華泰連合証券有限責任会社
について Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
華泰連合証券有限責任公司（以下「華泰連合証券」、「推薦機構」と略称する）は＊＊＊ Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) （以下「＊＊＊ Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) 」、「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場し、2021年に特定の対象に株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連規定は、 Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) 2021年度の募集資金の保管と使用状況事項を審査し、本審査意見を以下の通り発行した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
1、株式の初公開発行
中国証券監督管理委員会の「証券監督許可[20203184号」文の承認を得て、会社は2020年に国内上場人民元普通株(A株)株56970000株を社会に公開発行し、1株当たりの額面価格は1.00元、発行価格は人民元24.60元/株、募集資金総額は人民元14146200000元である。今回の発行費用は人民元1268084583元(発行費用を含まない控除可能な付加価値税の仕入税額760850717元)を差し引き、募集資金の純額は人民元127465354717元である。主な引受商華泰連合証券有限責任公司の引受費用人民元112166000元(付加価値税の仕入税額634624302元を控除できる)を差し引いた金額は人民元1289345 Xj Electric Co.Ltd(000400) 0元で、2020年12月17日に華泰連合証券有限責任公司を通じて会社が China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 長沙支店営業部に開設した口座に送金された。口座番号5510 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 01201 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 018、入金金額12893450040000元。上記の募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「天職業字[202041364号「検査報告」を発行した。
2、特定の対象に株式を発行する
中国証券監督管理委員会の「証券監督許可[20213319号」文の承認を得て、会社は特定対象に人民元普通株(A株)3602053株を発行することを許可され、1株当たりの額面値は1.00元で、発行価格は人民元138.80元/株で、募集資金総額は人民元49999975640元である。今回の発行費用は人民元4694965005元(発行費用を含まない控除可能な付加価値税の仕入税額281697900元)を差し引き、募集資金の純額は人民元4953050635元である。会社は事前に推薦費人民元20000000元を前借りして、今回支払う余剰推薦と引受費用4592060600元(付加価値税の仕入税額259927958元を控除することができる)を差し引いて、残高人民元495407915040元はすでに販売業者の華泰連合証券有限責任会社を通じて2021年11月17日にすべて会社の交通銀行株式会社長沙沙沙湾路支店43170688801 Zhejiang Narada Power Source Co.Ltd(300068) 96口座に送金された。上記の募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「天職業字[202143546号「検査報告」を発行した。（Ⅱ）募集資金の今年度と累計使用及び年末残高の状況
1、株式の初公開発行
2021年12月31日現在、同社は初めて株式募集プロジェクトの累計使用募集資金84495160268元を公開発行し、そのうち前年度は24088000000元、今年度は82086360268元を使用した。期末未使用の募集資金残高13653229759元。
本年度募集資金の保管、使用及び年末残高は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金純額127465354717
加：募集資金預金利息収入540200246
資産管理製品の買い戻し5280000000
財テク製品収益1498144241
減：募集投資項目のすでに投入した金額（支払った発行費用を含まない）84495160268
内訳：募集資金置換前投入金額（置換前投入の1097200700発行費用を除く）
一時補充流動資金3000000000
銀行手数料6979177
投資信託商品購入支出5280000000
期末未使用の募集資金残高13653229759
プロジェクト金額
内訳：口座預金残高13653229759
2、特定の対象に株式を発行する
本年度の募集プロジェクトは募集資金289372109991元を使用し、累計募集資金28928004431元を使用し、期末にまだ使用されていない募集資金残高は206210859935元である。
本年度募集資金の保管、使用及び年末残高は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金純額495305050635
加：募集資金預金利息収入83666172
未置換の発行費用金額323400000
期末未払い発行費用残高6120023.05
減：募集項目の投入金額28928004431
そのうち、募集資金置換事前投入金額162355788346
発行費用仕入税額281697900
銀行手数料696846
期末未使用の募集資金残高206210859935
そのうち：口座預金残高206210859935
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、会社は「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理指引第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、「資金募集管理方法」を制定した。
（Ⅰ）募集資金の管理状況
1、株式の初公開発行
会社はすでに銀行に募集資金の専戸を設立して募集資金に対して専戸記憶を実行している。2020年12月、会社は推薦機構華泰連合有限責任会社と募集資金を預ける China Construction Bank Corporation(601939) 銅仁市支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 長沙支店営業部、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 東塘支店、 Bank Of China Limited(601988) 寧郷支店、 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 営業部、中国民生銀行株式会社長沙河西先導区支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 興湘支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 長沙沙湾路支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 長沙支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 株式会社深セン華僑城支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
2、特定の対象に株式を発行する
会社はすでに銀行に募集資金の専戸を設立して募集資金に対して専戸記憶を実行している。2021年12月、会社は推薦機構華泰連合有限責任会社と募集資金を保管する中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社邵東支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 欽州港区支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社長沙興湘支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 長沙支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社欽州支店、 Bank Of China Limited(601988) 寧郷支店、 Bank Of China Limited(601988) 広西自由貿易区欽州港片区支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 長沙芙蓉中路支店、 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 長沙沙沙湾路支店、広西北部湾銀行株式会社広西自由貿易試験区欽州港片区支店、桂林銀行株式会社欽州支店、中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社銅仁支店、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 長沙市司入口支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 銅仁九龍支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 長沙新勝支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 長沙支店営業部、華融湘江銀行株式会社、 China Construction Bank Corporation(601939) 銅仁市支店、中国銀行株式会社銅仁支店、60016長沙支店、中国民生銀行株式会社貴陽支店営業部はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
1、株式の初公開発行
2021年12月31日現在、募集資金口座の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座口座種別締切日残高募集項目名
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株43050165710809555募集資金高性能動力リチウムイオン分有限会社邵東999専戸4952596820電池三元正極材料支行
