Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048)
2021年度内部統制自己評価報告
Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求（以下「企業内部制御規範体系」と略称する）に基づき、 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) （以下「会社」と略称する）の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れを発見せず、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の設立と内部統制の実施に対して監督を行う。管理職は社内統制の日常的な運営を組織し、指導する。
会社の内部コントロールの目標は:合理的に経営管理の合法的なコンプライアンス、資産の安全、財務報告と関連情報の真実な完備を保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。
内部統制に固有の限界があり、誤報を防止・発見できない可能性があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社の財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告及び非財務報告内部制御重大欠陥は存在しない。取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持していると考えている。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社合併財務諸表資産総額の90%以上を占め、営業収入合計は会社合併財務諸表の営業収入総額の90%以上を占める。基本的に会社の現代農業、不動産開発などの既存業務プレートをカバーしている。会社は内部監査業務においても監査部門の内部統制の確立と健全化と実施を監査範囲に組み入れ、組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金活動、購買業務、資産管理、販売業務、工程プロジェクト、保証業務、財務報告、契約管理、関連取引、情報とコミュニケーション、情報システム、内部監督などの各主要業務プロセス。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。具体的な状況は以下の通りです。
1、組織アーキテクチャ
会社は「会社法」及び監督管理部門の要求に従い、自身の業務特徴と内部制御要求と結びつけて内部機構を設置し、株主総会、取締役会、監事会、管理層と各持ち株子会社及びその職能部門からなる内部制御組織構造を確立し、相対的に有効な職責分業と協力メカニズムを形成した。会社の株主総会は会社の最高権力機構であり、「会社定款」「会社の株主総会議事規則」などの制度の規定に厳格に従って職責を履行する。取締役会は会社の意思決定機構であり、株主総会に責任を負い、取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会を設置する。会社監事会は会社の監督機構であり、会社の取締役及び高級管理職の行為及び会社の財務状況に対して監督及び検査を行う。
会社は科学的、高効率の原則に従い、垂直型組織構造を実施することを堅持し、2021年に業務発展と管理需要に基づき、全体的に4級管理を実施する:1級は本部である株式会社であり、戦略運営センター、コスト管理センター、財務管理センター、監査監察センター、証券法務センター、総裁事務室の6大部門を具体的に設置した。二級は不動産事業部、広東 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 時代有限会社と技術研究院がある。3級は各プロジェクト会社である。四級は各養殖場である。その中の1級で、戦略運営センターは会社の戦略研究、投資開拓及び経営管理などの仕事を担当し、会社の経営管理層に戦略計画の専門指導と提案を提供し、各プロジェクトの投資開拓方向を把握し、良好な投資収益を実現し、企業の経営活動の実施過程を監視、監督と指導し、経営目標の達成を確保する。コスト管理センターは会社の入札募集、購買及びコストコントロール事務管理センターであり、コスト部及び購買部を設置し、会社の契約、入札募集、購買及びコスト管理制御を統一的に担当する。財務管理センターは会社の財務管理、資金管理及び予算管理部門であり、会社の会計基礎業務規範の確立と健全化、統一的な会計政策の制定、及び各メンバー単位に対する財務監督管理と指導を担当し、会計情報の真実、正確、合法、コンプライアンスを確保する。