Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
2021年度内部統制自己評価報告
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) (以下「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)までの社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と成果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社の財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在しない。取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持していると考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである。
シリアル番号主要単位コメント
1 Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 親会社
2新昌県 Shanghai Titan Scientific Co.Ltd(688133) 有限公司完全子会社
3新昌県艾達斯染整装備有限会社完全子会社
4浙江融君科技有限公司持株子会社
5阿克蘇普美紡績科学技術有限会社持株子会社
評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に含まれる主な業務と事項は以下の通りである。
連番業務と事項カテゴリ業務と事項
A.ガバナンス構造
B.組織構造
1内部環境C.内部監査
D.人的資源
E.企業文化
A.資金活動
B.購買業務
C.生産管理
D.資産管理
2制御活動E.販売業務
F.対外投資
G.関連取引
H.保証業務
I.財務報告書
3制御手段A.契約管理
B.内部情報伝達
C.情報システム
重点的に注目している高リスク分野は主に資金活動、購買業務、資産管理、販売業務、保証業務などを含む。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理のすべての重大な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
(II)内部制御自己評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び「深セン証券取引所株式上場規則」、「企業内部制御基本規範」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規則制度及び会社内部制御制度に基づいて内部制御評価活動を展開する。
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定した。前年度と一致する。会社が確定した内部制御欠陥認定基準は以下の通りである:1、財務報告内部制御欠陥認定基準:
(1)財務報告の内部制御欠陥に関する定量的基準は以下の通りである。
重大欠陥重要欠陥一般欠陥
A.財務報告誤報金額≧A.資産総額の1.5%>財A.資産総額の1%>財務資産総額の1.5%または業務報告の誤報金額≧資産報告の誤報金額、または;
B.財務報告の誤報金額≧総額の1%または；B.利益総額の3%>財務利益総額の5%B.利益総額の5%>財務報告誤報金額
報告誤報金額≧利益総額
額の3%
(2)財務報告の内部制御欠陥に関する定性基準は以下の通りである。
重大欠陥重要欠陥一般欠陥
A.制御環境が無効である；A.会社の非管理層は重大な欠陥と重要な欠陥を厳格に除去するB.会社の取締役、監事と上層部の重大な不正行為がある。その他の制御欠陥
管理者は不正行為をして企業B.会社に公認会計に従っていない
重要な損失と不利な影の準則をもたらして会計政を選択して応用します
響き渡る策，その深刻さは重大さに及ばない
C.公認会計士は当期の欠陥を発見した。財務報告書に重大な誤報が存在し、C.会社が応用した会計政策で内部統制は運行過程が会社の会計計算制に合致しない中でこの誤報を発見できなかった。度;D.会社がすでに対外に報告した財D.非常規或いは特殊な交務報告書に対して重大な誤報が存在し、影易の帳簿処理はその真実性、完全性、公或いは相応の制御メカニズムを確立していない。
許容性相応の補償性制御がない
E.会社監査委員会と内制;部監査機構は内部統制E.期末財務報告に対して
の監督は無効です。プロセスの制御は1つ以上存在する
F.内部統制評価に重大な欠陥があり、合理的な時間内に編成された財務諸表が真実に達することを合理的に保証できない。
完全な目標を改善するまで。
F.内部制御の重要な欠陥がない
改善される.
2、非財務報告内部制御欠陥認定基準
（1）非財務報告内部制御欠陥の定量的基準は以下の通りである。
重大欠陥重要欠陥一般欠陥
評価期間内に内部統制により営業収入総額の1%を設定する。
>連結財務諸表営業収入計が不健全または運行が規範化されていない評価期間内に内部統制による総額の0.5%>評価期間内などの要因による直接財産純計の不健全または運行が規範化されていない内部統制設計の不健全損失総額≧連結財務報などの要因による直接財産純または運行が規範化されていないなどの要因による営業収入総額の1%損失総表額≥連結財務報告による直接財産純損失総額表営業収入総額の0.5%
(2)非財務報告内部制御欠陥の定性基準は以下の通りである。
重大欠陥重要欠陥一般欠陥
A.内部制御が不足し、A.意思決定プログラムに一般性が現れたA.意思決定プログラムの効率が高くない。
営行行為は国家法のミスに深刻に違反している。B.一般業務制度またはシステム律、法規の禁止性規定、B.重要業務制度またはシステムに欠陥がある。
重大な秘密漏洩事件が発生し、欠陥があることを受け取った。C.一般職位業務人員の重大な経済処罰或いは重いC.肝心な職位人員の流失が深刻である。
大財産損失重いD.一般的な欠陥は改善されていない。B.重要業務が制度制御に欠けているD.内部制御評価の結果E.その他の会社に対して相当制または系統性の失効を生じ、特に重要な欠陥が程度の負の影響を受けていない場合、有効な補償性制御が欠けている。改善;C.内部統制評価の結果E.その他会社に大きな特に重大な欠陥が発生し、マイナスの影響を受けていない状況の改善；D.負のニュースが伝えられ、政府または監督管理機構が調査を行い、公衆の注目を集め、取引先が大量に流失したり、報告書に載せる必要がある。
(III)内部制御欠陥認定及び改善状況
1、財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
上記の財務報告の内部制御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社は財務報告の内部制御の重大な欠陥と重要な欠陥が存在しない。
2、非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
上記の非財務報告の内部制御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社の非財務報告の内部制御の重大な欠陥と重要な欠陥は発見されなかった。
四、その他内部統制に関する重大事項の説明
報告期間内に、会社はその他の内部統制に関する重大事項の説明がない。
Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 取締役会
