華龍証券株式会社
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) について
2021年度内部統制規則による自己調査表の査察意見の実行
華龍証券株式会社（以下は「華龍証券」または「推薦機構」と略称する）は＊＊＊ Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) （以下は「＊＊＊ Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」と「中小企業板情報開示業務覚書第2号-定期報告開示関連事項」は、会社が作成した「2021年度内部制御規則落実自査表」に対して慎重に審査し、独立判断の原則に基づいて、以下の意見を発表した。
一、社内統制規則の実行状況
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 深セン証券取引所の内部統制に関する規則と照らし合わせて、会社の実際の状況に基づき、会社組織機構の建設状況、内部統制制度の建設状況、内部監査部門と監査委員会の仕事状況を真剣にチェックし、情報開示の内部統制、インサイダー取引の内部統制、関連取引の内部統制に重点を置いた。対外保証の内部統制、重大投資の内部統制などの事項を自己調査した。自己調査の結果、会社は「2021年度内部制御規則実行自己調査表」に記入し、会社が内部制御規則に違反していることは発見されなかった。
二、推薦機構が意見を査察する
検査を経て、推薦機構は、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021年度内部制御規則実行自査表》は深セン証券取引所の要求に厳格に従って記入し、深セン証券取引所に関する会社の内部制御に関する規則の落実状況を真実、正確、完全に反映していると考えている。
推薦機関はこの自己調査表に異議がない。
(本ページ以下は本文なし)
(本ページは本文がなく、『華龍証券株式会社の Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021年度内部制御規則について自己調査表の審査意見を実行する』の署名ページ)推薦代表者:
全洪濤胡林
華龍証券株式会社年月日
