2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (以下「会社」または「当社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所株式上場規則」に厳格に従う。「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営」などの法律法規及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの会社制度の規定は、会社の利益と広範な株主権益を確実に維持することから出発し、株主総会が監事会に与えた職責を真剣に履行し、会社の経営意思決定プログラム、法に基づく運営状況、財務状況及び内部統制制度の確立と健全化などの面で監督と審査を行い、会社の規範運営と健全な発展を保障するのに積極的な役割を果たした。2021年度監事会の主な業務状況を以下に報告する。
一、監事会の日常業務状況
2021年度、会社監事会は計9回の監事会会議を開催し、監事会の招集、開催と採決などの手続きはいずれも「会社法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従って規範的に運営した。会社全体の監事は現場や通信方式で会議に出席した。具体的な状況は以下の通りである:1、2021年1月11日、会社は第2回監事会第13回会議を開き、会議の審議は以下の2つの議案を可決した。
(1)『関連者との共同投資及び関連取引に関する議案』;
(2)『外国為替ヘッジ保証業務の展開に関する議案』。
2、2021年3月26日、会社は第2回監事会第14回会議を開き、会議の審議は以下の3つの議案を可決した。
(1)「2019年の制限株インセンティブ計画の予約数の調整に関する議案」。
(2)『インセンティブ対象に予約制限株を付与することに関する議案』;
(3)『を保留する議案の確認について』。
3、2021年4月28日、会社は第2回監事会第15回会議を開き、会議の審議は以下の12項目の議案を可決した。
(1)『2020年度監事会業務報告に関する議案』;
(2)『Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2020年度報告』及びその要約に関する議案』;
(3)『2020年度財務決算報告に関する議案』;
(4)『2020年度利益分配予案に関する議案』;
(5)『に関する議案』;
(6)『2021年度監査機関の再雇用に関する議案』;
(7)『2021年度取締役、監事報酬案に関する議案』;
(8)『2021年度の日常関連取引を予定する議案について』;
(9)『会計政策の変更に関する議案』;
(10)「2019年の制限株インセンティブ計画の一部制限株の買い戻し価格の調整に関する議案」。
(11)「2019年の制限株インセンティブ計画の一部制限株の買い戻し抹消に関する議案」。
(12)『 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021年第1四半期に全文及び本文を報告する議案について』。
4、2021年5月14日、会社は第2回監事会第16回会議を開き、会議の審議は以下の1つの議案を可決した。
(1)『関連者との共同投資及び関連取引の終了に関する議案』。
5、2021年8月26日、会社は第2回監事会第17回会議を開き、会議の審議は以下の2つの議案を可決した。
(1)『Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021年半年度報告について』及びその要約の議案』;
(2)『閑置自有資金による現金管理に関する議案』。
6、2021年9月24日、会社は第2回監事会第18回会議を開き、会議の審議は以下の2つの議案を可決した。
(1)『第3回監事会株主代表監事の選挙に関する議案』;
(2)『2021年度監査機関の変更に関する議案』。
7、2021年10月14日、会社は第3回監事会第1回会議を開き、会議の審議は以下の1つの議案を可決した。
(1)『第3回監事会主席選挙に関する議案』。
8、2021年10月25日、会社は第3回監事会第2回会議を開き、会議の審議は以下の1つの議案を可決した。
(1)『 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2021年第3四半期報告に関する議案』。9、2021年12月24日、会社は第3回監事会第3回会議を開き、会議の審議は以下の2つの議案を可決した。
(1)『2019年制限株インセンティブ計画制限株買い戻し価格の調整に関する議案』;(2)「2019年の制限株インセンティブ計画について、販売制限期間の解除と販売制限条件の未達成および一部の制限株の買い戻し・抹消を初めて解除する議案」。
二、監事会が会社の以下の事項に対して発表した審査意見
