Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
独立取締役公募委託投票権報告書
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）の「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）の関連規定に従い、また Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) （以下「会社」または「当社」と略称する）の他の独立取締役の委託により、独立取締役の林麗彬さんは募集者として、2022年4月8日に開催される2022年第1回臨時株主総会で審議される株式激励関連議案について、会社全体の株主に投票権を募集する予定だ。
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所およびその他の政府部門は、「独立取締役公開募集委託投票権報告書」(以下「本報告書」と略称する)に記載された内容の真実性、正確性、完全性についていかなる意見も発表していない。
一、募集者声明
本人の林麗彬は募集者として、「管理方法」の関連規定とその他の独立取締役の委託に基づき、当社が開催する2022年第1回臨時株主総会の株式激励関連議案について株主委託投票権を募集することについて本報告書を作成し、署名した。募集者は本報告書に虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して単独と連帯の法律責任を負う。今回の募集投票権を利用して、裏取引や市場操作などの証券詐欺活動に従事しないことを保証します。今回の投票権募集は無償で行われ、中国証券監督管理委員会が指定した情報公開サイトの巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)公告を出す。今回の募集行動は募集者が上場会社の独立取締役としての職責に完全に基づいており、発表された情報には虚偽、誤導的な陳述はなく、本募集報告書の履行は関連法律法規、「会社定款」または内部制度のいかなる条項に違反したり、衝突したりしない。
二、今回の株主総会の基本状況
今回の株主総会の開催状況については、同社が同日、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に公開した「2022年第1回臨時株主総会開催に関する通知」。三、会社の基本状況及び今回の募集事項
1、基本状況
（1）中国語名称： Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
(2)英語名:Shenzhen Australis Electronic Technology Co.,Ltd.
（3）設立日：2009年1月4日
(4)登録住所:深セン市宝安区沙井街道共和コミュニティ新和路沙一北方永発科技園5棟1階から4階まで
（5）株式上場期間：2021年2月3日
（6）株式上場取引所：深セン証券取引所
(7)株式略称： Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
（8）株式コード： Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
（9）法定代表者：姜発明
（10）取締役会秘書：姜麗群
（11）事務住所：深セン市宝安区松岡街道芙蓉路5号
（12）郵便番号：518105
（13）連絡先：075529691606
（14）ファックス：075529691606
（15）インターネットサイト：http://www.cn.njg.com.
（16）電子メール：[email protected].
2、募集事項
募集者が2022年の第1回臨時株主総会で審議した以下の議案について、会社全体の株主に委託投票権を公募する。
議案1:「会社及びその要約に関する議案」;
議案二:『会社に関する議案』;
議案三:「株主総会が取締役会に株式激励の処理を授権することに関する議案」。四、募集者の基本状況
1、今回の募集依頼投票権の募集者は会社の現在の独立取締役の林麗彬さんで、その基本状況は以下の通りである。
林麗彬さん:1983年生まれ、中国国籍で、海外永住権がなく、本科です。2009年から現在まで、北京市中銀(深セン)弁護士事務所と北京市盈科(深セン)弁護士事務に勤めている。
弁護士アシスタント、弁護士、高級パートナー弁護士を務めた。2013年11月から2019年10月まで深セン市潤と茶業有限会社の監事を兼任した。2016年11月から2019年10月まで深セン市光毅創業投資有限会社の監事を兼任した。2018年1月から2019年11月まで深セン市欣上科技有限公司の監事を兼任した。2018年5月現在、 Dongguan Mentech Optical & Magnetic Co.Ltd(002902) 独立取締役を兼任し、2020年12月現在、土巴兎グループ株式会社独立取締役などを兼任している。2018年7月現在、 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 独立取締役を務めています。本報告書の開示日までに、会社の株式を保有しておらず、「会社法」「会社定款」に規定された会社の取締役を務めてはならない状況は存在しない。
2、募集者は現在、証券違法行為により処罰されず、経済紛争に関する重大な民事訴訟または仲裁に関与していない。
3、募集者とその主要な直系親族は当社の株式に関する事項についていかなる合意や手配にも達していない。それは会社の独立取締役として、当社の取締役、高級管理職、主要株主及びその関連者との間及び今回の募集事項との間にいかなる利害関係も存在しない。
4、委託投票権を募集する主体資格は法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」などの規定に合致する。
五、募集者の募集事項に対する投票
募集者は当社の独立取締役として、2022年3月15日に開催された第2回取締役会第4回会議に出席しました。また、「会社及びその要約に関する議案」「会社六、募集案
募集者は中国の現行の法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づいて、今回の募集委託投票権案を制定し、その具体的な内容は以下の通りである。
