Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
2021年度内部統制自己評価報告
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (以下「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を自己評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。管理職は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は合理的に企業経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥が存在しない。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
(I)内部制御の原則
1、合法性の原則。内部統制は国の法律、法規の関連規定に合致しなければならない。
2、全面性の原則。内部統制は階層的に会社の取締役会、監事会、会社の上層部と従業員全体をカバーしなければならない。対象の上ですべての経済業務及び関連する業務部門と管理部門をカバーしなければならない。プロセスの上で意思決定、実行、監督とフィードバックなどの一環に浸透し、事前、事中和と事後制御を統一しなければならない。
3、重要性の原則。重点を際立たせ、重要な業務と高リスクプロジェクトに対してより厳格な制御措置を取らなければならない。
4、適応性の原則。内部統制は会社の実情に適応し、会社が置かれている業界、経営方式、資産構造などの特徴に基づき、会社の業務の具体的な状況と結びつけて、会社の各業務の一環をカバーする比較的規範的な内部統制体系を確立し、会社の内部工作機構、職場の合理的な設置と職責権限の合理的な区分を保証し、互いに相容れない職務の分離を堅持しなければならない。異なる機構と職場の間で権力と責任が明確で、相互に制約され、相互に監督されることを確保する。
5、利益の原則。合理的な制御コストで最適な制御効果を達成する。
（Ⅱ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである: Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (当社)、南京 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 科学技術有限責任公司(当社完全子会社)、南京 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) ソフトウェア有限責任公司(当社完全子会社)、杭州赛客ネット科学技術有限会社(当社完全子会社)、南京錦添商業管理有限公司（当社完全子会社）、南京飛通ネットワーク科技有限公司（当社完全子会社）、＊＊＊ Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) （香港）有限公司（当社完全子会社）、ケニア＊＊＊ Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 有限公司（KENYAVATIO COMPANY LIMITED）（当社完全子会社完全子会社持株の孫会社）、江蘇 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 工業インターネット安全技術革新センター有限会社（当社の完全子会社の完全子会社持株の孫会社）、蘇州 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 科学技術有限責任会社（当社の完全子会社の完全子会社持株の孫会社）は、評価範囲に入れた単位資産総額が会社の連結財務諸表資産総額の99.80%を占める。営業収益合計は、会社連結財務諸表の営業収益総額の100%を占めます。
内部統制評価範囲を確定する際、会社及びすべての部門、部下部門のすべての業務と事項を全面的に考慮し、評価範囲に組み入れた主な業務と事項には、組織構造、人的資源、社会責任、財務管理、サプライチェーン及び購買業務、販売業務、研究開発、子会社支社に対する統制、関連取引、工事項目、対外投資、対外保証、情報システム、情報開示。
会社が重点的に注目している高リスク分野は主に財務管理、サプライチェーン及び購買管理、販売管理、研究開発、工事プロジェクトなどを含む。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
具体的な内容は以下の通りです。
1、内部制御環境
(1)組織アーキテクチャ
会社の組織構造は株主総会、取締役会(取締役会専門委員会を含む)、監事会、内部監査部及び高級管理者と各業務部門から構成され、権利と責任が明確で、運行状況が良好である。
①株主総会は会社の権力機構であり、法に基づいて会社の経営方針と投資計画を決定し、取締役会報告、監事会報告を審議し、会社の年度報告などの「会社定款」に明確な職権を審議する。②取締役会は株主総会の決議を執行し、会社の経営計画と投資案を決定し、会社の年度財務予算案を制定し、会社の年度財務決算案を審議し、会社の内部管理機構の設置などの職権を行使する。
③監事会は会社の財務を検査し、取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督するなどの職権を行使する。
④取締役会の下に戦略、指名、監査、報酬と審査の4つの専門委員会を設置し、取締役会の内部で職責に従ってそれぞれ各特定項目の職能を行使する。各委員会のメンバー構成は関連法律法規の規定に合致し、委員はすべて到着し、仕事を展開している。
⑤内部監査部は内部監査業務を担当し、会社の財務情報の真実性と完全性、内部制御制度の確立と実施などの状況に対して検査監督を行う。
内部監査部は監査委員会に責任を負い、監査委員会に仕事を報告する。
⑥高級管理者は会社の日常生産経営活動及び生産経営管理業務を主宰し、会社の経営計画と投資方案を組織実施し、取締役会に責任を負い、仕事を報告する。
（2）発展戦略
会社の取締役会は会社の長期発展戦略の研究、計画を重視し、取締役会戦略委員会は会社の長期発展戦略、重大投資融資方案などを研究し、提案した。
（3）人的資源管理
会社は会社の持続可能な発展に有利で、核心競争力のある人的資源政策を実施することを堅持し、人事管理制度を確立し、健全にする。