監査監察センターは会社の監査プラットフォームであり、会社の内部監査とリスクコントロールの仕事を担当し、各級会社の法に基づく経営を促進し、内部コントロールシステムを完備させ、内部コントロールリスクを防ぎ、会社の合法的権益を守る。証券法務センターは会社の証券と法律事務管理センターであり、上場会社の法律規範と会社の管理要求に従い、会社の運営を規範化し、株主総会、取締役会と会社の管理層の各決議と決定を実行し、情報開示の仕事をしっかりと行い、投資家関係を維持し、同時に会社の法律事務管理を担当する。企業の法律リスク防止メカニズムを確立し、完備させ、会社の法律事務管理を規範化する。総裁事務室は会社の人的資源管理及び総合事務管理部門のために、会社内部で良好なメカニズム、雰囲気と事務環境を創造し、会社の戦略目標の実現を推進する人材陣を育成し、育成する。二級では、不動産事業部は不動産開発、販売、既存の不動産賃貸及び関連事項の管理を担当している。広東 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 時代有限会社は専門的に農業プレートの各業務管理を統一的に担当し、先端開発の開拓、工事建設、飼料セット建設などの関連業務、および後端生産運営管理と情報化管理を含み、各地域の生豚養殖プロジェクト会社に対して専門指導と管理を行う。技術研究院は主に家畜・家禽疾病の予防・コントロール技術、獣医技術、動物栄養、廃棄物の無害化処理専門方面の研究開発と技術指導を担当している。
現在、会社の組織構造は運営が良好で、各組織/部門の職責の分業が明確で、組織/部門間のコミュニケーションがスムーズで、相互に協力し、会社の戦略発展をよりよく保障している。
2、発展戦略
2021年は会社の戦略転換の肝心な年である。2018年に会社が「農業主業の発展を深化させ、不動産の助力を頼りに、公共事業を着実に推進する」という発展戦略を確定して以来、会社は終始現代農業の核心業務の発展を堅持し、広東湛江徐聞、広東茂名高州、広西賀州、海南文昌などの地生豚養殖プロジェクトを相次いで開拓した。広東省と周辺地域で家畜・家禽の標準化規模養殖加工基地を徐々に建設し、広東・港・澳大湾区の生豚の生活保護と供給をしっかりと行う。
報告期間内、会社の戦略的転換任務は突破的な成績を収め、徐聞プロジェクト(一期、二期、三期)、高州プロジェクト、賀州一期プロジェクト、文昌プロジェクトはいずれも種子導入と生産を完了し、賀州二期プロジェクトは大いに建設中である。2021年12月末現在、会社の合計飼育雌豚は約8.95万頭で、そのうち基礎雌豚は約6.68万頭、予備雌豚は約2.27万頭である。また、会社は現代農業チームの建設を非常に重視し、報告期間内に専門人材の導入に力を入れ続け、現在2000人以上の農業専門チームを形成し、会社の後続の経営管理を最適化し、経営業績を高めるために堅固な基礎を築いた。
2022年、会社は引き続き農業主業の発展を深化させる発展戦略を堅持し、不動産の着実な発展を保障すると同時に、現代農業発展戦略の実施を大いに推進する。豚の価格の低迷、原料の上昇、疫病の常態化管理制御などの複雑な外部環境に直面して、会社は「持続的に本を下げ、生産をいっぱいにし、管理を高め、文化を確立する」ことをめぐって年間の仕事を展開し、コストガイドの理念で管理の向上と最適化を駆動し、プロジェクトのフル負荷生産の推進を加速させ、2022年に生豚養殖の16.3元/kgの目標コストを実現するよう努力する。
3、人的資源
会社は自繁自養情報化システム管理モデルを実施し、会社の高素質管理人材、ハイテク人材に対する大量の需要を決定した。企業の核心競争力を高めるために、会社は終始「人材資源は企業の最も競争力のある核心資源である」という理念を指導方針とし、専門チームを構築し、会社の戦略発展に人材サポートを提供する。
2021年、会社の一部のプロジェクトは建設期から運営期に転換し、一部のプロジェクトは建設しながら運営している。キャンパスの募集の面では、2つの学校と企業の協力注文クラスと3つの看板大学を輸出し、年度内に500人以上の大学生を募集し、新入生の力を力強く備蓄した。従業員の激励の面で、会社は豚場の月度生産業績考課方案、報酬計算方案、生産運営評価制度、生物安全防犯制御特別激励など十数項目の制度を制定し、客観的に従業員の総合業績を評価し、そして明確な職業昇進経路を提供し、従業員の能力、業績と職場の要求の整合度を高め、従業員と企業の共同発展を促進した。
