Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) (以下「会社」と略称する)監事会は全体の監事の共同の努力と協力の下で、「会社法」「証券法」「会社定款」「監事会議事規則」などの法律法規と関連制度の要求に基づき、株主全体に責任を負う態度に基づいて、職務を厳守し、各権利と義務を真剣に履行し、積極的に関連仕事を展開する。すべての取締役会会議と株主総会に列席し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況を監督し、会社と株主の合法的権益を維持し、会社の規範化運営を促進した。会社監事会の2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、監事会会議の状況
2021年、会社の監事会は計5回の監事会を開催し、会議の通知、招集、開催及び決議はいずれも関連法律法規、「会社定款」及び「監事会議事規則」の要求に合致した。各監事会の具体的な会議の開催状況は以下の通りである。
序会議開催時間会議の回次審議事項
番号
1、募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した2021年3月11日の第9回監事会第2回会議及び発行費用を支払った自己資金を置換する議案について。2、一部のアイドル募集資金による現金管理に関する議案
1、会社の2020年度監事会業務報告の審議に関する議案；2、会社の2020年度総経理業務報告の審議に関する議案；3、会社の2020年度財務決算報告の審議に関する議案；4、『会社2020年度内部統制評価報告』及び『会社2020年内部統制規則実行自査表』；
5、会社の2020年度報告とその要約を審議する議案について。6、会社の2020年度利益分配2 2021年4月14日の第9回監事会第3回会議の予案を審議する議案について。7、会社の2021年度監査機構の再雇用に関する議案;8、会社が2021年度に銀行に信用限度額を申請し、担保を提供する議案を審議する。9、会社が銀行に買い手の信用授信額を申請し、保証責任を提供する議案を審議する。10、会社の2020年度日常関連取引確認及び2021年度日常関連取引予想の審議に関する議案；11、会計政策の変更に関する議案；12.閑置自有資金による現金管理に関する議案
3 2021年4月26日第9回監事会第4回会議会社2021年第1四半期報告全文及び本文の審議に関する議案
4 2021年8月19日第9回監事会第5回会議1、会社の2021年半年度報告とその要約を審議する議案。2、2021年半年度募集資金保管
使用状況に関する特別報告
1、「監事会議事規則」の改正に関する議案。2、5 2021年10月22日第9回監事会第6回会議会社の非従業員代表監事の補選に関する議案;3、会社の2021年第3四半期報告の審議に関する議案
注:以上の議案はすべて可決された。
二、取締役会及び株主総会への参加状況
2021年度、会社の監事会のメンバーは取締役会に5回、会社の株主総会に2回出席した。会議の意思決定手続きの合法的コンプライアンス、決議の執行状況、重大事項情報開示状況、取締役と高級管理職の職責履行状況及び関連証券監督管理要求の執行状況等について監督を行った。
三、監事会監事変更状況
会社監事会非従業員代表監事張明法さんは個人的な理由で会社の第9回監事会監事を辞任し、辞任した後、会社のいかなる職務を担当しなくなった。「会社法」「会社定款」及び「上場会社管理準則」などの法律法規、制度の関連規定に基づき、監事会の正常な運行を保障するため、会社の株主新昌県融泰投資有限会社の推薦、指名者の同意及び会社の監事会、株主総会の審議を経て、王亜晋先生を会社の第9回監事会の非従業員代表監事に補選した。任期は会社の株主総会の審議が可決された日から第9回監事会が満了する日までである。
四、監事会が会社の2021年度の関連事項に対する監督意見
監事会は会社と株主に対して責任を負う態度に基づいて、2021年度、関連法律法規が与えた職責を真剣に履行し、取締役会に列席し、株主総会及び会社の重大経営内部会議に出席し、資料を審査するなどの形式を通じて、会社に対して取締役会、株主総会決議状況及び会社の財務状況、関連取引、対外保証、内部統制及び定期報告などの事項は全面的に検査、監督を行い、会社定款に規定された関連職権を職責を果たし、会社及び株主の合法的権益を維持した。報告期間内の会社の関連状況について以下の意見を発表する。
1、会社の法律に基づく運営状況
会社の意思決定プログラムは「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の各規定に従い、内部制御制度が比較的完備し、情報開示がタイムリーで、正確で、取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行した。会社全体の取締役と高級管理者は規律を守り、法律を守り、職務に忠実で、勤勉に責任を果たし、国家法律法規、「会社定款」と会社内部制御制度の規定を厳格に遵守し、職務執行時に法律法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主全体の利益を損害したりする行為は存在しない。