1、募集対象：2022年3月31日の取引終了後、中国証券登記決済有限責任公司深セン支社に登録された会社の株主全員。
2、募集開始日:2022年4月1日-2022年4月2日(午前9:30-11:30、午後14:30-17:30)。
3、募集方式:公開方式で巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)公告を発表して委託投票権募集行動を行う。
4、募集手順と手順
(1)本報告書の添付ファイルによって確定されたフォーマットと内容に従って、「独立取締役公開募集委託投票権授権委託書」(以下「授権委託書」と略称する)に項目ごとに記入する。
(2)募集者に委託した会社証券事務部に本人が署名した授権委託書及びその他の関連書類を提出する。今回の募集委託投票権は会社証券事務部が授権委託書及びその他の関連書類に署名する。①委託投票株主が法人株主である場合、営業許可証のコピー、法定代表者身分証明書の原本、授権委託書の原本、株主口座カードを提出しなければならない。法人株主は本条の規定に従って提供したすべての書類は法人代表が1ページごとに署名し、株主単位の公印を押さなければならない。
②委託投票株主が個人株主である場合、本人身分証明書のコピー、授権委託書の原本、株主口座カードを提出しなければならない。
3授権委託書が株主が他人に授権して署名した場合、当該授権委託書は公証機関の公証を経て、公証書を授権委託書の原本と一緒に提出しなければならない。株主本人または株主単位法人代表が署名した授権委託書には公証は必要ない。
(3)委託投票株主は上記第(2)点の要求に従って関連書類を準備した後、募集時間内に授権委託書及び関連書類を専任者送達又は書留郵便又は特急配達方式を採用し、本報告書の指定住所に送達しなければならない。書留または特急配達方式を採用した場合、受領時間は会社証券事務部の受領時間に準ずる。
委託投票株主が授権委託書及び関連書類を送付する指定住所と受取人は以下の通りである。
受取人：ジュアンナ
連絡先：深セン市宝安区松岡街道芙蓉路5号 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 証券事務部
郵便番号：518105
電話番号：075529691606
会社ファックス：075529691606
提出したすべての書類を適切に密封し、委託投票株主の連絡電話と連絡先を明記し、顕著な位置に「独立取締役公募委託投票権授権委託書」を明記してください。
(4)会社が2022年の第1回臨時株主総会を招聘して証言した弁護士事務所の弁護士は、法人株主と自然人株主が提出した前述の文書を形式的に審査する。審査によって有効な授権委託が確認された場合、証人弁護士が募集者に提出する。
5、委託投票株主の提出書類が届いた後、審査を経て以下の条件をすべて満たす授権委託が有効であることが確認される。
(1)本報告書の募集手順の要求に従って授権委託書及び関連書類を指定場所に送付した。(2)募集時間内に授権委託書及び関連書類を提出する。
(3)株主はすでに本報告書の添付ファイルの規定のフォーマットに従って授権委託書に記入し、署名し、授権内容が明確で、関連書類を提出して完全で、有効である。
(4)授権委託書及び関連書類の提出は株主名簿の記載内容と一致する。
6、株主が募集事項に対する投票権を繰り返し授権して募集者に委託するが、その授権内容が異なる場合、株主が最後に署名した授権委託書が有効であり、署名時間を判断できない場合は、最後に受け取った授権委託書が有効である。
7、株主が募集事項の投票権の授権を募集者に委託した後、株主は自らまたは代理人に会議に出席するように委託することができる。
8、有効な授権依頼が確認された場合、募集者は以下の方法で処理することができる:(1)株主が募集事項の投票権を募集者に授権した後、現場会議の登録時間が終わる前に書面で募集者に対する授権依頼を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権依頼が自動的に失効したと認定する。
(2)株主が募集事項の投票権の授権を募集者以外の他の人に委託して登録し、会議に出席し、現場会議の登録時間が切れる前に書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権委任が自動的に失効したと認定する。
(3)株主は提出した授権委託書の中で募集事項に対する投票指示を明確にし、同意、反対、棄権の中で1つを選択し、1つ以上または選択されていないものを選択すると、募集者はその授権委託が無効であると認定する。
ここに公告する。
募集者：林麗彬
2022年3月15日
添付ファイル:独立取締役公募委託投票権授権委託書
添付ファイル:
Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
独立取締役は委託投票権授権委託書を公募する
本人/当社は委託人として、本授権委託書に署名する前に、募集者が今回募集する投票権の作成と公告を行った「独立取締役公募委託投票権報告書」の全文、「2022年第1回臨時株主総会の開催に関する通知」およびその他の関連書類を真剣に読み、今回の募集投票権などの関連状況を十分に理解していることを確認した。
現場会議が登録に報告される前に、本人/当社は、独立取締役が委託投票権報告書を公開募集して確定した手順に従って、本授権委託書の項目の下で募集者の授権委託を撤回したり、本授権委託書の内容を修正したりする権利がある。
本人/当社は授権委託人として、 Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 独立取締役林麗彬さんを本人/当社の代理人として Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 2022年第1回臨時株主総会に出席することを授権し、本授権委託書の指示に従って以下の会議審議事項に対して投票権を行使する。
本人/当社が今回募集した投票権事項に対する投票意見は以下の通りである。
連番議案の内容は棄権に反対することに同意する
1「会社及びその要約について
の議案
2「会社の議案
3「株主総会授権取締役会に株式激励の処理を要請することに関する議
事件
注：この依頼書の採決