2021年、育成訓練の仕事は従業員に業務の発展を助力することを全体の目標とし、育成訓練体系の完備、学習資源の開発と学習ルートの開拓、育成訓練プロジェクトの常態化運営、育成訓練チームの能力付与、大学生の予備人材の発展建設の5つの次元から共同で学習型組織の構築を推進した。2021年、会社の育成訓練システムは絶えず完備し、従来の6大核心プロジェクトの運営システムの基礎の上で、プロジェクトの配置を絶えず更新し、京監督訓練キャンプなどの特別プロジェクトを開設し、常態化運営管理システムを徐々に構築し、会社の人材発展経路の構築に十分な助力を提供した。積極的に内訓師の潜在力資源を掘り起こし、業務に精通し、監督が能力を付与する内訓師チームを20人余り追加した。 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) オンライン学習プラットフォームが発表され、伝統的なオンライントレーニングの単一ルートから Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) マルチルートの組み合わせ拳に開拓され、断片化学習を通じて会社全員の学習効率を極めて向上させた。各プロジェクト会社との連動を強化し、本部は基準とプロジェクト実行プロセスを統一し、各プロジェクト会社が独立してプロジェクト実行の着地を行い、人材を迅速に育成し、業務の急速な発展に人材サポートを提供する。京動力・大学生育成プロジェクトを設計し、大学生180育成計画を構築し、大学生を2段階180日間の育成と審査を通じて、迅速に適任し、仕事の技能を効率的に掌握し、次第にチームの中堅力に脱皮させる。
4、社会責任
会社の産業プレートは社会民生に関わり、会社は経営発展を図ると同時に、社会責任の履行が辞さないことを深く認識している。報告期間内、会社は株主、従業員、サプライヤー、取引先及び消費者などの各関連利益者との交流を重視し、利益関係者の合法的権益を保障し、社会責任を積極的に引き受け、利益関係者とのウィンウィン発展を実現する。
サプライヤーの製品とサービスの品質を確保するために、会社は合格サプライヤーリポジトリを設立し、厳格なサプライヤーの参入、考察、評価と激励システムを通じて、サプライヤーの全プロセス管理を実現した。サプライヤーとのコミュニケーションを絶えず強化することによって、持続可能なサプライチェーンシステムを共同で構築する。会社の購買部門は合理的な分業、監督追跡、内部リスクポイントのコントロールを強化し、源から商業収賄、背任などの現象を根絶し、購買人員の仕事責任感を強化し、購買活動の透明度を高め、すべての不良行為を根絶し、会社と供給商の合法的権益を確実に保障し、良好な取引環境を維持する。
会社は取引先との協力を重視し、生産過程を厳格にコントロールし、豚の品質を正確にコントロールすることによって、豚の健康を確保し、市場にタイムリーに供給する。報告期間内、深センの「野菜かご」製品、「深圳品」の供給単位として、会社はすでに深セン市場に生豚を安定的に供給している。
会社は「顧客至上、誠実を基本とし、品質保証、卓越を追求する」という品質方針を堅持し、会社の経営チームは秩序正しく配置し、全プロセスの品質と食品安全管理制御を重視し、食品安全、品質制御を保証する。報告期間内、会社は深セン市政府の高品質、高基準の「深圳品」ブランドの構築に関する呼びかけに積極的に応え、深食品基準を提供し、本部と生豚養殖プロジェクト会社はISO 9001品質管理、良好な農業規範(GAP)などの体系規範を相次いで認証した。「深センブランド百強企業」「深セン有名ブランド」「深セン老舗」などの栄誉称号を獲得した。同時に自身の農業分野における全産業チェーンの優位性に頼り、食品遡及システムとプラットフォームの建設を推進し、源から端末市場まで食品の品質を確保し、深センが中国をリードし、国際一流の食品安全都市をさらに構築することを助力する。
会社は環境保護を重視し、生態養殖モデルを持続的に構築し、種養結合の持続可能な発展システムを構築する。国家の総合利用政策に応えるため、会社は環境保護施設の建設の面で大いに投入して、プロジェクトはすべて国際先進的な環境保護処理技術設備を組み合わせて、豚舎で発生した糞汚染を発酵処理して、有機肥料に生産します。このうち、同社傘下の徐聞プロジェクトは生産した有機肥料を周辺の村民に贈り、農業栽培に用い、家畜・家禽養殖廃棄物の資源化利用を推進し、農村経済の発展を促進している。同時に、会社はまたプロジェクトの所在地の特色ある農業栽培と結びつけて、種養循環農業モデルを革新し、自身のブランドとルートを利用して、徐聞パイナップル、高州ライチ、良竜眼などの特色ある栽培製品のブランド価値を高め、現地の農民を導いて電子商取引ルートを模索し、栽培経済作物の収益の安定性を強化し、高品質でグリーン農業を発展させる。
会社は企業の利益を追求し、株主の富を創造すると同時に、積極的に社会責任を負い、社会の富を創造し、企業自身の発展を現地経済の振興に貢献する。同時に、社会の必要に関心を持ち、心を込めて社会を反哺し、各プロジェクトの傘下会社が積極的に危険を助け、困難を救済し、道路施設を建設し、奨学金を寄付し、老幼を愛するなどの社会公益活動を展開することを提唱した。2020年下半期から2021年までに、会社と傘下の会社は貧困扶助・困窮日活動の寄付、奨学金、貧困世帯/低保戸祝日の慰問、孤独な老人の祝日の慰問などの活動を通じて、合計300万元近くの寄付資金と物資を寄付した。特に休日の間、留守老人のために米、麺、食糧、油などの生活物資を送り、郷鎮の老若男女に
