証券コード： Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 証券略称： Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
2022年制限株式インセンティブ計画
(草案)
Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
二〇二年三月
宣言
当社の取締役会の全員は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
当社のすべての激励対象の承諾は、会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあるため、権益授与または権益帰属の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類が虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあることが確認された後、本激励計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならない。
特別ヒント
一、本インセンティブ計画は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理弁法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——業務処理』などのその他の関連法律、法規、規範性文書に基づき、及び『 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 定款』制定。
二、本インセンティブ計画が採用するインセンティブツールは制限株(第1類制限株及び第2類制限株)である。株式の出所は Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) (以下「会社」または「当社」と略称する)激励対象に向けて会社A株普通株を発行する。
三、本インセンティブ計画はインセンティブ対象に合計342.42万株の権益を付与する予定で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額118457万株の約2.89%を占めている。
このうち、本インセンティブ計画がインセンティブ対象者に付与する予定の第1類制限株は68.48万株で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社株総額118457万株の0.58%を占め、本インセンティブ計画が権益総数を授与する予定の20%を占めている。
本インセンティブ計画がインセンティブ対象者に付与する予定の第2類制限株は273.94万株で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社株総額118457万株の2.31%を占め、本インセンティブ計画が権益総数を授与する予定の80%を占めている。
会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数は、累計で会社の株式総額の20%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象者が有効期間内の株式インセンティブ計画をすべて通じて授与された当社株は、累計で本インセンティブ計画が株主総会審議に提出されたときの会社株総額の1.00%を超えない。
四、本インセンティブ計画の第一類制限株及び第二類制限株の授与価格は15.26元/株である。
本インセンティブ計画草案の公告当日からインセンティブ対象に授与された第1類制限株が登録または授与された第2類制限株が帰属する前に、会社が資本積立金の株式転換、株式配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、制限株の付与価格および付与/帰属数は、本インセンティブ計画に関する規定に従って調整される。
五、本インセンティブ計画に授与されたインセンティブ対象者の総数は合計123人で、会社が本インセンティブ計画を公告する際に当社(子会社を含む)に勤めている取締役、高級管理職、中層管理職、核心技術(業務)の中堅、取締役会がインセンティブを必要とするその他の人員(独立取締役、監事を含まない)を含む。六、本インセンティブ計画の第一類制限株の有効期間は、制限株の付与登録が完了した日からすべての制限株がすべて販売制限または買い戻し抹消を解除した日までで、最長48ヶ月を超えない。本インセンティブ計画の第2類制限株の有効期間は、制限株が授与された日からすべての帰属または廃棄が失効した日までで、最長48ヶ月を超えない。インセンティブ対象者が授与された制限株は、所定の割合で順次販売制限/帰属を解除し、権益解除の販売制限/帰属ごとに相応の販売制限/帰属条件を満たすことを前提条件とする。
七、会社は「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない。
(I)最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告を発行された。
(II)最近の会計年度財務報告内部は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を制御している。
(III)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(IV)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(V)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
八、本インセンティブ計画のインセンティブ対象は会社の監事、独立取締役を含まない。激励対象は「上場会社株式激励管理方法」第8条、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」第8.4.2条の規定に合致し、激励対象にならない以下の状況は存在しない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「中華人民共和国会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況を有する場合。
(V)法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
(VI)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
九、会社はインセンティブ対象のために本インセンティブ計画に基づいて制限株に関する融資とその他のいかなる形式の財務援助を提供しないことを約束し、その融資に保証を提供することを含む。
十、本激励計画は会社の取締役会の報酬と審査委員会が作成し、会社の取締役会の審議に提出して通過した後、会社の株主総会の審議を経て通過した後、実施することができる。
十一、本インセンティブ計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内に関連規定に従って取締役会を開いてインセンティブ対象に対して第一類制限株の授与、登録、公告などの関連手続き(会社が第一類制限株を授与してはならない期間は60日以内に計上しない)、及び第二類制限株の授与、公告などの関連プログラム。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、直ちに未完成の原因を開示し、本激励計画の実施を中止し、授与されていない制限株が失効することを宣言しなければならない。
十二、本インセンティブ計画の実施は株式分布が上場条件の要求に合致しないことを招くことはない。
目次
宣言…2特別ヒント・・・3第一章釈义……7第二章本激励計画の目的と原則……9第三章本激励計画の管理機構……10第四章激励対象の確定根拠と範囲……11第五章激励計画の具体的な内容……12第六章制限株インセンティブ計画の実施手順……25第七章制限株インセンティブ計画の調整方法と手順……29第八章制限株の会計処理……33第九章会社/激励対象者それぞれの権利義務……35第十章会社/激励対象に異動が発生した場合の処理…37第十一章附則……40
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がない場合、本文の中で以下の意味を持つ: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 、当社、会社、上指 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 市会社
本インセンティブ計画、本計画は Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 2022年制限株式インセンティブ計画を指す。
会社は本インセンティブ計画に規定された条件と価格に基づいて、インセンティブ対象第一類制限株に一定数の会社株を授与し、これらの株に一定期間の販売制限期間を設け、本インセンティブ計画に規定された販売制限解除条件に達した後、販売制限流通を解除することができる
第2類制限株とは、本インセンティブ計画の付与条件に合致するインセンティブ対象であり、相応の帰属条件を満たした後に分割取得して登録する当社株をいう。
本インセンティブ計画の規定に従い、制限株を取得した会社(子公インセンティブ対象指司を含む)の取締役、高級管理職、中層管理職、核心技術(業務)の中堅、取締役会がインセンティブを必要とするその他の人員
付与日とは、企業がインセンティブ・オブジェクトに制限株を付与した日を指す。
付与価格とは、企業がインセンティブ対象の各制限株に付与する価格を指す。
第1類制限性株式の登録が完了した日または第2類制限性株式の有効期間指票が授与された日から、激励対象が授与された制限性株式がすべて販売制限/帰属または買い戻し取り消し/廃棄失効を解除するまでの期間
販売制限期間とは、インセンティブ対象が本インセンティブ計画に基づいて授与された第1類の制限株が譲渡、担保、債務返済のために禁止された期間を指す。
解除販売制限期間とは、本インセンティブ計画に規定された解除販売制限条件が達成された後、インセンティブ対象が保有する第1類制限株が販売制限を解除し上場流通できる期間を指す。
解除販売制限条件とは、本インセンティブ計画に基づいて、インセンティブ対象者が取得した第1類制限株式の販売制限解除に必要な条件をいう。
帰属とは、第2類の制限的な株式インセンティブ対象が利益条件を満たした後、上場企業が株式をインセンティブ対象口座に登録する行為を指す。
帰属条件とは、制限株インセンティブ計画によって設立され、インセンティブ対象が第2類インセンティブ株を得るために満たす利益条件である。
帰属日とは、第2類制限性株式インセンティブ対象が利益条件を満たした後、株式を授与して登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 定款』を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
元は人民元を指す
注:1、本計画で引用した財務データと財務指標は、特別な説明がなければ、連結報告書の口径の財務データと当該財務データに基づいて計算した財務指標を指す。2、本計画における一部の合計数と各明細数との直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
第二章本激励計画の目的と原則
会社の長期的なインセンティブメカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残すために、会社の核心チームの積極性を十分に動員し、株主利益、会社利益と核心チームの個人利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に注目させ、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保するために、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献のマッチングの原則に従って、「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づいて、本激励計画を制定する。
本インセンティブ計画公告日までに、当社は取締役、監事に対して存在しない
