Landocean Energy Services Co.Ltd(300157)
独立取締役第5回取締役会第5回会議に関する事項に関する独立意見
Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) (以下「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 」または「会社」と略称する)は2022年3月15日に第5回取締役会第5回会議を開催し、会社の独立取締役は会社の第5回取締役会第5回会議に関する事項について独立意見を発表した。
一、会社の独立取締役安江波、史静敏、陳江濤の独立意見
「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの会社内部制度の規定に基づき、会社独立取締役として、安江波、史静敏、陳江濤は会社と全体の株主に対して真剣に責任を負う態度に基づいて、客観的、独立した判断の立場に基づいて、会社の第5回取締役会第5回会議の関連事項に対して独立した意見を発表した。
2022年3月11日、会社証券部は会社全体の取締役に今回の取締役会会議の通知を出した。
2022年3月14日午後17:00頃、会社の郭栄独立取締役と王朴は今回の取締役会議案の論証が不十分で、明確ではないという理由で共同で会社の取締役会に延期開催の申請を提出した。
独立取締役の郭栄氏と王朴氏の申請を受けて、同社は2人の独立取締役が提出した問題を非常に重視し、関連問題について緊急研究と資料の補充収集を行い、2022年3月14日夜、2人の独立取締役にメールを返信し、2人の独立取締役が今回の取締役会議案に対する疑問に答えた。関連する書類資料を2人の独立取締役に補充して審査する。2人の独立取締役は書類を受け取った後、今回の取締役会議案についてさらに疑問を提起しなかった。
2022年3月15日午前10:00、会社の第5回取締役会第5回会議が定刻に開催され、会社の独立取締役郭栄と王朴が今回の取締役会に出席し、関連議案について採決した。
上記に基づき、今回の取締役会の招集開催手続きは合法的に有効であり、独立取締役が「上場会社独立取締役規則」第25条の規定に基づいて法に基づいて職権を行使することを損害する状況は存在しないと考えている。
(II)孫玉芹会社の社長の解任について
会社の董事会が孫玉芹会社の総経理の職務を解任することについて、審査を経て、私たちは孫玉芹が会社の総経理を担当している間、会社の内部手続きを履行していないで頻繁に勝手に会社の従業員を除名し、会社の内部関連管理制度に違反し、会社の管理秩序を乱し、会社の董事会が孫玉芹総経理の職務を解任する理由が十分で、手続きが規範的であることを考慮して、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社及び中小株主の合法的権益を損害する状況は存在しない。
そのため、私たちは会社の取締役会が孫玉芹会社の社長の職務を解任することに同意します。
(III)会社の総経理、副総経理と取締役会秘書の任命について
会社の取締役会が王莉斐を会社の総経理に任命し、呉文浩を会社の副総経理に任命し、王艶秋を会社の取締役会秘書に任命したことについて、審査を経て、私たちは以下のように考えています。
1、今回の会社の総経理、副総経理と取締役会秘書の指名、任命手続きは「会社法」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの法律法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、手続きは合法的に有効である。
2、王莉斐、呉文浩と王艶秋(以下「任命予定者」と略称する)の履歴書と職務経歴などの資料を真剣に審査した結果、中国証券監督管理委員会が証券先物市場で違法な信用喪失情報公開照会プラットフォームに公示されたり、人民法院に信用喪失被執行者リストに組み入れられたりする状況は存在しないと考えられた。「会社法」の規定により会社の取締役、監事、高級管理職を担当してはならない状況及び中国証券監督管理委員会に上場会社の取締役、監事、高級管理職を担当してはならない証券市場の立ち入り禁止措置を取られ、期限がまだ満了していない場合、証券取引所に公開的に上場会社の取締役を担当するのに適していないと認定された。監事と高級管理職が期限がまだ満了していない状況は、中国証券監督管理委員会及びその他の関係部門の処罰と証券取引所の公開非難、3回以上の通報批判またはその他の規律処分を受けていない。「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」第3.2.3条、第3.2.4条、第3.2.5条に規定された状況は存在しない。採用予定者は会社の高級管理職を担当する資格を備えている。
3、王莉斐の教育背景、仕事の経歴などの情况を理解した后、王莉斐は地域経済开発と管理の専门学士号を持っていて、かつて Guosen Securities Co.Ltd(002736) 石家荘営业部の総経理、安信证券株式会社河北支社の総経理のアシスタントを担当して、现在会社の株主の北京碩晟科技情报コンサルティング有限会社の执行董事、会社の理事长を担当して、豊富な企業管理経験と投融資業務経験を備えていると同時に、王莉斐はすでに会社の第5回取締役会の理事長を務めており、王莉斐は相応の職責を履行するために必要な職業道徳、専門知識、管理能力などを備えており、会社の総経理の職務に適任できると考えている。
