華龍証券株式会社
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) について
華龍証券株式会社（以下「華龍証券」、「推薦機構」という）は、株式券を発行して上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連規定の要求に対して、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 使用部分の閑置募集資金及び自己資金に対して現金管理を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、概説
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) (以下「会社」と略称する)は2022年3月15日に第9回第9回取締役会会議と第9回第9回監事会を開き、「一部の閑置募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が10000万元を超えない閑置募集資金及び15000万元の閑置自己資金を用いて現金管理を行うことに同意した。前記額は取締役会の審議が成立した日から12ヶ月以内に有効であり、前記額と期限の範囲内で循環して使用することができる。
二、今回の使用部分の遊休募集資金及び自己資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）投資目的
会社の日常経営に影響を与えないことを確保する場合、会社は一部の閑置募集資金と自有資金に対して現金管理を行うことで一定の投資収益を得ることができ、資金の使用効率を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を求めることができる。
（Ⅱ）投資額及び期限
会社は10000万元以下の閑置募集資金と15000万元の閑置自有資金を使用して現金管理を行う予定で、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。上記額は決議有効期間内に循環して使用することができ、アイドル募集資金の現金管理が期限切れになった後、募集資金を専戸に返還する。
（III）現金管理投資製品品種
リスクをコントロールするために、会社は安全性が高く、流動性がよく、リスクが低く、保証承諾があり、投資期限が12ヶ月を超えない投資製品を購入する予定であり、上記の製品は質押を行ってはならない。
(IV)実施形態と授権
上記投資額の範囲と有効期間内に、会社の取締役会は理事長に関連意思決定権の行使を授権し、具体的な事項は会社の財務部が組織して実施する。
（V）収益分配方式
会社が現金管理を行う製品収益は会社の所有である。
（VI）情報開示
会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「会社定款」などの関連要求に基づき、具体的な現金管理業務の具体的な状況をタイムリーに開示する。
三、資金募集状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可〔202127号)の承認を得て、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 初の社会公衆公開発行人民元普通株(A株)株540000000株、1株当たり額面価格は人民幣1.00元、発行価格は5.72元/株、募集資金総額は人民元30888000000元である。発行費用(付加価値税を含まない)5610749550元を差し引いた後、募集資金の純額は人民元25277250650元である。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年1月25日に会社の募集資金の到着状況を審査し、「信会師報字[2021]第ZF 10030号」「検資報告」を発行した。会社は規定に基づいて募集資金に対して専戸の記憶管理を行い、募集資金が帳簿に着いた後、すでに募集資金の特定口座にすべて預け、推薦機構と募集資金保管銀行と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。
会社が初めて株式を公開発行して資金を募集する投資項目は以下の通りである。
単位：人民元万元
連番事業名事業総投資金額募集資金使用金額
1インテリジェント紡績機装備製造基地プロジェクト39810001947725
2マーケティングネットワーク情報化プラットフォームプロジェクト399800 800.00
3補充流動資金5 Shenzhen Fountain Corporation(000005) Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00000
合計48808 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 725
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設の進度によって、現段階の募集資金は短期的に一部の閑置状況が発生している。
四、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
会社は安全性が高く、流動性の良い低リスク投資製品を購入する予定だが、金融市場がマクロ経済の影響を受けているため、この投資が市場の変動の影響で投資収益が予想に達しなかったリスクを排除しない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社は慎重な投資原則を厳格に遵守する:(1)製品に投資する期限は12ヶ月を超えない;(2)安全性が高く、流動性がよく、リスクが低く、安定性の高い投資製品を選択する。(3)証券投資を行わず、株式とその派生品と無担保債券を投資標的とする財テク製品を購入しない。
2、会社の財務部は直ちに財テク製品の進展状況を分析し、追跡する。いったん不利な要素があることを発見したり判断したりしたら、直ちに相応の保全措置をとり、投資リスクをコントロールする。
3、社内監査部は今回の現金管理の資金使用と保管状況を監督する。4、会社の独立取締役、監事会は現金管理状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。いったん不利な要素があることを発見したり判断したりしたら、直ちに相応の保全措置をとり、投資リスクをコントロールする。
5、会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に厳格に基づいて、情報開示義務を適時に履行する。
五、今回の使用部分の遊休募集資金及び自己資金による現金管理が会社の経営に与える影響
会社の日常経営に影響を与えないことを確保する場合、会社は一部の閑置募集資金と自己資金を使って現金管理を行い、会社の正常な資金回転と会社の主な業務発展が資金の需要に影響を与えない。会社は一部の閑置募集資金と自有資金を使って現金管理を行うことで、一定の投資収益を得ることができ、資金の使用効率を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を求めることができる。
会社は今回、一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行い、募集資金投資プロジェクトが正常に行われることを保証し、募集資金の安全を確保する前提の下で行い、会社の募集プロジェクトの正常な展開と日常経営に影響を与えず、募集資金の用途を変える行為も存在しない。
六、会社が履行する内部意思決定手順及び関連意見
（Ⅰ）取締役会意見
同社は2022年3月15日に開催された第9回取締役会第9回会議で「一部の閑置募集資金及び自己資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、同社が10000万元を超えない閑置募集資金及び15000万元の閑置自己資金を用いて現金管理を行うことに同意した。前述の限度額と期限の範囲内で、スクロールして使用できます。
（Ⅱ）監事会意見
会社の第9回監事会の第9回会議は、会社が今回一部の閑置募集資金と自己資金を使って現金管理を行う意思決定プログラムは「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」と「会社定款」などの規定に合致していると考えている。会社の正常な経営に影響を与えず、資金の使用効率を高め、法に基づいて収益を獲得し、会社と株主全体の利益に合致することができる。株主利益、特に中小投資家の利益を損なう状況は存在しない。(III)独立取締役の意見
独立取締役は会社が一部の閑置募集資金及び自己資金を使用して現金管理事項を発表した独立意見は以下の通りである:会社は日常経営運営資金の需要を保証し、投資リスクを効果的にコントロールする場合、募集資金投資プロジェクトが正常に行うことを保証し、募集資金の安全を確保する前提で行った。会社の日常経営や募集プロジェクトの正常な展開に影響を与えず、募集資金の用途を変える行為も存在しない。会社の正常な経営に影響を与えず、資金の使用効率を高め、法に基づいて収益を獲得し、会社と株主全体の利益に合致することができる。「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に合致する。そのため、会社は一部の閑置募集資金と自己資金を使って現金管理を行うことに同意します。
七、推薦機構が意見を査察する
今回、一部のアイドル募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う事項はすでに会社の第9回第9回取締役会会議と第9回第9回監事会会議の審議を通過し、会社の独立取締役はすでに明確な同意の意見を発表し、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に合致している。必要な承認手続きが完了しました。 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 一部の遊休募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行う事項は、会社及び全株主の利益に合致し、会社及び中小株主の利益を損なうことはない。
推薦機構は Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 今回の使用部分の遊休募集資金及び自己資金に対して現金管理事項に異議がない。
(本ページ以下は本文なし)
(このページには本文がなく、『華龍証券株式会社の Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 使用部分のアイドル募集資金及び自己資金による現金管理に関する査察意見』の署名ページ)推薦代表者:
全洪濤胡林
華龍証券株式会社年月日
