Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) :北京市君合(深セン)弁護士事務所 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019年制限株インセンティブ計画買い戻し抹消事項に関する法律意見書広東省深セン市福田区センター四路1-1号嘉里建設広場第三席第28階280304室郵便番号:518048電話:(86-75529395288 FAX:([email protected].北京市君合(深セン)弁護士事務所
Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) について
2019年制限株インセンティブ計画買い戻し消込事項の法律意見書
Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) ：
北京市君合(深セン)弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は法律業務に従事する
資格のある弁護士事務所。本所接受 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (以下「公」という。
弊社または「 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 」)の委託により、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019年限定株式インセンティブ計画（以下
「インセンティブ計画」と略称する)の特定法律顧問は、会社の買い戻しについて制限株の一部を抹消する事項(
以下、「今回の買い戻し取り消し」と略称する)と略称し、本法律の意見を提出する。
本法律意見書は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、中国証券監督管理委員会
会員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）、「上場企業株式激励管理弁法」（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）
「『管理弁法』)、『国有持株上場企業(国内)が株式激励試行弁法を実施する』(国
資本配分[2006175号、以下「試行方法」と略称する)、「国有持株上場の規範化に関する
会社が株式インセンティブ制度を実施することに関する問題の通知」(国資分配[2008171号)及びその他の関連法
律、法規と規範性文書の規定によって発行される。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した関連書類とそのコピーを検査し、
会社が本所の弁護士に提出した以下の保証に基づいて、会社はすでに本法律意見書を発行するために必要なものを提供した。
真実、完全な原始書面資料、副本資料または口頭証言、これらの書類に漏れや
北京本社電話:(86-1085191300上海分所電話:(86-2152985488深セン分所電話:(86-75529395288広州分所電話:(86-2028059088
ファックス:(86-1085191350ファックス:(86-2152985492ファックス:(86-75529395289ファックス:(86-2028059099
大連分所電話:(86-41182507578海口分所電話:(86-89868512544天津分所電話:(86-2259901301青島分所電話:(86-53268695000ファックス:(86-41182507579ファックス:(86-89868513514ファックス:(86-2259901302ファックス:(86-53268695010成都分所電話:(86-2867398000香港支所電話:(8522167000ニューヨーク支所電話:(1-2127038702シリコンバレー支所電話:(1-8888868168
ファックス:(86-2867398001ファックス:(85221670050ファックス:(1-2127038720ファックス:(1-8888082168
隠す提供されたすべてのファイルとその事実は真実で、正確で、完全である。会社が提供した書類と書類の署名と印鑑はすべて真実です。会社が提供したコピー材料またはコピーは、オリジナルと完全に一致しています。
本所の弁護士は会社の激励計画に関する法律問題についてのみ意見を発表し、本法の意見書の発行日以前に発生または存在した事実及び中国の現行の法律、法規と規範性文書に基づいて意見を発表する。
当弁護士は、会社の激励計画に関連する制限株価、審査基準などの問題の合理性及び会計、財務などの非法律専門事項について意見を発表しない。
本法律意見書で財務データまたは結論を引用する場合、本弁護士は必要な注意義務を履行したが、これらの引用は本弁護士がこれらのデータ、結論の真実性と正確性に対していかなる明示または黙示の保証をしたと見なすべきではない。本法律意見書の発行に関連し、独立して支持できない事実について、本所の弁護士は関係政府部門、会社または証明の性質を持つ資料に依存して法律意見を発表する。
本法律意見書は、会社が今回の買い戻し取り消しの目的で使用するためにのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。本所の弁護士は本法意見書が今回の買い戻し取り消しの必須書類の一つとして、その他の資料とともに報告または公開することに同意し、法に基づいて発行された法律意見書に対して相応の法律責任を負う。
当弁護士は関連法律規定及び中国弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、会社が提供した書類及び関連事実に対して査察と検証を行い、現在法律意見を以下の通り発行した。
一、今回の買い戻し消込の承認手続きについて
(I)2019年12月16日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回取締役会報酬・審査委員会第2回会議で「 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019年制限株インセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画草案」と略す)が審議され、「インセンティブ計画草案」を会社の取締役会に提出することを決定した。
