証券コード： Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 証券略称： Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 公告番号：2022007 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
2022年3月15日、 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) (以下「会社」と略称する)第10回取締役会第2回会議で「会計士事務所の再雇用に関する議案」が審議・採択された。関連事項について以下のように公告する。
一、会計士事務所の再雇用についての説明
会社の2020年度株主総会の審議を経て、会社は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「大華事務所」と略称する)を会社の2021年度財務諸表及び内部統制の監査機構に招聘した。大華事務所は執業過程で勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な監査原則を堅持し、監査機構の職責を確実に履行し、専門の角度から会社と株主の合法的権益を守る。監査業務の安定性と連続性を維持するために、会社は2022年度の財務報告と内部統制の監査機構を引き続き招聘し、株主総会の授権会社の経営層に市場価格と監査作業量に基づいて大華事務所と協議して関連監査費用を確定するように要求する。
二、再雇用予定の会計士事務所の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
（1）機構名称：大華会計士事務所（特殊普通組合）
（2）組織形式：特殊普通パートナー企業
（3）設立日：2012年2月9日
（4）登録住所：北京市海淀区西四環中路16号院7号棟1101
（5）首席パートナー：梁春
(6)2021年12月31日現在、大華事務所にはパートナー264人、公認会計士1481人がおり、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士の数は929人である。
(7)大華事務所の2020年度業務総収入は25205532万元で、そのうち監査(証券を含む)業務収入は22535780万元、証券業務収入は10953519万元である。
(8)大華事務所は2020年度に上場企業376社を監査し、関連する主な業界は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業、卸売と小売業、建築業などを含み、そのうち同社の同業界上場企業の監査顧客は計10社である。2020年度上場企業の年報監査費用は合計4172572万元である。
2、投資家の保護能力
大華事務所が計上した職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元7億元を超え、職業リスク基金の計上または職業保険の購入は関連規定に合致している。大華事務所はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3、誠実記録
大華事務所はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰1回、監督管理措置24回、自律監督管理措置0回、規律処分2回を受けた。54人の従業員はこの3年間、執業行為により刑事処罰0回、行政処罰1回、監督管理措置25回、自律監督管理措置0回、規律処分3回を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナー:薛祈明、2000年2月に公認会計士になり、1997年2月に大華事務所に入社し、上場会社の監査に従事し、2020年1月から会社に監査サービスを提供する。この3年間、6つの上場企業のために監査報告書に署名した。
署名公認会計士:施昌臻、2006年12月に公認会計士となり、2016年3月から上場企業の監査に従事し、2018年12月から大華事務所で開業し、2021年1月から会社に監査サービスを提供する。この3年間、3つの上場企業のために監査報告書に署名した。
プロジェクト品質管理再検討者：方建新、1998年12月に公認会計士となり、1994年7月から上場会社と看板会社の監査に従事し、2011年6月から大華事務所で開業し、2021年12月から再検討の仕事に従事し、ここ3年間引き受けた上場会社と看板会社の監査報告は20回を超えた。
2、誠実記録
プロジェクトパートナーはここ3年間、行政監督管理措置を1回受け、具体的には以下の通りである。
氏名処理処罰日処理処罰タイプ実施単位事由及び処理処罰状況
中国証券監督管理委員会の特定対象者に転換社債監査項目を発行する薛祈明2021年6月25日に警告状を発行する寧波監督管理局目の中で、その発行した承諾書は関連状況を如実に説明していない。中国証券監督管理委員会寧波監督管理局に行政監督管理措置決定書を発行された。
署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証監会とその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置または証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
3、独立性
大華事務所及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は、会社の年度監査業務を実行する際に独立性を維持することができ、独立性に影響を与える可能性のある状況は存在しない。
4、監査費用
2021年度の会社監査費用は147万元(税金を含まず、そのうち年報監査費用は117万元、内部統制監査費用は30万元)で、前年度と一致した。
定価の原則は、大華事務所が監査サービスを提供するために必要な労働者の日数と労働者1日あたりの料金基準に基づいてサービス費用を徴収することである。従業員数は監査サービスの性質、繁簡度などによって確定する。従業員1日あたりの料金基準は、従業員の専門技能レベルなどに応じてそれぞれ決定される。
三、継続招聘会計士事務所が履行する手順の説明
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の第10回取締役会審査委員会は大華事務所の執業資質、投資家の保護能力、従業員情報、業務経験、誠実さの記録と会社の2021年度監査機構を担当した期間の仕事状況などの方面に対して十分な調査研究、審査と分析論証を行った。大華事務所は会社の2022年度監査業務に適任する専門資質と能力を備えていると考え、取締役会に大華事務所の2022年度財務報告及び内部統制の監査機構の継続招聘を提案することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
事前承認意見:大華事務所は関連執業証明書と証券、先物関連業務に従事する資格を持ち、十分な独立性、専門適任能力と投資家保護能力を備えている。会社の2021年度監査機構を担当している間、大華事務所は独立、公正、客観的な監査原則を堅持することができ、各監査業務をよりよく完成した。大華事務所を引き続き招聘して会社の2022年度監査機構のために会社の年度監査の仕事の質を引き続き保障し、会社と全体の株主の利益を保護するのに有利である。そのため、私たちはこの事項を会社の取締役会に提出して審議することに同意します。
独立意見:検査を経て、大華事務所は豊富な上場企業の監査経験と十分な独立性と専門性を備え、会社に年審サービスを提供する過程で勤勉に責任を果たし、公正で客観的に監査意見を発表することができる。会社が会計士事務所を再雇用する手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社と全体の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。このため、大華事務所を2022年度の財務報告及び内部統制の監査機関として再雇用することに同意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
会社の第10回取締役会第2回会議は10票の同意、0票の反対、0票の棄権審議で「会計士事務所の再雇用に関する議案」を可決し、大華事務所の2022年度財務報告及び内部統制の監査機構の再雇用に同意した。
(IV)発効日
今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
四、書類の検査準備
1、第十回取締役会第二回会議の決議；
2、第10期取締役会の審査委員会の第4回会議の決議。
3、独立取締役の会計士事務所の再雇用に関する事前承認意見;
4、独立取締役の第10回取締役会第2回会議に関する事項に関する独立意見;
5、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)及び署名登録会計士関連証明資料。ここに公告する。
Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 取締役会二〇二年三月十五日