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は「会社法」、「会社定款」などの関連法律法規が与えた職権を真剣に履行し、全体の監事は数回の株主総会と取締役会に列席し、株主総会、取締役会の招集開催手続き、決議過程、取締役会の株主総会に対する決議の執行状況、取締役と高級管理職の職責履行状況は有効な監督と検査を行った。
監事会は会社の株主総会、取締役会の招集開催、審議手続きが関連法律、法規の規定に合致していると考えている。会社の取締役会は厳格に情報開示制度の要求に従ってタイムリーで、正確で、完全に対外情報開示を行った。会社の取締役、高級管理職はいずれも誠実さ、勤勉義務を履行することができ、仕事は責任を負い、株主総会の各決議を真剣に実行し、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しない。2、会社の財務及び定期報告の審査状況を検査する
立信会計士事務所が発行した会社の2021年度財務監査報告書は会社の財務状況を真実に反映し、報告書によると、2021年度、会社の営業収入は6938775万元で、前年同期より27.27%減少した。上場企業の株主に帰属する純利益は5626万8300元で、前年同期より77.29%減少した。2021年末、会社の総資産は21637794万元で、前年同期より5.66%減少した。会社の純資産は16798314万元で、前年同期より4.29%減少した。
会社の会計帳簿と会計証憑などを調べることによって、監事会は会社の現在の財務制度が健全で、財務報告が真実で、正確で、客観的に会社の財務状況と経営状況を反映しており、虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
監事会は定期報告に対して書面審査意見を発表し、取締役会が作成し審議した会社の年報、半年報と季報プログラムは法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。3、会社の資産の買収、売却状況
報告期間中、会社は重大な資産の買収と売却状況が発生しなかった。
4、対外保証及び持分、資産置換状況
報告期間内に、会社は新たな対外保証状況がない。過去の年度の対外保証状況に対して、会社は関連法律法規及び「会社定款」の対外保証に関する関連規定を厳格に遵守し、相応の審議手続きを真剣に履行した。会社は対外保証リスクを厳格にコントロールすることができ、持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者にいかなる保証を提供せず、会社と全体の株主の合法的権益を十分に保護した。
報告期間内に、会社は株式、資産の置換状況が存在しない。
5、会社関連取引状況
会社の報告期間内に発生した関連取引を審査することを通じて、監事会は会社の2021年の関連取引が客観的で公平で公正な取引原則に従ったと考え、「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規の規定を厳格に執行し、相応の法定手続きを履行し、関連取締役、関連株主が回避した場合に採決が可決される。会社の関連取引は会社の戦略発展の実際の需要に合致し、取引価格は公正で、取引過程にはいかなる利益輸送も存在せず、会社とすべての株主の利益を損なう行為は存在しない。6、内部統制制度の執行状況
会社の内部統制状況を審査することによって、監事会は会社が比較的完備した法人ガバナンス構造と内部統制制度体系を確立し、企業の実際の状況と監督管理の要求に基づいて絶えず完備し、会社の内部統制制度の執行状況は良好であると考えている。取締役会が発行した会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を全面的に、真実で、客観的に反映している。
7、内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
会社はすでに比較的に完備したインサイダー情報の知る人の管理制度を創立して、そして厳格に要求に従ってインサイダー情報の管理とインサイダー情報の知る人の登録の仕事をしっかりと行うことができて、効果的にインサイダー取引事件の発生を防止して、広範な投資家の合法的権益を維持しました。
三、2022年会社監事会重点工作
2022年度、監事会は最新の法律法規と「会社定款」などの規定に従い、株主から与えられた権利を十分に発揮し、監督職能を厳格に履行し、会社の取締役と高級管理者が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の財務管理、対外投資、関連取引などの重大事項の審議と執行過程を監督し、資金のコンプライアンス使用を保証する。法に基づいて会社の取締役会、株主総会に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法的なコンプライアンス性をタイムリーに把握し、広範な株主、特に中小株主の権益をよりよく維持する。
Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 監事会
2022年3月16日
