Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007)
2021年度独立取締役述職報告
(馬金城)
本人の馬金城は、 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、報告期間内に中華人民共和国の「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規と規範性文書、および当社の「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連規定の要求は、誠実さ、忠実さ、勤勉さの原則に謹んで従い、独立、客観的に独立取締役の権利と義務を行使する。定刻に会社の取締役会と株主総会の会議に出席し、会社の生産経営と発展状況をタイムリーに理解し、討論し、独立意見を発表し、株主の利益を保障し、会社の価値を高めるために独立取締役の役割を十分に発揮した。
2021年度の職務履行及び関連状況を以下のように簡単に報告する。
一、会議の出席状況
2021度本人が会社の独立取締役に就任する間、会社は4回の株主総会(臨時株主総会を含む)を開き、11回の取締役会会議を開き、本人が取締役会会議に出席し、株主会議に列席する状況を表1、表2に示す。
表1 2021年度取締役会会議出席状況
取締役会への出席状況
独立董
今年度は出席すべき自ら出席して欠席を依頼したが、2回連続して欠席したかどうか
事の名前
取締役会回数数席回数自己参加会議
馬金城11 11 0 0 No
表2 2021年度株主総会の会議状況
株主総会の会議に列席する状況
独立董
本年度は自ら席を並べて欠席を依頼すべきかどうか2回連続して未親であるかどうか
事の名前
株主会議回数数席回数自己参加会議
馬金城4 4 4 0 No
本人は報告期間内に会社の取締役会会議と株主総会に時間通りに出席し、欠席したり、2回連続して会議に参加しなかったりした場合。2021年度本人の在任期間中、会社の取締役会及び専門委員会の審議決定に関する議案に対して慎重かつ客観的な研究を行い、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ねた。取締役会と株主総会に提出された議案に対して真剣に審議し、直ちに署名して確認した。慎重な態度で議決権を行使し、重要な事項について独立した意見を発表した。
本人は、報告期間内に、会社の歴代取締役会、株主総会の招集、開催内容と手順はすべて法律法規、規範性文書及び会社定款の規定に合致すると考えている。報告期間中、本人は過去の取締役会会議で審議された関連議案に賛成票を投じ、反対票や棄権票はなかった。本人は毎回の会議の参加、会議の決議に対してすべて自ら署名して、責任を明確にします。同時に、会社は本人の仕事に対しても大きな支持を与え、独立取締役の独立判断を妨げることはない。
二、独立意見の発表状況
報告期間中、独立取締役として、会社の利益分配、募集資金の特別貯蔵及び使用などの関連事項について真剣、独立、客観的な審議を行い、それに対応する内容について12項目の独立意見を発表した。2021年度の独立意見発表状況の詳細は表3を参照。
表3 2021年度の独立意見発表状況
シーケンス番号取締役会の回次時間に独立意見を発表する議案
第2期取締役は会社が Industrial Bank Co.Ltd(601166) に融資及び関連者1会第23202112保証を申請する予定の議案について
次の会議
①2020年度利益分配案に関する議案
②会社の2021年度監査機関の任命に関する議案第2期取締役③2021年度に銀行に信用限度額を申請することに関する議2会第252021/3/29案
次会議④2020年度会社役員・監事・上級管理職報酬総額の確認に関する議案
⑤社内統制自己評価報告に関する議案
①募集資金を使用して事前に募集資金を投入した第2回取締役金投資項目の自己資金調達及び発行費用を支払った3会第292021/7/1議案について
次会議②自己遊休資金を用いた財テク製品の購入に関する議案
第2回取締役2021年半年度募集資金の保管と使用状況の4会第30回2021/8/26特別報告
ミーティング
①会社の取締役会の交代選挙及び第三回第二回取締役の指名について
取締役会非独立取締役候補の議案
5会第312021/9/26
次の会議②会社の取締役会の交代選挙及び第3回取締役会の独立取締役候補の指名に関する議案
第3回取締役会社の高級管理職の任命に関する議案
6会第1回202110/13
議
三、専門委員会の仕事状況
本人は報酬と審査委員会、監査委員会委員として、報告期間内の専門委員会のすべての会議に出席し、関連会社の高級管理職の年度報酬案、定期報告、監査機構の継続雇用などの議題の審議に参加し、会社の持続可能な発展のために提案した。
四、現場調査状況