2、会社の財務状況を検査する
監事会は会社の財務制度と財務状況に対して監督と検査を行い、財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況が安定していると考えている。財務報告は真実で、正確で、完全に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が当社の2021年に発行した標準保留意見のない監査報告書は、会社の財務状況を真実かつ正確に反映している。
3、会社関連取引状況
会社が2021年度に発生した関連取引は公平、公正及び市場化の原則に従い、関連取締役、株主が採決を回避する規定を有効に執行した。取引及び意思決定手順は「会社法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」「会社定款」と会社「関連取引意思決定制度」の関連規定に合致し、取引定価は公正で合理的で、会社の経営活動に不利な影響を与えていない。会社及び中小株主の利益を損なうことはない。
4、募集資金の使用状況
会社は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」「会社定款」及び会社の「募集資金管理制度」などの関連規定に厳格に従い、募集資金の保管と使用に対して有効な監督と管理を行い、募集資金投資プロジェクトの建設を確保する。資金の保管及び使用に関する情報開示コンプライアンスを募集し、法律、法規及び会社と株主の利益を損なう状況は発見されなかった。
5、会社関係者の資金占用、対外保証状況
会社は関連規定に厳格に従い、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在せず、対外保証に違反する行為は発生せず、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
6、会社利益分配状況
会社の利益分配方案の提案と審査手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社の経営状況、日常生産経営需要及び未来発展資金需要などの総合要素を十分に考慮し、会社の実際の経営業績と一致し、会社の発展計画と一致し、会社の正常な経営と健全な発展に有利であり、合法性を備え、コンプライアンス、合理性、会社及び株主全体の利益に合致する。
7、内部統制自己評価報告に対する意見
会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に基づき、内部統制の基本原則に従い、自身の実際の状況に基づき、各内部統制制度と体系を改正し、完備し、有効に実行され、会社の業務活動の正常な進行を保証し、会社の資産の安全と完全を保護した。会社の内部統制評価報告は真実で、完全に会社の内部統制制度の確立、健全と実行の現状を反映し、会社の内部統制の需要に合致し、内部統制に対する全体的な評価は客観的で、正確である。
8、社内情報管理制度の確立と実施状況
会社は関連法律法規の要求に基づいて「内幕情報関係者登録管理制度」を制定し、この制度を厳格に執行した。2021年度、会社の関連制度の執行は良好で、インサイダー情報関係者が会社の株価に影響を与える重大な敏感な情報開示前にインサイダー情報を利用して会社の株を売買する状況は発生せず、監督管理部門の調査と改善を要求される状況も発生しなかった。
9、会社情報開示業務状況
会社の情報開示業務は「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの規則制度と会社「情報開示事務管理制度」などの内部制御制度の規定を厳格に遵守し、情報開示義務を積極的に履行した。情報開示の虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れなどは存在しない。
10、定期報告を審査する場合
監事会は取締役会が作成した会社の定期報告に対して審査を行い、監事会は、取締役会が会社の定期報告を作成し審査する手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
三、監事会2022年度業務計画
2022年、会社の監事会は積極的に会社の発展の新しい要求に適応し、仕事の構想を広げ、引き続き「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所マザーボード株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」「会社定款」「監事会議事規則」及び関連法律法規、制度の規定と要求は、職務を厳守し、忠実に勤勉に監督職責を履行し、監事会の会社管理とリスク管理、内部コントロールなどの面での独立作用を積極的に発揮している。各仕事をしっかりと行い、会社の法に基づく運営、財務状況、資金の募集使用、関連取引、対外保証などの重大事項に対して全面的に有効な監督と審査を行い、会社の健康と安定と持続可能な発展を促進し、保障し、会社と全体の株東の合法的権益を確実に維持し、保障する。
