Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
2021年度独立取締役述職報告
徐小伍
株主の皆様:
皆さん、こんにちは！
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度本人は厳格に「会社法」「証券法」「上場会社独立取締役規則」などの法律法規及び「会社定款」「独立取締役工作制度」などの会社規則制度に従って仕事を開き、積極的に会社2021年度の関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議する。そして、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。
2021年本人の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、会社は9回の取締役会、2回の株主総会を開き、本人はいずれも自ら会議に出席し、欠席や会議への出席を依頼することはない。
2021年度、監査委員会は6回の会議を開き、指名委員会は1回の会議を開き、本人が直接上記の会議に出席した。
報告期間内、私は慎重で客観的な原則に基づいて、勤勉で責任感のある態度で、会議の議案と関連する背景資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、本人の専門知識と仕事の経験の優位性を最大限に発揮し、合理的な意見と提案を十分に発表し、独立、客観、慎重に採決権を行使する。報告期間内、本人は取締役会及び担当専門委員会が審議した各議案に異議がない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、私は独立取締役の職責を真剣に履行し、以下の事項について独立意見を発表した。
会議日会議名独立意見事項内容発表意見
1、立信会計士事務所の再雇用について（特殊普通）
共同）2021年度監査機関の事前承認のために事前承認に同意する
可意見2、梅州客商銀行株式会社での取り扱いについて
預金と決済業務の関連取引の事前承認意同意見
1、会社が2020年度に関連者と資金の往来、累計及び同意期間の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
2、会社の2020年度関連取引状況に関する独立意見同意
3、会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見同意
4、会社の「2020年度内部統制評価報告」に関する独立同意意見
2021年第5回取締役会5、会社の「2020年度募集資金保管と実際使用状況同意3月14日第10回会議状況特別報告」に関する独立意見
6.2021年度監査機関の再雇用に関する独立意見同意
7、会社の2020年度証券投資状況に関する独立意見同意
8、会社の2020年度取締役及び高級管理職報酬に関する独同意意見
9、梅州客商銀行株式会社で預金と計算業務の関連取引を行うことについての独立意見
10.改正会社の「〈20182023年社員持株計画（草同意案）〉及びその要約」に関する独立意見
11、「第四期従業員持株計画」に関する独立意見同意
12.会社の株式の買い戻しに関する独立意見の同意
13、遊休自己資金による証券投資に関する独立意見同意
2021年第5回取締役会会計政策変更に関する独立意見同意4月19日第11回会議
2021年第5回取締役会頼宏飛氏の会社の取締役会秘書への任命に関する独立意見6月30日第14回会議に同意
1、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することに関する特別同意2021年第5回取締役会の説明及び独立意見
8月8日第15回会議2、会社の2021年半年度の対外保証に関する特別説明及び独立意見の同意
2021年度会計士事務所の変更を予定することについて、2021年第5回取締役会の意見を認める前に
12月3日第17回会議2021年度会計士事務所の変更予定に関する独立意見同意
三、会社に対して実地調査を行う状況
報告期間内、本人は取締役会、株主総会に参加する機会を十分に利用し、その他の勤務時間を合理的に手配して会社に行って実地調査研究と考察を行い、会社の生産経営状況、取締役会決議執行状況、情報開示事務管理制度と内部制御制度の建設状況などを検査し、会社がセメント窯の協同処理固廃プロジェクトを推進し、分布式太陽光発電貯蔵エネルギー一体化プロジェクトなどの状況について実地調査を行い、会社の規範運営レベルの向上などのために合理化提案を提出し、取締役会の政策決定の科学性と客観性を促進する。
現場参会、実地調査のほか、本人はいつも電話、電子メールなどの方法で会社の重大事項の進展状況にタイムリーに注目し、会社の生産経営管理動態を把握している。また、私は常に会社の外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、会社の管理層とタイムリーに討論し、会社の経営管理を規範化し、持続的に安定した健全な発展を促進します。