報告期間内、本人は取締役会、株主総会、取締役会専門委員会会議などの形式を十分に利用し、会社の経営状況、財務状況、業務発展などの関連事項を重点的に理解し、会社のリアルタイム発展動態を把握する。疫病の影響を受けて、2021年度の現場調査の状況は一定の制限を受けているため、本報告期間は主に電話、微信、個別の役員のインタビューなどのコミュニケーションルートを通じて、会社の取締役、高級管理職とその他の核心技術者とコミュニケーションを維持し、リアルタイムで会社の最新状況を理解しているが、本人が会社で働いている時間は依然として10営業日を超えている。
五、投資家の権益保護に関する仕事
(I)会社の創業板の規範的な上場を促進する
2021年は深セン証券取引所の創業板に公開上場した最初の年である。会社の規範的な上場を保障するために、本人は「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改正)」などの法律、行政法規の規定に基づき、会社の科学的管理に対して合理化の提案を提出し、会社の規範的な上場を保障するために独立取締役の役割を果たした。
(II)会社の情報開示に引き続き注目する
会社が情報の真実、正確、完全を開示することを保障するために、いかなる虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れが存在しないことを保障するために、報告期間内に時刻監督会社は厳格に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上市会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規に従って真実、正確、タイムリー、完全かつ公平に情報開示の仕事。特に、会社の株価が変動している間、特に会社の情報開示規範に注目し、中小投資家の関心を重視し、株主全員が会社の生産経営状況をタイムリーに、全面的に、公平に理解することを保障すると同時に、役員の言動規範を監督し、情報開示が規範化されていない状況を防止する。
(III)会社と投資家の関係の維持を重視する
会社が規範的なプラットフォームを通じて投資家、特に中小投資家とのコミュニケーションと交流に注目し、会社が良好な投資家関係を確立することを重視する。会社の創業板が上場した後、どのように規範的なプラットフォームを利用して投資家との日常交流を維持するかについて提案した。
(IV)関連取引と対外保証状況に重点を置いた
2021年度、会社の生産中に加工を委託する事項について管理層と肝心な職場の人員の報告を聴取し、独立した判断に基づいて、会社の関連取引は市場化の原則に従い、定価は公平で合理的で、業界経営の特徴に合致し、上場会社と株主の全体の利益に合致していると考えている。2021年に当社と受託単位が行った日常関連取引については、これらの取引は会社の日常業務において合理的であり、関連協議の締結及びプログラムの合法的なコンプライアンスは、少数株主に対する利益輸送状況が存在しないと考えている。
2021年度に会社の累計及び当期の対外保証状況を真剣に審査し、会社が監督管理規定と意思決定プログラムに違反して対外に保証を提供する状況は存在せず、持株株主及びその関連者に違反して資金を占有される状況も存在しないと考えている。
(V)募集資金の保管・使用に対する監督を重視する
報告期間は創業板の発行上場初年度であり、資金の蓄積と使用監督が特に重要である。本人は会社の独立取締役として、募集資金の保管と使用状況を真剣に監督、検査した。検査の結果、会社は「上場企業募集資金管理制度」に厳格に従って募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、専金専用を実行し、会社募集資金の記憶と募集資金の置換を使用して事前に募集資金を投入した投資プロジェクトの自己資金調達と発行費用を支払った。一時遊休募集資金を用いた現金管理等の事項は必要な審議手続を履行しており、募集資金は規定通りに記憶・使用されておらず、関連情報が規定通りに開示されていない場合はない。
六、その他の仕事状況
報告期間内に、取締役会、臨時株主総会の開催を提案しなかった場合。
報告期間内に、外部監査機構とコンサルティング機構を独立して招聘した場合は発生しなかった。
報告期間中、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。
2021年度、本人は独立取締役の関連職責を真剣に履行し、会社の規範的な管理と深セン証券取引所の創業板の上場に対して独立取締役の役割を発揮した。2022年度本人は引き続き独立取締役の職業道徳と行為規範を厳守し、引き続き会社の取締役、監事、役員及び肝心な職員と密接なコミュニケーションと交流を維持し、積極的に意見を交換し、会社の発展のために提案し、株主の利益を守るために独立取締役の積極的な役割を全面的に発揮する。
ここに報告します。
独立取締役:馬金城2022年3月
