Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 取締役会
会社の2021年度証券投資状況に関する特別説明
深セン証券取引所の関連規定によると、 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) (以下「会社」と略称する)取締役会は2021年度の証券投資状況を真剣に審査し、関連状況を以下のように説明した。
一、証券投資の基本状況
(I)投資目的:会社の資金使用効率と資金収益レベルを向上させ、会社の利益能力を強化する。
(II)投資金額:最高額(含む)人民元30億元を超えないで証券投資を行う。この額内では、資金はスクロールして使用することができるが、期限内のいずれかの時点の証券投資金額は投資額を超えてはならない。
(III)投資範囲:新株の販売または申請、証券買い戻し、株式および預託証憑投資、債券投資、委託財テク(非保本財テク製品の購入を指す)および深セン証券取引所が認定したその他の投資行為で、そのうち期限要求のある製品に投資する期限は最長8年を超えてはならない。
(IV)資金源:会社の自己資金;
(V)投資期間:第5回取締役会第10回会議の審議が可決された日から12ヶ月。
(VI)審査・認可手続き:2021年3月14日に会社が開催した第5回取締役会第10回会議は「閑置自有資金による証券投資に関する議案」を審議・採択し、会社(合併報告書の範囲内の子会社を含む)が人民元30億元を超えない閑置自有資金を用いて証券投資を行うことに同意した。投資期間は第5回取締役会第10回会議の審議が可決された日から12ヶ月である。
二、証券投資の収益状況
2021年、会社は主に閑置資金で非保本委託財テク製品、株式、基金、資産管理計画などを購入し、2021年12月31日現在の証券投資残高は27056717万元(投資の収益を含む再投資の関連金額)で、そのうち非保本財テク製品残高は12391544万元で、年間損益は2107153万元である。
三、証券投資内のコントロール度の実行状況
会社の証券投資行為と関連情報開示業務を規範化し、リスクを効果的にコントロールし、投資収益を高め、会社と株主の利益を維持するために、法律法規と「会社定款」の関連規定に基づき、実際の状況と結びつけて、会社は専門的に「リスク投資管理制度」を制定し、リスク投資の原則、意思決定と管理、情報開示などの面で詳細な規定があり、投資リスクを効果的に防ぐことができる。
（Ⅰ）投資原則
1、会社のリスク投資は国の法律、法規、規範性文書などの関連規定を遵守しなければならない。
2、会社のリスク投資は投資リスクを防ぎ、リスクコントロールを強化し、利益を合理的に評価しなければならない。
3、会社のリスク投資は資産構造に適応し、規模が適度で、力に応じて行わなければならず、自分の主な業務の正常な運行に影響を与えることができない。
(II)意思決定と管理
会社がリスク投資を行う承認権限は以下の通りである。
1、証券投資総額が会社の最近一期の監査純資産の10%以上を占め、かつ絶対金額が1000万元を超える場合、投資前に取締役会の審議を経て可決し、情報開示義務を適時に履行しなければならない。
2、証券投資総額が会社の最近の一期監査純資産の50%以上を占め、絶対金額が5000万元を超えた場合、会社は投資前に速やかに開示しなければならないほか、株主総会の審議に提出しなければならない。
3、派生品取引金額が5000万元以下またはセット保証を目的とする派生品取引について、管理層は派生品取引について実行可能性分析報告書を発行し、取締役会に提出しなければならない。
4、デリバティブ取引金額が5000万元以上で、かつセット保証を目的としないデリバティブ取引は、取締役会の審議が通過し、独立取締役が特別意見を発表し、株主総会の審議が通過した後に実行することができる。会社は株主総会の通知を出す前に、自らまたはコンサルティング機構を招聘して従事する派生品取引の必要性、実行可能性及び派生品リスク管理措置に対して特別分析報告書を発行し、分析結論を開示しなければならない。
5、会社と関連者の間で行われた派生品関連取引は株主総会の審議を提出し、審議後に公告しなければならない。
6、その他のベンチャー投資行為の承認権限は本条第1～2項の規定を参照して執行する。会社がリスク投資プロジェクトの処置を行う権限は上記の規定を参照して実行する。
（III）情報開示
1、会社の取締役会は証券投資と派生品取引の執行進展と投資安全状況を引き続き追跡しなければならない。例えば、投資に大きな損失が発生するなどの異常状況が発生した場合、直ちに措置をとり、規定に従って開示義務を履行しなければならない。
2、会社がすでに取引した派生品の公正価値の減損とリスクヘッジに用いる資産（ある場合）の価値変動を合計し、合計損失または浮動損失金額が会社の最近1年間監査した上場会社の株主の純利益に達するたびに
10%かつ絶対金額が1000万人民元を超えた場合、会社は直ちに開示しなければならない。
3、会社は定期報告の中で報告期間内の証券投資とすでに展開した派生品取引状況を開示しなければならない。四、取締役会の説明と意見
取締役会の真剣な審査を経て、会社が証券投資財テクを展開することは、主な業務に影響を与えない前提の下で、一時的な遊休資金を利用して投資収益を得る資産管理の最適化行為であり、会社の主な業務経営に影響を与えないと考えている。
2021年、会社の証券投資は法律法規、規範性文書、会社の規則制度の関連規定に厳格に従い、専門の「リスク投資管理制度」などの内部制御制度を確立し、投資リスクは制御可能であり、リスク制御措置は確実に有効で実行可能であり、資金源は会社の自己資金と確定し、投資規模は会社の正常な経営に影響を与えない。関連法律法規、規範性文書、会社規則制度の規定に違反する場合は存在しない。本報告期の会社の証券投資は正収益を実現し、資金の使用効率を高め、短期財務収益を増加させた。
五、独立取締役の意見
独立取締役は、報告期間内に、会社は比較的全面的な証券投資内部制御制度を確立し、会社の2021年度の証券投資行為は法律法規と規範性文書の規定に違反していない状況がなく、「会社定款」の規定に合致していると考えている。会社の2021年度の証券投資は閑置自有資金の使用効率を高め、資金規模はコントロールでき、会社の主な業務の発展に影響を与えず、資金の安全は有効に保障される。
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 取締役会
2022年3月14日
