華龍証券株式会社
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) について
2021年度継続監督定期現場検査報告
推荐机构名称：华龙证券股份有限公司被推荐公司略称： Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
推薦代表者氏名：全洪濤連絡電話：02150934089
推薦代表者名：胡林連絡電話：09314890268
現場検査員名：全洪涛
現場検査対応期間：2021年1月28日-2021年12月31日
現場検査期間：2022年3月2日から2022年3月3日まで
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:会社定款、内部制御制度、会社の「三会」議事規則及び会議資料などの資料を調べる。会社関係者とのコミュニケーションなど。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.三会会議の記録が完全であるかどうか、時間、場所、出席者及び会議内容などの要件がそろっているかどうか、会議資料が完全であるかどうか。会議に出席した関係者が署名するかどうかを決める。会社の董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と本所の関連業務規則に従って職責を履行しているかどうか
6.董監高は重大な変化が発生した場合、相応の√手続きと情報開示義務を履行したかどうか
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合は、√
当該手順及び情報開示義務を履行していない.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの方面は√いいえ独立
9.会社と持株株主及び実際の支配者が同業√競争が存在しないかどうか(II)内部統制現場検査手段:会社内部監査制度及び関連内部統制制度を調べ、関連取締役会記録、監査委員会会議決議、内審部門が提出した仕事計画と報告などを検査する。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部√部監査部門を設立するかどうか（適用する場合）
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制を確立するかどうか√
内部監査部門を設立する(適用する場合)。内部監査部門と監査委員会の人員構成は√規則に合致するかどうか(適用する場合)4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開き、内部監査部門が提出した仕事計画と報告などを審議するかどうか(例えば、適切に使用する).監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事の進度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか(√適用)6.内部監査部門が少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査作業計画の実行状況及び内部監査を報告するかどうか
計算作業中に発見された問題等√
(適用する場合)7.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の預金√を使用状況に対して1回監査するかどうか(適用する場合)8.内部監査部門が各会計年度の終了の2ヶ月前に監査委員会に次年度内部監査業務計√を提出するかどうか(適用する場合)9.内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に監査委員会に年度内部監査業務報告√(適用する場合)10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に√内部統制評価報告書を提出するかどうか(適用する場合)11.リスク投資、委託財テク、保証業務などに従事する√項目は完備、コンプライアンスの内部制御制度を確立したかどうか
(III)情報開示現場検査手段:会社と情報開示に関する管理制度を調べる。会社の「三会」資料、情報開示ファイル資料を調べる。会社の情報開示公告、伝達及び審査関連資料を調べる。深交所のウェブサイトなどを検索します;会社の関係管理者にインタビューします。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、または重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況等が会社情報開示管理制度の関連規定6.投資家関係活動記録表は直ちに本所のインタラクティブ易√ウェブサイトに掲載されているかどうか(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段を保護する:会社の「会社定款」、「関連取引管理制度」などの制度を調べる;会社の取締役、監事、高級管理者及び財務人員などの関係者とコミュニケーションを行う。取締役会、監事会、独立取締役、監査委員会、株主総会に関する意思決定手順及び情報開示書類を調べる。1.持株株主、実際の支配者及びその関係者が直接又は間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占用することを防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者が存在しないか√上場企業の資金又はその他の資源を直接又は間接的に占有する場合3.関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の√情報開示義務を履行したか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の手紙√利息開示義務を履行したかどうか。被担保側に財務状況の悪化、満期不明確√被担保債務の返済等がないか
8.被担保債務が期限切れになった後、引き続き担保を提供する場合、相応の審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金を再履行したかどうか現場検査手段を使用する:会社の募集資金管理制度と関連三会文書を調べる;三方/四方監督管理協議、資金募集専戸明細帳及び銀行対請求書などの資料を調べる。会社の関係者とコミュニケーションを行い、募集プロジェクトの実施状況と進度などを理解する。会社が一部のアイドル募集資金を使用して流動資金に関する審査・認可文書と公告を一時的に補充することを調べる。会社募集プロジェクトの実施地を訪問し、募集資金プロジェクトの実施状況などを調べる。1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理√協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金は第三者が占用したり、違反したりして委√託財テクなどの状況が存在しないか。審議手続を履行することなく募集資金√用途を勝手に変更し、流動資金を一時的に補充し、事前投入を置換し、実施場所を変更するなどの状況は存在しないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集する
資金投入が永久的補充流動資金に変更されたか、または超過使用
資金を募集して流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示した状況と一致するかどうか、プロジェクトの進行度、投資効果は募集説明書などと一致するかどうか。募集資金プロジェクトの実施過程で重大なリスク√(VI)業績状況が存在しないかどうか現場検査手段:財務報告などの資料を調べ、会社の関係者とコミュニケーションを行い、同業界の業績状況などを調べる。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業界の会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないかどうか(VII)会社及び株主の承諾履行状況の現場検査手段:会社の定期報告などの資料を調べ、会社、株主などの関係者の承諾事項の履行状況などを検査する。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:会社の現金配当制度を調べ、執行状況を検査する。会社の巨額の資金往来と重大な契約執行状況を理解し、関連業務の契約書類と資金往来証明書などをランダムに抽出する。1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.多額の資金の往来は真実な取引の背景と合理的な√原因があるかどうか。重大な投資或いは重大な契約履行過程において√重大な変化或いはリスクが存在しないか。会社の生産経営環境に重大な変化或いは風√危険が存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題を発見した√
関連要求に従って改善したかどうか二、現場検査で発見された問題と説明がない(以下本文がない)
(このページは本文がなく、『華龍証券株式会社に関する Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021年度持続監督定期現場検査報告』の署名ページである)
推薦代表者：
全洪濤胡林
華龍証券株式会社
年月日