4、呉文浩の教育背景、仕事の経歴などの情况を理解して、呉文浩は长期にわたって Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 石家荘支店の资产管理业务に従事して、石家荘支店の上场会社の経営管理の仕事をリードして、多くの上场会社と金融机関と长期にわたって业务の协力を维持して、そしてかつて多くの都市発展基金の设立に参与して、豊富な上场会社の投融资の业务の経験を持って、金融市場のマクロ経済情勢、関連監督管理政策、資本市場投資戦略、計画とプロセス、企業資産管理などに対して豊富な専門知識と経験を持っている。呉文浩は会社の副総経理の職責を履行するために必要な知識、技能と経験を持っており、会社の副総経理の職務に適任する能力を備えていると考えています。5、王艶秋の教育背景、仕事の経歴などの情況を理解した上で、王艶秋はすでに深セン証券取引所が発行した取締役会秘書資格証明書を取得し、多くの会社の上交所と深交所の上場会社の財務マネージャー、証券事務代表、取締役会秘書などの職務を歴任し、良好な教育背景、しっかりした財務基礎を備えている。十分な証券と会社の管理業務の知識備蓄、上場会社の監督管理政策を熟知している。上場企業の業務を長年深く耕し、財務管理、上場企業の規範運営、資本運営、投資家関係管理、市場価値管理などの面で系統的な学習を行い、豊富な実践経験を蓄積した。私たちは、王艶秋は会社の取締役会秘書の職責を履行するために必要な知識、技能と経験を持っており、会社の情報開示の仕事の規範的な運営を推進するのに重要な役割を果たし、会社の取締役会秘書の職務に適任する能力を備えていると考えています。
6、王艶秋が2022年2月14日に会社の取締役会に取締役会秘書の職務を辞任した原因は、当時の会社の取締役の間に関連する重大な事項について深刻な相違があり、当時の理事長と個別の取締役が実施した違反行為によって、取締役会秘書が法に基づいて職責を履行することが不確定なコンプライアンスリスクに直面し、当時の具体的な状況と個人の職業道徳要求を結びつけた。王艶秋は会社の取締役会と副理事長の王莉斐に辞任報告書を提出し、取締役会秘書の職務を辞任し、関連仕事を取締役会秘書の職責を代行する王莉斐に渡した。取締役会秘書を辞任した後、王艶秋は会社の副社長として、主に王莉斐に協力して会社の関連状況を整理し、会社の財務総監に協力して業績の速報関注書の返事と年報の編成に関する準備を行った。そのため、今回の取締役会が再び王艶秋を会社の取締役会秘書に任命するのは合理的で、2022年2月14日に会社の取締役会秘書を辞任することは、会社の取締役会秘書の職責を引き続き履行することに不利な影響を与えない。
7、今回の総経理、副総経理、取締役会秘書の採用は、会社の取締役会の中で会社の高級管理職を兼任する取締役の数が会社の取締役総数の2分の1を超えることはありません。
そのため、私たちは会社の取締役会が王莉斐を会社の総経理、呉文浩を会社の副総経理、王艶秋を会社の取締役会秘書に任命することに同意します。」
二、会社の独立取締役郭栄の独立意見
「1、今回の取締役会の前に、上場会社の取締役会の招集規則に基づき、私と独立取締役の王朴二人の独立取締役は連名で会議を延期し、3月14日に創業板の注目状(2022)第149号の回答事項が結論を出してから開催した。
2、社長を罷免するには十分な合理的な理由が欠けている。
3、王莉斐は会社の董秘を改ざんしている間に何度も虚偽、選択的な信用などの違反行為があり、油服業界と実体企業の経営管理経験が不足している。
4、呉文浩は実体企業の管理経験と油服業界の背景に欠けている。
5、王艶秋が董秘を辞任してから1ヶ月も経たないうちに、当時辞職した前の原因と結果は検証され、1ヶ月も経たないうちにまた昇進し、上場企業の役員は子供の芝居ではない」と述べた。
三、会社の独立取締役王朴の独立意見
まず声明:今回の取締役会の前に、上場会社の取締役会の招集規則に基づき、私と独立取締役の郭栄氏の2人の独立取締役は連名で会議を延期し、3月14日に創業板の注目状(2022)第149号で回答した事項が結論を出してから開催し、会社の今回の取締役会は規則に従わず延期し、今回の会議を強行した。
議案1:「会社の第5回取締役会の審査委員会委員を調整する議案について」棄権、議案2:「会社の第5回取締役会の報酬と審査委員会委員を調整する議案について」棄権、議案3:「会社の第5回取締役会の戦略委員会委員と主任委員を調整する議案について」棄権。上記の3つの議案の私の棄権意見は、多くの人が私がまだ知らないし、知らないので、適任かどうかを判断できないので、棄権します。
議案四:「孫玉芹会社の社長の解任に関する議案」
反対意見: Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) は油田サービスを主業とする専門会社であり、現在内外の環境が複雑で変化が多く、会社の経営が内憂で困っている状況下で、専門背景と豊富な管理経験を持つ人が適任である必要があり、適任者がいない状況下で、孫玉芹は取締役会の指導の下でしばらく仕事を続けることができる。このような人によって事を設けるやり方に反対する.
議案5:「王莉斐を会社の社長に任命する議案について」
反対意見:王莉斐は製造業企業の管理背景も製造業業界の知識背景もなく、大株主を代表するからといって何でもできるわけではないし、会社の董秘を改竄している間に何度も虚偽や選択的な手紙などがあったので、株主の利益に対する極めて無責任だと思い、反対した。
議案六:「呉文浩を会社の副社長に任命する議案について」
反対意見:私に目的を説明する資料がなくて、何をして、会社に何をもたらすことができるか分かりません。議案七:「王艶秋を会社の取締役会秘書に任命することに関する議案」
反対意見:王艶秋の前の辞任は奇妙で、本当の原因は知らないが、2月14日に取締役会の公告に虚偽の開示があり、その辞任は1ヶ月も経たないうちに再び提任され、上場会社の役員は子供の芝居ではないので、私は不適切な人選と認定したので、反対した。
会社の独立取締役：安江波、史静敏、陳江濤、郭栄、王朴2022年3月15日