会社は独立取締役の有効な職権行使を保証するために、独立取締役の職責履行に必要な条件を提供した。独立取締役が会社に対して実地調査研究或いは電話で関連状況を理解する時、会社の生産経営などの重大事項について独立取締役と十分に疎通することができ、独立取締役が補充を要求する資料に対して直ちに補充或いは解釈することができ、独立取締役の職責履行のために比較的に良い協力を提供した。
四、研修と学習状況
2021年、私は積極的に広東省証券監督管理局が指導して開催した2021年上場会社の取締役監事高級管理職養成班と会社が各種の方式で組織した養成と学習活動に参加し、投資意思決定、発展戦略、財務管理制度などの課程の学習を通じて、証券市場に対する最新の法律法規と政策を深めた。最新の会計準則及び上場企業が運営を規範化する法律の枠組み、独立取締役の権利義務と法律責任の認識と理解は、自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社の一歩の規範運営を促進した。
五、専門委員会の職務履行状況
本人は『上場会社管理準則』及び『会社定款』及び取締役会の各専門委員会の議事規則の関連規定に従い、勤勉に職務を履行し、効果的な仕事を展開し、専門意見を提供し、取締役会の科学的かつ効率的な意思決定に有力な支持を提供することができる。2021年に主に以下の職責を履行する。
1、監査委員会の職務履行状況
報告期間内、本人は会社監査委員会の主任として、「監査委員会議事規則」の関連規定に基づき、会社の年度監査過程において監査計画、監査過程、監査関心の要点について監査機構と面と向かって討論と疎通を行い、電話またはメール形式を通じて追跡、督促、審査を行った。会社の定期報告、業績速報、監査機構の任命などの事項を真剣に審査する。社内統制制度の建設と実施などの状況を厳格に管理する。
2、指名委員会の職務履行状況
報告期間内、本人は会社指名委員会のメンバーとして、「指名委員会議事規則」の関連規定に基づき、会社の取締役会秘書の選任案を提案し、真剣に審査し、選任した関係者の専門素質と職責履行能力を確保した。
六、投資家の権益保護に関するその他の仕事
1、独立取締役の職責を確実に履行する
報告期間内、本人は会社の取締役会の審議決定の重大事項に対してすべて会社に事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求して、そして自分の会計専門の経験と専門知識に基づいて、会社がどのように財務リスクと会社の発展計画などの方面に対して実行可能で、有効な提案と意見を提出して、取締役会の決定を更に確実に実行させる。
本人は職責履行の過程であるべき独立性を維持することができ、会社の実際の支配者、大株主またはその他の会社と利害関係のある単位または個人の影響を受けない。
2、会社の情報開示品質に引き続き注目する
報告期間内、本人は引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、会社に中国証券監督管理委員会の「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」「情報開示事務管理制度」などの関連規定に厳格に従って情報開示を行うよう促し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証する。投資家に透明な上場企業を獲得し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
3、持続的に会社の管理に関心を持つ
報告期間内、本人は職責を果たして会社に「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と中国証券監督管理委員会などの監督管理部門の要求に厳格に従うように促し、会社の実際の状況と結びつけて、会社の管理を規範化し、安定した経営運営、厳格で有効な内部コントロールとリスクコントロールシステムなどの面について意見と提案を提出した。管理層の誠実な経営を促進し、透明な管理を行い、会社の情報開示の仕事の真実、正確、完全、公平、タイムリーを保障し、会社が持続的に良好なインタラクティブな投資家関係を維持することを促進し、株主と会社の利益を確実に保障する。
七、その他の事項
(I)取締役会の開催を提案しなかった場合。
(II)会計士事務所の解任または任命を提案していない場合。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘することはない。
報告期間内、本人は身分と職責履行の独立性を維持することができ、職責を果たして独立取締役の職責を履行することができ、本人の取締役候補者の声明と承諾事項に重大な変化は発生しなかった。
本人は引き続き関連法律法規と会社の関連制度の要求に従い、独立取締役の職責と義務を忠実かつ効果的に履行し、株主全体、特に中小株主の合法的権益を確実に維持し、会社の安定した発展を促進し、会社の良好なイメージを確立するために積極作用を発揮する。
独立取締役：徐小伍
連絡先：E-mail：[email protected]年3月14日
