Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
2021年度独立取締役述職報告
(周成柱)
株主および株主代表の皆様:
本人は Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (以下「会社」または「当社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「中華人民共和国会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律法規及び「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの関連規定は、職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持している。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議の出席状況
2021年度、私が会社の独立取締役に就任する間、会社は4回の取締役会を開き、第3回取締役会の第1回会議から第3回取締役会の第4回会議まで、私が取締役会に出席する状況は以下の通りである。
会議は出席すべき現場出席通信方式で出席を依頼する2名の会議回数連続で会議に参加するかどうか
取締役会4 1 3 0 No
2021年度、私は会社の2021年の第1回臨時株主総会に列席した。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、本人は真剣に審議し、各議案に異議がない。
二、事前承認及び独立意見の発表状況
2021年度、本人は関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、会議資料を真剣に審査し、会社の関連事項について事前認可及び独立意見を発表した。
(I)2021年10月14日、第3回取締役会第1回会議で審議された会社の高級管理職の任命に関する議案と「Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) マネージャー層メンバーの任期制と契約化管理業務案の制定に関する議案」について、明確に同意した独立意見を発表した。(II)2021年12月24日、「2019年制限株インセンティブ計画制限株買い戻し価格の調整に関する議案」と「2019年制限株インセンティブ計画の最初の販売制限期間解除制限条件の未達成および一部制限株の買い戻し抹消に関する議案」について、明確に同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
会社の独立取締役として、本人は2021年度に独立取締役を担当する期間に勤勉に責任を果たし、独立取締役の職務を忠実に履行し、取締役会、株主総会に参加する機会とその他の時間を利用して会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況、取締役会決議の執行状況などに対して現場検査を行う。関係者の報告を真剣に聞き、自発的に調査し、意思決定に必要な情報を取得し、専門知識を運用して会社に関連意見と提案を提出し、独立取締役の職責を積極的に有効に履行した。
四、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
(I)会社情報開示業務に対する監督状況
2021年度、本人は独立取締役を担当する間、情報開示の状況に対して監督と検査を行い、会社に証券監督会と深交所の関連要求と会社の「情報開示事務管理制度」の規定に厳格に従い、情報開示義務をタイムリーに履行し、会社と投資家が良好なコミュニケーションルートを確立し、会社と株主の合法的権益を守ることを保障するように促した。
（Ⅱ）会社経営管理に対する監督状況
本人は会社の経営管理と内部統制などの状況に密接に注目し、効果的な監督と検査を通じて、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会が審議した議案を真剣に審査し、その上で独立、客観、慎重に採決権を行使し、会社と中小株主の合法的権益を確実に守った。
(III)自己研修学習状況
本人は積極的に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が新たに発表した関連規則、規範性制度と文書を学び、深セン証券取引所、深セン証券監督管理局が組織した訓練に参加し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化、中小株主の利益保護などの関連法規の認識と理解をさらに深めた。自分の専門知識を絶えず高め、中小株主の合法的権益を確実に守る。
五、専門委員会の職務状況
本人は会社取締役会戦略委員会委員及び指名委員会主任委員として、法律、法規、「上場会社管理準則」、「会社定款」、「取締役会戦略委員会議事規則」及び「取締役会指名委員会議事規則」に与えられた権利に基づき、職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開する。2021年度、本人の在任期間中、会社は戦略委員会と指名委員会を開催しなかった。
六、その他の事項
(I)取締役会の開催を提案しない場合。
(II)会計士事務所の招聘または解任を提案していない場合。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘する場合はない。
2022年、本人は引き続き慎重、誠実、勤勉、責任を果たす職責履行態度に基づいて、関連法律、法規の規定と要求に従い、独立、客観的な判断原則を堅持して取締役会と下設委員会の決定に参加し、自分の専門知識と経験を利用して公司の持続可能な発展のためにより多くの提案を提供し、独立取締役の職能を十分に発揮する。会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守る。
(以下、本文なし)
(本ページは本文なし、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021年度独立取締役述職報告署名ページ)
独立取締役:
(周成柱)
2022年3月15日