(II)2019年12月16日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回取締役会第8回会議で「激励計画草案」が審議・採択され、株式激励計画の激励対象である王明意取締役は採決時に回避採決を行った。会社の独立取締役は関連事項に対して同意した独立意見を発表した。
(III)2019年12月16日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回監事会第7回会議で「激励計画草案」が審議・採択され、「激励計画草案」で確定された激励対象リストが確認された。
(IV)2019年12月31日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 持株株主深セン市創新投資集団有限公司は『 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019年制限株激励計画実施に関する承認』(深創新書〔201952号)を発行し、深セン市人民政府国有資産監督管理委員会との交流を経て、深セン市革新投資グループ有限会社の株主会の2019年度第2回通信会議の審議を経て、原則として会社が2019年12月17日に公告した「 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019年制限株激励計画(草案)」の内容に従って2019年制限株票激励計画を実施することに同意した。規定に従って会社の株主総会の意思決定手順を履行し、関連規定の手順に従って実施してください。(V)2020年4月9日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回取締役会第9回会議で「 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019年制限株式インセンティブ計画(草案改訂稿)」(以下「インセンティブ計画(草案改訂稿)」と略す)が審議され、株式インセンティブ計画インセンティブ対象の取締役王明意氏が採決時に回避採決を行った。会社の独立取締役は関連事項に対して同意した独立意見を発表した。
(VI)2020年4月9日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回監事会第8回会議で「激励計画(草案改訂稿)」が審議・採択され、「激励計画(草案改訂稿)」で確定された激励対象リストが確認された。
(VII)2020年4月27日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2020年第1回臨時株主総会では、「Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019年制限株インセンティブ計画(草案改訂稿)>及びその要約に関する議案」、「株主総会授権取締役会に制限株インセンティブ計画の取り扱いを要請することに関する議案」等の関連議案が審議・採択された。
(VIII)2020年5月15日、『インセンティブ計画(草案改訂稿)』及び会社の株主総会による取締役会への授権に基づき、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回取締役会第11回会議は『2019年制限株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リスト及び付与数量の調整に関する議案』及び『インセンティブ対象への初回制限株式の付与に関する議案』を審議、採択した。株式インセンティブ計画のインセンティブ対象である王明意取締役は採決時に回避採決を行い、会社の独立取締役は関連事項に対して同意した独立意見を発表した。
(Ⅸ)2020年5月15日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回監事会第10回会議では、「2019年の制限株インセンティブ計画の初回インセンティブ対象者名簿及び付与数の調整に関する議案」と「インセンティブ対象への初回制限株の付与に関する議案」が審議・採択された。調整後の激励対象リストを確認し、授与に関する事項について意見を発表した。
(X)2021年3月26日、『インセンティブ計画(草案改訂稿)』及び会社の株主総会による取締役会の授権に基づき、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回取締役会第15回会議は『2019年の制限株インセンティブ計画の予約数の調整に関する議案』と『インセンティブ対象に制限株を付与することに関する議案』を審議、採択した。会社の独立取締役は関連事項に対して同意した独立意見を発表した。
(十一)2021年3月26日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回監事会第14回会議では、「2019年の制限株インセンティブ計画の予約数の調整に関する議案」、「インセンティブ対象者に制限株を付与する議案について」、「核実(十二)2021年4月28日、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 第2回取締役会第16回会議は「2019年制限株インセンティブ計画の調整について一部制限株の買い戻し価格を初めて付与する議案」と「2019年制限株インセンティブ計画について一部制限株を初めて付与する議案」を審議・採択した。株式インセンティブ計画のインセンティブ対象である王明意取締役は採決時に回避採決を行い、会社の独立取締役は関連事項に対して明確に同意した独立意見を発表した。
(十三)2021年4月28日、会社の第2回監事会第15回会議は「2019年制限株インセンティブ計画の一部制限株の買い戻し価格の調整に関する議案」と「2019年制限株インセンティブ計画の一部制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択した。
(142021年12月24日、会社の第3回取締役会第4回会議は「2019年制限株インセンティブ計画制限株買い戻し価格の調整に関する議案」と「2019年制限株インセンティブ計画の最初の販売制限期間の解除制限株の未達成及び一部制限株の買い戻し抹消に関する議案」を審議・採択した。株式インセンティブ計画のインセンティブ対象である王明意取締役は採決時に回避採決を行い、会社の独立取締役は関連事項に対して明確に同意した独立意見を発表した。
(十五)2021年12月24日、会社の第3回監事会第3回会議は「2019年制限株インセンティブ計画制限株買い戻し価格の調整に関する議案」と「2019年制限株インセンティブ計画の最初の販売制限期間の解除制限株の未達成及び一部制限株の買い戻し抹消に関する議案」を審議・採択した。
（十六）2022
