華龍証券株式会社
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
華龍証券株式会社(以下「華龍証券」または「推薦機構」と略称する)は、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) (以下「 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 」、「上場企業」または「会社」と略称する)2021年度に初めて株式を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021年年度募集資金の保管と使用状況に対して検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[200227号文「承認 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 初公開発行株式に関する承認」の承認を得て、会社は初めて社会に人民元普通株(A株)株5400万株を公開発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、発行価格は5.72元/株で、募集資金総額は人民元30888000000元である。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した信会師報字[2021]第ZF 10030号の資金検査報告書によると、2021年1月25日までに、販売機構華龍証券株式会社は申請金人民元30888000000元(パッケージ部分を含む)を受け取り、発行費用(付加価値税を含まない)5610749350元を控除した後、募集資金の純額は25277250650元である。
2021年12月31日現在、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 本年度使用募集資金金額の内訳は以下の通りである。
単位：人民元
項目金額（人民元）
前回募集資金総額30888000000前回発行費用総額56107493502021年1月25日募集資金純額25277250650加:預金利息収入減支払銀行手数料38060745加:一時アイドル募集資金現金管理による収益89315068
減：事前に募集資金投資項目に投入した自己資金34471572を置換する.40減:募集項目累計使用6023109654減：一時的に資金を募集して財テク製品を購入する150000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021年12月31日募集資金専用口座残高934359569
二、募集資金の保管と管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の合法的権益を保護するために、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社の規範運営」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律、法規と規範性文書に基づき、会社は《募集資金管理制度》を制定して、会社は厳格に《募集資金管理制度》の規定に従って募集資金を管理して使用します。
会社は推薦機構華龍証券株式会社とそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 新昌支店営業部、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 新昌支店、浙江新昌農村商業銀行株式会社高新園科学技術支店と2021年2月に「資金募集三方監督管理協議」に署名し、資金募集特別口座を開設した。会社が署名した三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行状況はいずれも正常である。
2021年12月31日現在、会社が前回募集した資金の銀行口座の保管状況は以下の通りである:単位:人民元
口座名金融機関名口座期末残高
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) Bank Of China Limited(601988) 新昌
支店385779061297258329185 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 121102802920
新昌支店67 Dongguan Huali Industries Co.Ltd(603038) 41552982
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 浙江新昌農村商業銀行株式
有限公司高新園科技支店2010 Shandong Longquan Pipeline Engineering Co.Ltd(002671) 62661-合計934359569
注:会社はすでに募集プロジェクトの補充流動資金を計画通りに会社の銀行普通口座に振り込み、管理を容易にするため、このプロジェクトに対応する募集資金口座「浙江新昌銀行農村商業銀行株式会社高新園科学技術支店201 Guangdong Chant Group Inc(002616) 2661」は2021年5月11日に抹消され、その対応する募集資金の3つの監督管理協議は相応に終了した。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
会社は資金募集投資項目の実施場所、実施形態の変更状況が存在しない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年3月11日に第9回取締役会第2回会議、第9回監事会第2回会議を開き、「募集資金を用いて前期投入募集プロジェクトを置換し、発行費用を支払った自己調達資金に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金人民元3447157240元を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己調達資金を置換することに同意した。また、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が信会師報字[2021]第ZF 10110号「事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を募集資金に置き換えるための鑑証報告」を発行した。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）アイドル募集資金による現金管理状況
会社は2021年3月11日に第9回第2回取締役会会議と第9回第2回監事会を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が1500000万元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、この額は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。前述の限度額と期限の範囲内で、スクロールして使用できます。2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って財テク製品を購入した残高は人民元1500000万元で、詳細は以下の通りである。
シーケンス製品名製品タイプ金額(万元)開始日満期日年化収益率
日（予定）
1フック型構造預金保証
(CSDVY 202102096)低収益型51 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21-3-182022-2-24 2.07%-3.45%2フック型構造預金保証
(CSDVY 202102097)低収益型49 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21-3-182022-2-25 2.06%-3.46%3フック型構造預金保証
(CSDVY 202107505)低収益型500. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) -9-272022-1-3.50%-3.50%
（VI）余剰募集資金の使用状況
会社は募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用することはありません。
（VII）超募集資金の使用状況
会社には超募集資金の使用はありません。
(VIII)未使用の募集資金の用途及び行方
会社がまだ使用していない募集資金は、投資を約束した募集資金投資プロジェクトに引き続き使用されます。
（Ⅸ）募集資金の使用その他の状況
会社は資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社の募集資金投資項目は変更されていない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が募集した資金の使用には、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況は存在しない。
会社が募集した資金の保管、使用、管理及び開示に違反はない。
六、会社は二回以上の融資があり、かつその年に資金を募集して運用する情況がある
報告期間内に、会社は2回以上の融資がなく、その年に資金募集の運用があった。
七、推薦機構の意見
2021年年度持続監督期間中、推薦機構は資料審査などの方式を通じて、会社の募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を審査した。主な審査内容は、会社の募集資金が銀行の請求書、募集資金の使用状況に関する公告、会議決議文書などの資料を保管することを含む。
査察の結果、推薦機構は「 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 募集資金専用口座記憶制度を厳格に実行し、三者の監督管理協議を有効に実行し、2021年12月31日現在、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 募集資金の具体的な使用状況はすでに開示された状況と一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない」と判断した。
推薦機関は会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
付表1：
募集資金使用状況対照表
編成単位： Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021年度単位：人民元万元
本年度投入募集资金の概要
募集資金総額
