Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
2021年度独立取締役述職報告
(周立柱)
株主および株主代表の皆様:
本人は Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (以下「会社」または「当社」と略称する)の独立取締役を務めている間、「中華人民共和国会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規及び「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの関連規定は、職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持している。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議の出席状況
2021年度、私が独立取締役に就任する間、会社は6回の取締役会を開き、第2回取締役会第14回会議から第2回取締役会第19回会議まで、私が取締役会に出席する状況は以下の通りである。
会議は出席すべき現場出席通信方式で出席を依頼する2名の会議回数連続で会議に参加するかどうか
取締役会6 0 6 0 0 No
2021年度、本人は会社の2020年度株主総会及び2021年第1回臨時株主総会に列席した。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、本人は審議した各議案に異議がない。
二、事前承認及び独立意見の発表状況
2021年度、本人は関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、会議資料を真剣に審査し、会社の関連事項について事前認可及び独立意見を発表した。
(I)2021年1月11日、第2回取締役会第14回会議で審議された「関連者との共同投資及び関連取引に関する議案」と「外国為替オプション業務の展開に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
(II)2021年3月26日、第2回取締役会第15回会議で審議された「2019年制限株インセンティブ計画の予約数の調整に関する議案」と「インセンティブ対象者への予約制限株の付与に関する議案」について、明確に同意した独立意見を発表した。
(III)2021年4月27日、「2021年度日常関連取引の予定に関する議案」と「2021年度監査機関の続投に関する議案」について事前承認意見を発表し、会社の第2回取締役会第16回会議の審議に提出することに同意した。
(IV)2021年4月28日、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証について特定項目の説明と独立意見を発表し、第2回取締役会第16回会議で審議された「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2021年度監査機構の継続招聘に関する議案」、「及び内部統制規則の自己調査表の施行に関する議案」、「2021年度取締役・監事報酬案に関する議案」、「2021年度高級管理職報酬案に関する議案」、「2021年度日常関連取引の予定に関する議案」、「会計政策変更に関する議案」、「2019年制限株インセンティブ計画の一部制限株の買い戻し価格の調整に関する議案」と「2019年制限株インセンティブ計画の一部制限株の初授与に関する議案」は、明確に同意した独立意見を発表した。
(V)2021年5月14日、第2回取締役会第17回会議で審議された「関連者との共同投資及び関連取引の終止に関する議案」と「独立取締役の選挙に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
(VI)2021年8月26日、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証について特別説明と独立意見を発表し、第2回取締役会第18回会議で審議された「閑置自有資金による現金管理に関する議案」と「銀行への信用額の申請に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
(VII)2021年9月23日、「2021年度監査機構の変更に関する議案」に対して事前承認意見を発表し、会社の第2回取締役会第19回会議審議に提出することに同意した。
(VIII)2021年9月24日、第2回取締役会第19回会議で審議された「第3回取締役会非独立取締役候補の選出に関する議案」、「第3回取締役会独立取締役候補の選出に関する議案」、「2021年度監査機構の変更に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
会社の独立取締役として、本人は2021年度に独立取締役を担当する間に勤勉に責任を果たし、独立取締役の職務を忠実に履行し、会議に参加する時に関係者の報告をよく聞き、現場会議に参加し、管理層と交流するなどの多種の方式を通じて会社の生産経営状況、内部制御制度の執行状況などの情報を獲得した。それによって、専門知識をよりよく運用して会社に関連意見と提案を提出する。外部環境と市場の変化が会社に与える影響にタイムリーに注目し、メディアの会社に対する関連報道に注目し、会社の規範運営を監督し、独立取締役の職責を積極的に有効に履行し、会社と中小株主の合法的権益を維持した。
四、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
(I)会社情報開示業務に対する監督状況
2021年会社の日常情報開示の仕事の中で、本人は情報開示の真実、正確、完全、タイムリーなどの状況に対して監督と検査を行い、会社に「株式上場規則」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン」及び会社の「情報開示事務管理制度」の規定に厳格に従い、情報開示義務を真剣に履行するように促した。有効な監督を通じて、独立取締役の職責を十分に履行し、会社と投資家が良好なコミュニケーションを維持することを促進し、会社と株主の合法的権益を守る。
（Ⅱ）会社経営管理に対する監督状況
本人は会社の経営状況、財務管理と内部統制などの状況に密接に注目し、効果的な監督と検査を通じて、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会と部下委員会が審議した議案を真剣に審査し、その上で独立、客観、慎重に採決権を行使し、会社と中小株主の合法的権益を確実に守った。
(III)自己研修学習状況
本人は積極的に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が新たに発表した関連規則、規範性文書及びその他の関連文書を学び、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引に積極的に参加するため、各種方式で組織された訓練を行い、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造、中小株主の利益保護などの関連法規に関する認識と理解をさらに深めた。自分の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い提案を提供し、社会公衆株株主の合法的権益を確実に維持する。
五、専門委員会の職務状況
本人は会社取締役会戦略委員会委員及び指名委員会主任委員を務めている間、法律、法規、「上場会社管理準則」、「会社定款」、「取締役会戦略委員会議事規則」及び「取締役会指名委員会議事規則」に与えられた権利に基づき、職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開している。
2021年度、私は7回の戦略委員会会議に出席し、会社の発展に影響する重大な事項を討論し、審議し、会社の戦略発展計画と結びつけて積極的な提案を提出した。
2021年度、私は2回の指名委員会会議に出席した。独立取締役の選挙などについて議論し、審議し、会社のガバナンス層とマネージャー層の人選、選択基準とプログラムを研究し、提案した。
六、その他の事項
(I)取締役会の開催を提案しない場合。
(II)会計士事務所の招聘または解任を提案していない場合。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘する場合はない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文なし、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021年度独立取締役述職報告署名ページ)
独立取締役:
(周立柱)
2022年3月15日
