の内部制御制度、仕事の流れと操作規範を確立し、健全に実行し、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、投資業務の質を確実に向上させる。そして、社内問責制度に基づいて責任者に対して内部問責を行う。
3、その他報告すべき重大事項なし
(このページは本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 杭州百誠医薬科学技術株式会社2021年度持続監督追跡報告』の署名捺印ページについて)推薦代表者:
余波耿旭東
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
