Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 独立取締役
第3回取締役会第5回会議に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの関連法律、法規、規範性文書と「 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 定款」、「 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 独立取締役業務細則」などの会社制度の関連規定に基づき、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (以下「会社」または「当社」と略称する)独立取締役として、会社と全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、実事求是の原則を堅持し、独立判断の立場に基づいて、私たちは会社の第3回取締役会第5回会議議案の関連資料を真剣に細かく審査し、独立意見を発表しました。
一、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証に関する特別説明と独立意見
「上場企業と関連側の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」及び「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」などの規定と要求に基づき、当社は2021年12月31日までに持株株主及び関連側が会社の資金を占有する状況と対外保証状況を真剣に実行し、査察した。関連説明と独立意見を発表するのは以下の通りである。
1、検査を経て、報告期間内に、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する状況はなく、以前の期間に発生したが報告期間内に違反して会社の資金を占有する状況も存在しない。
2、査察の結果、2021年12月31日現在、会社は株主、実際の支配者及びその関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する状況がなく、累計保証状況も存在しない。
3、会社と関连者の间の资金の往来と対外保证の方面は厳格に《会社法》、《证券法》、《上场会社と関连者の资金の往来と上场会社の対外保证の若干の问题の通知を规范することについて》などの法律法规と《会社の定款》、《対外保证管理制度》の関连规定に従うことができて、違反行為や会社と中小株主の権益を損なう行為は存在しない。二、「2021年度利益分配案に関する議案」に対する独立意見
査察の結果、2021年度に利益分配を行わない案は「上場企業の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「上場企業監督管理ガイドライン第3号-上場企業の現金配当」などの法律、法規及び規範性文書及び「会社定款」などの関連規定に合致している。会社の持続的な発展と後続の資金需要を保障する観点から見ると、この方案は客観的で合理的で、会社の実際の状況と長期的な発展の需要に合致し、中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社全体の株主の長期的な利益を守るのに有利である。
このため、独立取締役全員が会社の2021年度利益分配案に同意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
三、「会社の既存の内部制御制度は国家の法律、法規の要求に合致し、現在の会社の生産経営の実際の状況の需要に合致し、会社の経営管理の中で有効に実行され、比較的良い制御とリスク防止の役割を果たし、会社の「2021年度内部制御自己評価報告」は真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映した。
四、「2022年度監査機関の再雇用に関する議案」に対する独立意見
審査の結果、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務監査就職資格を備え、上場企業の監査業務の豊富な経験と職業素養を持っている。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の監査機構を担当する間、「企業会計準則」と「監査準則」の関連規定に従って会社を監査することができ、発行した監査報告書は客観的に、公正に会社の財務状況と経営成果を反映し、双方の契約に規定された責任と義務をよりよく履行した。
このため、独立取締役全員は、立信会計士事務所(特殊一般パートナー)を2022年度監査機関として再雇用し、採用期間を1年とし、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
五、『に関する議案』の独立意見会社『2022年度取締役、監事報酬案』は会社が置かれている業界、規模の報酬レベル及び会社の実際の経営状況に合致し、関連法律、法規及び『会社定款』などの規定に合致し、会社の取締役、監事の勤勉な責任を激励するのに有利である。会社の長期的な発展と規範的なガバナンスに有利である。案は会社及び株主、特に中小株主の利益を損なっていない。
このため、独立取締役全員は会社の「2022年度取締役、監事報酬案」に同意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
六、「に関する議案」に対する独立意見
会社の「2022年度高級管理職報酬方案」は会社が置かれている業界、規模の報酬レベル及び会社の実際の経営状況に合致し、関連法律、法規及び「会社定款」などの規定に合致し、会社の高級管理職が勤勉に責任を果たすことを激励し、会社の長期的な発展と規範管理に有利である。案は会社及び株主、特に中小株主の利益を損なっていない。
このため、独立取締役全員が会社の「2022年度高級管理職報酬案」に同意した。七、「2022年度日常関連取引の予想に関する議案」に対する独立意見
会社の取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役はすでに採決を回避し、その手続きは合法的で、有効で、関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致している。2022年度の日常関連取引は会社及び会社の完全子会社の日常生産経営に必要な正常な取引と予想され、市場価格を定価の根拠とし、客観的、公正、合理的な原則に従い、会社の独立性に不利な影響を与えず、会社、子会社及び広範な株主の利益を損なうことはない。このため、独立取締役全員は、会社の2022年度の日常関連取引の予想に関する事項に同意した。
会社の前年度の日常関連取引金額は予想金額の範囲内である。会社が2021年度に発生した日常関連取引は会社の実際の経営需要に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なっていない。
八、「2019年の制限株インセンティブ計画の第2の販売制限期間の解除販売制限条件の未達成及び一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」に対する独立意見
2019年の制限株インセンティブ計画の第2の解除販売制限期間の解除販売制限条件が達成されていないことと、与えられたインセンティブ対象者のうち23人が退職し、インセンティブ対象資格を備えていないことから、会社は授与されたが、まだ解除されていない合計1238490株の制限株を買い戻すことにした。上記買い戻し取り消しの一部の制限株事項は「国有持株上場会社(国内)実施株式激励試行方法」、「上場会社株式激励管理方法」などの法律法規及び「 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019年制限株激励計画(草案改訂稿)」の関連規定に合致し、必要な審査・認可手続きを履行した。上場企業及び全株主の利益を損なうことはない。
このため、独立取締役全員は「2019年の制限株インセンティブ計画の第2の解除販売期間の解除販売制限条件の未達成及び一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」に同意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
九、「外国為替オプション業務の展開に関する議案」に対する独立意見
会社及び会社の完全子会社は外国為替オプション保証業務を展開し、関連する審査・認可手続きを履行し、国の関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、かつ関連法律規定の要求に基づいて外国為替オプション保証業務の内部制御制度及び有効なリスク制御措置を確立した。国家の法律法規に合致し、会社及び会社の完全子会社の正常な生産経営に影響を与えないことを確保する前提の下で、会社及び会社の完全子会社は適時に外国為替オプション保証業務を展開し、金利及び為替レート変動リスクを防ぎ、市場変動が会社及び会社の完全子会社の経営及び損益に与える影響を低減し、会社と株主全体の利益に合致する。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
そのため、すべての独立取締役は会社と会社の完全子会社が正常な経営資金の需要と資金の安全に影響しないことを確保する前提の下で、業務の発展の需要に基づいて、外国為替の保証業務を展開することに同意した。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 独立取締役第3回取締役会第5回会議に関する事項の独立意見』署名ページ)
独立取締役の署名:
周成柱肖幼美楽雄大
2022年3月15日