会社は「労働法」及び関連法律法規を遵守し、法に基づいて従業員の合法的権益を保護し、従業員に安全と健康な仕事環境を提供する。会社の管理職は特定の職場に必要な能力レベルの設定と、そのレベルに達するために必要な知識と能力の要求を非常に重視している。会社はまた実際の仕事の需要によって、異なる職場に対して多種の形式の後期訓練教育を展開して、従業員にすべて現在の職場に適任させることができます。
（4）社会的責任
会社はずっと社会責任を重視し、確実に履行し、社会責任管理システムを徐々に確立し、健全にしている。次のようになります。
会社はすでに厳格な安全生産管理システムを創立して、定期的に従業員に対して安全生産訓練と試験を行って、安全生産責任を人に実行します。
会社は取引先を企業の存在の最大の価値として、取引先の満足を各仕事の準縄として、製品の品質を厳格に管理して、取引先とのウィンウィン関係を重視します。
会社はすでにISO 9001、国家法律法規の要求と会社の実情に基づいて品質を創立して完備しました
会社は環境保護を企業の持続可能な発展戦略の重要な内容とし、企業の環境保護の職責の履行を重視している。
会社は従業員の育成と職業計画を非常に重視し、科学的な昇進メカニズムを確立した。会社は従業員のために五険一金と補充商業保険を購入し、従業員に保障を提供した。従業員の生活の面では、送迎バス、交通費補助金、車補食補、年度健康診断、従業員食堂、充電杭などの福祉を提供し、従業員の満足度と会社に対する帰属感を高めた。
（5）企業文化
会社は人を本とすることを重視して、自主革新の理念を提唱して、“規則、チーム、頑固で、先を争う”の企業文化に基づいて、力を入れて1本の活力に満ちて、勇敢に奮闘して、勇敢に革新する技術と管理チームを作りました。会社は引き続き技術と資源の優位性を発揮して、資本と取引先の期待を引き受けて、“データ鋳造の価値、責任は使命をリードして、規則は未来を定義します”の方針を受け継いで、世界一流のネット情報の安全な製品とソリューションのプロバイダになるために、更にデジタルで、更に安全で、更に健康な世界を構築するためにたゆまず努力します。2、社内統制の執行状況
（1）管理制御
会社は比較的に完備した内部制御組織構造と内部制御制度を持っており、比較的完備した会社管理枠組み文書を形成し、法律法規と会社の実際の状況の変化に基づいて適時に改訂し、完備している。各内部統制制度が確立された後、効果的に貫徹・実行され、会社の規範的な運営を保証し、会社の健全な発展を促進することができる。
（2）財務管理制御
会社は「会社法」、「会計法」、「企業会計準則」、「企業内部制御基本規範」などの国の関連法律法規の規定に従い、比較的完備した財務管理制度を制定した。財務管理制度は会計基礎業務規範、予算、貨幣資金、販売、購買、在庫、固定資産管理などの経営活動の各方面をカバーしている。
会社は関連財務制度に基づいて、予算管理関係及び職責権限、予算内容、審査・認可手続きなどに対してさらに具体的な規定を行い、各資源の分配と使用を有効に保証し、予算の盲目性を減らし、予算の合理性を増加することに積極的な役割を果たした。
会社の財務体系は年度財務報告の作成、収集と関連会計情報のまとめを担当し、年度、半年度、四半期、月度財務報告を作成し、子、支社の財務監督管理を担当し、報告データの真実性、完全性を保証する。
資金リスクを防ぎ、コントロールし、資金の安全を保証し、資金の使用効率を高めるために、会社は関連財務制度を通じて、投資、資金調達、運営などの一環の職責権限、職場の分離、授権審査・認可プログラム、現金収支と棚卸し監督管理、手形管理と検査、支払い清算などを規範化する。定期的に資金活動状況を検査し、例えば棚卸しと定例監査を行い、資金の安全と有効な運行を確保する。
会社は資産管理制度に基づいて、資産の管理部門、管理措置、購入登記及び保管棚卸し、修理と処置、市場借貨行為における資産管理などの一環を規範化する。同時に定期的に固定資産を棚卸ししし、資産の安全が完全で、帳簿が一致することを確保した。
（3）サプライチェーン及び購買業務管理制御
会社は生産物流制度に基づいて、資材の申請、購買計画、購買実施、資材検収入庫、受領、返品処理、倉庫保管などの一環を規範化する。
（4）販売制御
会社は販売管理制度に基づいて、販売区域、注文審査、業績考課、入札、製品試用と貸し出し、顧客サービスなどを規範化する。
会社は販売管理制度に基づいて、契約リスクを防ぎ、コントロールし、会社の合法的権益を守る。専任法務人員を設立し、会社のすべての契約を審査し、濾過する。
会社は中国用服工事のアフターサービスと国際用服工事のアフターサービスに関する流れ、制度に基づいて、用服工事のアフターサービス過程を規範化する。
（5）研究開発制御
会社は研究開発管理制度に基づいて、製品研究開発の組織管理、過程管理を規範化する。
（6）子会社・子会社への統制
会社は関連法人の管理、財務制度に基づき、取締役、監事、高級管理者を派遣して持株子会社に対して制御管理を行う。
会社は持株子会社の財務、重大な投資、人事及び情報開示などの方面の仕事を統一的に管理し、持株子会社の重大な契約、重大な資本支出と重大な損失などの経済活動の合法的なコンプライアンス性と利益性を管理し、会社全体の運営効率と風危険抵抗能力を高める。
業務面では、会社は関連内部制御制度の関連規定に基づき、制御子会社を一体化管理している。職能部門は直接各持株子会社の業務部門に直面し、階層と権限に基づいて持株子会社の業務部門ワークフローを審査、審査、監視し、職能部門は子会社の対口部門に対して指導、監督とサポートを行うことができる。
現在、会社の持株子会社のコントロール構造と持株比率:
子会社名の投資先での持株比率（%）
南京 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 科技有限責任公司100%
南京 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) ソフトウェア有限責任公司100%
杭州赛客ネット科技有限公司100%
南京錦添商業管理有限公司100%
南京飛通ネットワーク科技有限公司100%
江蘇 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 工業インターネット安全技術革新センター100%(南京 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 科学技術有限責任公司制御有限公司
