華創証券有限責任会社
について Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規の要求に基づき、華創証券有限責任公司（以下「推薦機構」、「華創証券」と略称する）は＊＊＊ Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) （以下「＊＊＊ Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 」、「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、＊＊＊＊ Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 2021年度の募集資金の保管と使用状況に対して特定項目の査察を行い、査察の具体的な状況は以下の通りである：
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Zhejiang Southeast Space Frame Co.Ltd(002135) 6号)に登録され、深セン証券取引所の同意を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)株式383400万株を公開発行し、1株当たりの額面価格は1.00元で、1株当たりの発行価格は人民元5.29元である。募集資金の総額は人民元20281860000元で、関連発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元1670245895元である。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が初めて株式を公開発行した資金の到着状況を審査し、「大華検査字(2021000405号」という番号の「検査報告」を発行した。
2021年12月31日現在、会社は募集資金投資プロジェクトに対して累計167309075元を投入し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクト人民元15735609166元を投入した。募集資金が到着してから2021年12月31日まで、利息収入20673180元、募集資金987489909元を受け取った。2021年12月31日現在、募集資金の残高は0元である。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化するため、会社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの規範性文書に基づき、会社はすでに《募集資金管理制度》を制定して、そしてこの制度の要求に基づいて、募集資金に対して専門家の記憶を行って、推薦機構と関連銀行と2021年7月に《募集資金の3者の監督管理協議》を締結して、募集資金の保管、使用、情報開示などの行為に対して関連規定に従って履行します。2021年12月31日現在、会社が募集した資金特別口座の保管状況は以下の通りである。
銀行名口座締切日残高備考
上海浦東発展銀行株式会社75010078013 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 040-販売済み
会社大連支店
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 34 Zhejiang Weixing Industrial Development Co.Ltd(002003) 293 Hangzhou Zhongheng Electric Co.Ltd(002364) 47-販売済み
大連青泥窪橋支行
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 34287000104034458-販売済み
大連旅順口支店
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 大連5320 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00150721-販売済み
ハイテク園区支店
合計—
三、2021年度募集資金の使用状況
詳細は付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集項目を変更したり、募集項目を変更したりして対外譲渡や置換が発生する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した募集資金の使用に関する情報はタイムリー、真実、正確、完全であり、募集資金の使用と管理に違反は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
検査を経て、推薦機構は： Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 2021年度募集資金の保管と使用は『証券発行上場推薦業務管理弁法』『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営』「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規、規範的な文書の規定は、募集資金に対して専戸記憶と特定項目使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。推薦機構は Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 取締役会が開示した2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
付表
募集資金使用状況対照表
編成単位： Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007)
金額単位：人民元万元
募集資金総額1670243本年度投入募集資金総額1672.2.10(利息収入を含む)報告期間内に用途を変更する募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集資金総額167210(利息収入を含む)累計変更用途の募集資金総額比率-
年度末までにプロジェクトが変更可能かどうか募集資金調整後の募集資金投資期末までの累計投資進度予定が達成されたかどうかは、今年度の投資項目と超募集を承諾することである。資金投入目（承諾投資総額を含む（1）本年度投入金額入額（2）（%）（3）ステータス日現在の利益予測No部分変総額＝（2）/（1）期利益の重大な変更）
投資プロジェクト精密生産ライン拡張プロジェクトを承諾する
1.精密生産ライン拡張事業No 3150738167221016722101672210 100. Shanghai Kehua Bio-Engineering Co.Ltd(002022) -6-30不適合No
使用する
計画進度または予想収益に達していない不適用状況と原因(具体的な募集項目に分けて)プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合不適用状況超募集資金の金額、用途及び使用不適用進展状況募集資金投資プロジェクトの実施場所が不適用になった場合更に状況募集資金投資プロジェクトの実施方式が適用されない場合
会社の第2回取締役会第29回会議の決議を経て、「募集資金を用いて募集資金投資プロジェクトに予め投入した自己資金を置換し、発行費用を支払った議案」を審議、採択した。募集資金投資項目の前期投入及び募集資金の使用に同意して2021年7月1日までにすでに投入した募集資金投資項目及びすでに支払った発行費用の合計は人民元16521715675元である。
上記の金額はすでに置換状況の大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査を行い、「鑑証報告」(大華核字[2021009508号)を発行した。会社の監事会、独立取締役及び推薦機構はすでに明確な同意意見を発表した。
遊休募集資金による一時補充流動不適用資金状況項目実施募集資金残高の不適用金額及び原因未使用募集資金用途及び不適用募集資金使用及び開示に存在する不適用問題又はその他の状況
募集資金投資総額調整の説明：
(1)調整前:会社の「株式を初めて公開発行し、創業板に上場する募集説明書」の募集資金使用計画に基づき、会社の募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)は総投資が3150738万元で、募集資金3150738万元を使用し、精密生産ラインの拡張プロジェクトに投入する予定で、プロジェクト建設期間は18ヶ月である。
(2)調整後:今回初めて株式を公開発行し、会社の実際の募集資金の純額は1670243万元で、当初の計画募集資金金額より少なく、募集プロジェクトの順調な実施を保障するため、会社は実際の募集資金の純額と募集プロジェクトの実際の状況に基づいて、募集プロジェクトの募集資金の投入金額を調整する予定である。募集プロジェクトの投資総額は203347万元に変更され、そのうち募集資金の投入金額は167210万元(利息収入を含む)に変更され、残りの不足は会社が自分で調達して投入する。前述の事項は会社が2022年3月15日に開催した第3回取締役会第3回会議及び第3回監事会第3回会議の審議を経て可決され、独立取締役、推薦機構は明確な同意意見を発表し、株主総会の審議が通過した後に実施する必要がある。募集資金使用状況表に開示された内容は、いずれも会社の実情に基づいて募集プロジェクトの投資総額の変更を行った場合である。
(本ページは本文がなく、『華創証券有限責任公司の Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する査察意見』の署名ページ)推薦代表者:
左宏凱高瑾妮
華創証券有限責任公司年月日
