Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
2021年度独立取締役述職報告
(肖幼美)
株主および株主代表の皆様:
本人は Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (以下「会社」または「当社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「中華人民共和国会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規及び「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの関連規定は、職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持している。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議の出席状況
2021年度、本人が独立取締役に就任する間、会社は6回の取締役会を開き、第2回取締役会第18回会議から第2回取締役会第4回会議まで、本人が取締役会に出席する状況は以下の通りである。
会議に出席すべき現場出席通信方式で欠席を依頼する2名連続の会議回数会議席に参加するかどうか
取締役会6 1 5 0 No
2021年度、本人は会社の2020年度株主総会と2021年第1回臨時株主総会に列席した。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、本人は各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった。
二、事前承認及び独立意見の発表状況
2021年度、本人は関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、会議資料を真剣に審査し、会社の関連事項について事前認可及び独立意見を発表した。
(I)2021年8月26日、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証について特別説明と独立意見を発表し、第2回取締役会第18回会議で審議された「閑置自有資金による現金管理に関する議案」と「銀行への信用額の申請に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
(II)2021年9月23日、「2021年度監査機構の変更に関する議案」に対して事前承認意見を発表し、会社の第2回取締役会第19回会議審議に提出することに同意した。
(III)2021年9月24日、第2回取締役会第19回会議で審議された「第3回取締役会非独立取締役候補の選出に関する議案」、「第3回取締役会独立取締役候補の選出に関する議案」、「2021年度監査機構の変更に関する議案」に対して明確に同意した独立意見が発表された。
(IV)2021年10月14日、第3回取締役会第1回会議で審議された会社の高級管理職の任命に関する議案と「Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) マネージャー層メンバーの任期制と契約化管理業務案の制定に関する議案」について、明確に同意した独立意見を発表した。(V)2021年12月24日、「2019年制限株インセンティブ計画制限株買い戻し価格の調整に関する議案」と「2019年制限株インセンティブ計画の最初の販売制限解除期間の販売制限条件の未達成および一部制限株の買い戻し抹消に関する議案」について、明確に同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
会社の独立取締役として、本人は2021年度に独立取締役を担当する間に勤勉に責任を果たし、独立取締役の職務を忠実に履行し、取締役会、株主総会に参加する機会とその他の時間を利用して会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況、取締役会決議の執行状況などに対して現場検査を行う。同時に、外部環境と市場の変化が会社に与える影響にタイムリーに注目し、メディアの会社に対する関連報道に注目し、会社の規範運営を監督し、独立取締役の職責を積極的に有効に履行し、会社と中小株主の合法的権益を維持した。
四、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
(I)会社情報開示業務に対する監督状況
2021年会社の日常情報開示の面で、本人は「真実、正確、完全、タイムリー」の原則に従い、情報開示の状況に対して監督と検査を行い、会社に関連法律法規と会社の「情報開示事務管理制度」の規定に厳格に従い、情報開示義務を真剣に履行するように促した。有効な監督を通じて、独立取締役の職責を十分に履行し、会社と投資家の良好なコミュニケーションを促進し、会社と株主の合法的権益を守る。
（Ⅱ）会社経営管理に対する監督状況
本人は会社の経営状況、財務管理と内部統制などの状況に密接に注目し、効果的な監督と検査を通じて、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会が審議した各議案を真剣に審査し、会社と中小株主の合法的権益を確実に守った。
(III)自己研修学習状況
本人は積極的に証券監督管理委員会、取引所などが発表した最新の要求を学び、積極的に各種の形式の育成訓練に参加し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化、中小株主の利益保護などの関連法規に関する認識と理解をさらに深め、会社の持続可能な発展のために献策した。広範な株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守る。
五、専門委員会の職務状況
本人は会社取締役会監査委員会主任委員及び報酬と審査委員会委員として、法律、法規、「上場会社管理準則」、「会社定款」、「取締役会監査委員会議事規則」及び「取締役会報酬と審査委員会議事規則」に与えられた権利に基づき、職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開する。
2021年度、本人は2回の監査委員会会議に出席し、2021年第2、第3、第4四半期の内部監査業務報告及び業務計画などの事項を討論し、審議した。同時に、会社の内部統制制度の制定と執行状況、及び会社の財務管理運行状況に対して定期と不定期の検査と評価を行った。審査と監督の役割を十分に発揮した。
2021年度、本人は1回の報酬と審査委員会会議に出席し、「2019年の制限株激励計画について、最初の販売制限期間の解除と販売制限条件の未達成および一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」などの議案を検討し、審議し、委員の職能を十分に履行し、取締役会の意思決定により良い支持を提供した。
六、その他の事項
(I)取締役会の開催を提案しない場合。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘する場合はない。
2022年、本人は会社の独立取締役として、引き続き忠実に職責を履行し、会社の重大事項の決定に積極的に参加する。自分の専門知識と経験を利用して会社の健全な発展のために献策し、会社が引き続き安定した経営を続け、運営を規範化し、持続的に健全な発展を促し、利益能力を強化し、株主全体のためにより大きな価値を創造するように努力する。
(以下、本文なし)
(本ページは本文なし、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021年度独立取締役述職報告署名ページ)
独立取締役:
(肖幼美)
2022年3月15日
