Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、法に基づいて独立して職権を行使し、会社と株主の合法的権益を確実に維持した。監事会は会社の生産経営活動、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理者の職責履行状況に対して有効な監督を行い、会社の規範運営を推進し、会社の生産経営管理業務の順調な進行を促進した。監事会の2021年度の主な仕事状況を以下のように報告する。
一、会社の2021年度経営管理行為に対する基本評価
監事会のメンバーは在任期間中に法定職責を真剣に履行し、報告期間内の各監事会に積極的に出席し、報告期間内の取締役会と株主総会に出席または列席する。
監事会は、報告期間内に、取締役会は株主総会の各決議を真剣に執行し、全体の取締役は誠実に信用し、勤勉に責任を果たし、会社、株主の利益を損なう行為は現れなかったと考えている。取締役会の各決議は「会社法」「証券法」「取締役会議事規則」などの関連規定に合致し、会社の管理層は取締役会の各決議を真剣に執行し、団結し、難関を突破し、年度生産経営計画を完成するためにたゆまぬ努力を行い、比較的良い効果を得た。
二、監事会会議の開催状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で4回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
1、3月14日、会社は現場会議方式で第5回監事会第6回会議を開催した。「2020年度監事会業務報告」「2020年度財務決算報告」「会社の2020年度利益分配予案について」「〈2020年度報告〉及びその要約」「2020年度内部統制評価報告」「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告」を審議・採択「梅州客商銀行株式会社における預金と決算業務の関連取引に関する議案」「 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 取締役、監事、高級管理職報酬管理制度」「〈 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 従業員持株計画管理方法〉の改訂に関する議案」「会社〈20182023年従業員持株計画(草案)〉及びその要約の改訂に関する議案」「〈 Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 第4期従業員持株計画について〉の議案」は計11件。
2、4月19日、会社は現場会議方式で第5回監事会第7回会議を開き、「会計政策の変更に関する議案」「2021年第1四半期報告に関する議案」の計2つの議案を審議・採択した。
3、8月8日、会社は現場会議方式で第5回監事会第8回会議を開き、「及びその要約に関する議案」の計1項目の議案を審議、採択した。
4、10月21日、会社は現場会議方式で第5回監事会第9回会議を開き、「2021年第3四半期報告に関する議案」の計1件を審議・採択した。
三、会社の2021年度の関連事項に対する監督審査状況
1、法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会のメンバーは法に基づいて会社のすべての取締役会と株主総会に出席または列席し、会社の取締役会、株主総会の招集、開催、採決手続き、取締役会の株主総会決議の執行状況、取締役と高級管理者の職責履行などの状況に対して監督と検査を行った。
監事会は、取締役会が運営を規範化し、科学的に決定し、株主総会の各決議を厳格に実行すると考えている。会社の取締役と高級管理者が職責を履行する過程で、法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「会社定款」或いはその他の会社の利益を損なう行為はない。
監事会はまた積極的に会社の党委員会と協力して企業の党風廉政建設の仕事をしっかりと行い、会社の購買、マーケティング、財務などの肝心な一環に対して深い監督、検査を行い、内部制御メカニズムをさらに効果的に完備させ、会社の誠実な経営、規範運営に対して有効な監督作用を発揮し、広範な株主の合法的権益を確実に維持した。
2、財務状況
報告期間内に、監事会は何度も会社の定期報告、財務諸表、財務制度、財務状況及び財務管理状況などを検査する。監事会は、会社の財務会計の内部統制制度が健全で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、財務内部統制の重大な欠陥が存在せず、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況が良好で、財務報告は真実で、公正に会社の財務状況と経営成果を反映していると考えている。
3、従業員持株計画の実施状況
