Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
独立取締役第2回取締役会第4回会議について
関連事項の独立意見
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上場会社独立取締役規則」、「 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 定款」、「 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 独立取締役工作制度」などの関連規定に基づき、私たちは Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、独立判断の立場に基づき、真剣に審査した。現在、会社の第2回取締役会第4回会議の審議に関する事項について、独立した意見を発表します。
一、一部のアイドル募集資金及び自己資金による現金管理に関する独立意見
会社及び子会社は募集資金投資計画の正常な進行と募集資金の安全に影響しないことを確保する場合、一時的に放置した募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行い、会社の募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況はなく、募集資金の使用効率を効果的に向上させ、株主の利益を保障することができる。「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び会社「募集資金管理制度」に合致するなどの関連法律、法規及び規則制度の要求は、意思決定手続きが合法的に有効である。
そのため、独立取締役は会社及び子会社が一部の閑置募集資金及び
二、「2022年制限株式激励計画(草案)」及びその要約に関する独立意見
1、会社は「上場会社株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施禁止状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
2、会社の《2022年制限性株式激励計画(草案)》とその要約の立案、審議の流れは《管理方法》《深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理》(以下は《自律監督管理ガイドライン》と略称する)などの関連法律、法規、規則と規範性文書の規定に合致する。
3、会社2022年の制限性株式激励計画(以下「激励計画」と略称する)が確定した激励対象は「会社法」「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備えている。リストの人員はすべて《管理方法》の規定の激励対象になることを禁止する情況が存在しなくて、《上場規則》、会社の《2022年制限性株式激励計画(草案)》の規定の激励対象範囲に合致して、それは会社の2022年制限性株式激励計画の激励対象の主体資格として合法的で、有効です。
4、会社の《2022年制限性株式激励計画(草案)》とその要約の内容は《会社法》《証券法》《管理方法》《上場規則》《自律監督管理ガイドライン》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する。各インセンティブ対象の制限株に対する付与手配、解除販売制限/帰属手配(付与額、付与日、付与条件、付与価格、販売制限期間、解除販売制限期間、待機期間、帰属期間、解除販売制限条が会社および株主全体の利益を侵害していないことを含む。
5、会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
6、株式インセンティブ計画の考課体系は全面性、総合性と操作性を有し、考課指標の設定は良好な科学性と合理性を有し、同時にインセンティブ対象に対して制約効果を有し、今回のインセンティブ計画の考課目的を達成することができる。
7、会社が株式インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的かつ効果的なインセンティブメカニズムを健全化し、会社の核心チームの積極性を十分に引き出し、会社の管理チームと業務の中堅が会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化するのに有利である。8、関連取締役は関連規定に基づいて関連議案の採決を回避し、非関連取締役が審議して採決した。
本激励計画を真剣に審査した結果、当社は本激励計画を実施することで、会社の長期的な激励メカニズムを健全にし、会社の従業員の利益と会社の長期的な利益の同調を促進することができると考えている。会社の持続的な健全な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。
そのため、独立取締役は会社が今回の株式激励計画を実行することに合意した。
三、会社の「2022年制限性株式激励計画実施考課管理方法」の設定指標に関する科学性と合理性の独立意見
今回の制限株激励計画の考課指標は2つのレベルに分けられ、それぞれ会社レベルの業績考課、個人レベルの業績考課である。
会社レベルの業績考課指標の面では、会社の歴史業績、未来戦略計画及び業界の特徴を総合的に考慮し、会社の未来の高品質と安定した発展と激励効果の統一目標を実現するために、営業収入の増加率を考課指標とし、営業収入指標は企業の経営状況と市場占有能力を反映することができる。この指標の設置はマクロ経済環境の影響を総合的に考慮し、会社が置かれている業界の発展と市場競争状況、会社の歴史業績、会社の未来発展戦略計画と予想は、会社の未来経営に対する合理的な計画であり、本激励計画の激励作用を兼ね備え、高い成長性を体現すると同時に予想激励効果を保障している。
会社レベルの業績考課のほか、会社は個人に対して厳密な業績考課体系を設置し、激励対象の仕事の業績に対して比較的正確で全面的な総合評価を行うことができる。会社はインセンティブ対象者の業績評価結果に基づいて、インセンティブ対象者個人が販売制限解除条件に達しているかどうかを確定する。
総合的に、会社の今回の激励計画の考課体系は全面性、総合性及び操作性を持ち、考課指標の設定は良好な科学性と合理性を持ち、同時に激励対象に対して制約効果を持ち、今回の激励計画の考課目的を達成することができる。独立取締役は「会社2022年制限性株式激励計画実施考課管理方法」に合意した。
(以下、本文なし)
[このページには本文がなく、 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 独立取締役の第2回取締役会第4回会議に関する事項に関する独立意見署名ページである]独立取締役:
2022年3月15日