報告期間中、監事会は会社が「〈20182023年従業員持株計画(草案)〉及びその要約」を改訂し、「第4期従業員持株計画」を制定するなどの事項について監督審査を行った。会社は今回「20182023年従業員持株計画(草案)」を改正し、主に草案の原則性と柔軟性を保証するため、従来の草案の原則と政策の一致性を維持した上で、各期の従業員持株計画に関する具体的な説明などの内容を削除し、監督管理規則の従業員持株計画に関する関連規定に合致したと考えている。会社及び全株主の利益、特に中小株主の利益を損なうことはない。会社の第4期従業員持株計画の制定は関連法律法規の規定に合致し、法に基づいて規則に合致し、自発的に参加し、リスクを自任する原則に従い、割り当て、強制分配などの方式で従業員に従業員持株計画に参加させる状況は存在しないと考えている。共同創造・共有の長期的かつ効果的な激励・制約メカニズムをさらに確立・健全化し、管理者と従業員の積極性を十分に動員し、会社の吸引力と凝集力を向上させ、会社、株主と従業員の利益の一致性を実現し、会社の核心競争能力を高め、会社の持続的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。
4、内部統制自己評価報告
監事会は「会社法」「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインと証券監督管理機構の要求に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度と内部制御組織構造を確立し、会社の現段階の経営管理の発展需要に合致し、会社の各業務の健康運行と経営リスクの制御を保証した。報告期間内に会社の内部制御システムが規範化され、合法的で、有効であり、会社の内部制御制度に違反する状況は発生しなかった。会社が発行した「内部統制評価報告」は、「証券を公開発行する会社情報開示編報規則第21号–年度内部統制評価報告の一般規定」の要求に合致し、真実、客観、全面的に会社内部統制の実際状況を反映し、会社内部統制は合理的で、有効である。
5、取締役と高級管理職の職務履行状況
報告期間内、監事会は会社の取締役、高級管理者が会社の職務を執行する行為に対して監督を行い、会社全体の取締役、高級管理者は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、積極的に会社の経営管理、財務状況、重大事項などに関心を持ち、団結し、会社の生産経営の各仕事の持続的、安定的、健全な発展を全力で推進した。法律、行政法規、会社定款または株主総会と取締役会の決議に違反する行為は発見されず、会社と全体の株主の利益を損なう行為は存在しない。
6、対外保証状況
報告期末までに、会社は対外保証状況がない。
7、関連取引状況
報告期間内に、会社が発生したすべての関連取引事項は、意思決定手順が関連法律、法規及び「会社定款」などの関連規定に合致し、関連取引意思決定手順、情報開示と取引定価などの面で規範化されていないか、違法に違反している場合はなく、会社及び株主全体の利益を損なう場合はない。
8、内幕情報関係者の管理状況
監事会は、会社の内幕情報の流転、情報関係者の登録管理、重大事項の報告、伝達、審査、開示手順はいずれも「内幕情報及び関係者管理届出制度」などの関連規定を厳格に執行していると考えている。会社は日常の運行の中で内幕情報の流れを審査・認可の手続きに厳格に転換し、情報の知る人を最小限の範囲に抑え、内幕情報の知る人のファイルは要求通りに真実で、正確で、完全に監督管理部門に報告する。
9、重大な資産買収と資産売却状況
報告期間内に、会社は重大な資産買収と売却状況がない。
10、会社利益分配状況
会社の利益分配方案の提案と審査・認可手続きは関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、会社の経営状況、日常生産経営需要及び未来発展資金需要などの総合要素を十分に考慮し、会社の実際の経営業績と一致し、会社の発展計画と一致し、会社の正常な経営と健全な発展に有利であり、合法性を備え、コンプライアンス、合理性、会社及び株主全体の利益に合致する。
11、情報開示状況
会社はすでに《情報開示事務管理制度》《取締役会秘書工作制度》などの情報開示に関する管理制度を創立して、報告期間内に、会社は厳格に上述の制度の規定に従って情報開示の仕事を展開して、情報開示は真実で、正確で、完全で、タイムリーで、公平で、簡明ではっきりしていて、分かりやすい。
監事会は2021年度の監督事項に異議がない。
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」と国家の関連法律法規の規定に厳格に従い、会社と株主の利益の維持と保障を自分の責任とし、客観的公正、真実を求める実務的な態度で、監事会の職責を忠実に履行し、各議案の審議をしっかりと行い、特に定期報告の審査をしっかりと行う。取締役会決議、株主総会決議の執行状況及び取締役、高級管理職の職責履行状況に対して監督を行う。取締役会と管理層とのコミュニケーションと協調を強化し、会社のリスク管理と内部制御システムの建設に注目し、会社の財務及びその他の重大事項に対する監督検査を強化し、会社の規範運営をさらに促進し、経営リスクを防ぎ、会社の企業管理レベルの向上を推進し、会社の持続的、安定的、健全な発展を促進し、会社及び株主全体の合法的利益を確実に維持する。
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) 監事会
2022年3月14日
