Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335)
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
取締役の皆様:
「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」と「会社定款」、「監査委員会議事規則」などの関連規範性文書の関連規定に基づき、当社は現在の監査委員会のメンバーとして、2021年度の仕事状況について取締役会に以下の報告を行います。
一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会監査委員会は2名の独立取締役と1名の取締役から構成され、そのうち主任委員は
専門会計資格のある独立取締役の趙華さんが務めています。2021年5月21日、会社の第3回取締役会を経由する
第1回会議選挙では、会社の第3回取締役会審査委員会は独立取締役の陳進軍さん、孫宏彪さん、取締役の趙瑞貞さんの3人の委員から構成され、そのうち主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役の陳進軍さんが担当した。監査委員会の各メンバーは監査委員会の仕事の職責に適任できる専門知識と商業経験を持っており、監査監視行為はいずれも関連法律法規と規則制度の規定に厳格に従っている。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
報告期間内に、会社の取締役会の審査委員会は全部で6回の会議を開き、会議の開催状況は以下の通りである。
回開催時間審議事項
「会計士事務所の再雇用に関する議案」
「2020年度取締役会監査委員会職責履行報告の議案」第2回監査委員会「2020年度報告全文及びその要約の議案」
2021年3月15日「会社の2020年度日常関連取引の実行状況及び2021第12回会議について
年日常関連取引予定の議案
「会社が2020年度に資金の保管と使用状況を募集する特別報告の議案」
「資産減損引当金の計上に関する議案」
「会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案」「子会社広東 Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) グリーン食品有限会社が株式譲渡補充協定を締結した議案について」
第2回監査委員会
2021年4月22日「会社2021年第1四半期報告に関する議案」
第13回会議
「持株子会社への増資及び関連取引に関する議案」
第3回監査委員会「持株子会社への担保提供、財務援助及び関連取引2021年7月23日に関する議案」
第1回会議
「持株子会社の経営性資産購入及び関連取引に関する議案」
「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案」第3回監査委員会
2021年8月17日「会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用に関する第2回会議
状況の特別報告の議案」
第3回監査委員会
2021年10月28日「会社2021年第3四半期報告に関する議案」
第3回会議第3回監査委員会
2021年12月22日「会社持株子会社の増資及び関連取引に関する議案」
第4回会議
三、監査委員会の関連業務の履行状況
報告期間内に、私たちは定期的に会社の監査部の仕事計画と実施状況を審査し、内部監査の仕事報告を審査し、内部監査の仕事の結果を評価し、監査部の有効な運営を指導する。全委員は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、自らすべての会議に出席し、関連議題に対して専門的な意見を積極的に発表した。
1、外部監査機構の監督及び評価
われわれは監査計画の段階で関連監査資料を詳しく審査し、監査範囲、監査戦略、重要な会計問題及び監査分野、時間及び人員配置などについて監査人員と討論と協議を行い、時間通りに品質を保証し、年度監査業務を完成することを確保した。監査人員が入場した後、監査委員会は報告書の合併、会計調整事項、会計政策の運用、および監査中に発見された完備すべき会計業務などの状況についても監査プロジェクトの責任者と持続的、十分なコミュニケーションを行った。現場の仕事が終わったら、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の年審の仕事の段階的な報告を真剣に聞きます。容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が初歩的な監査意見を提出した後、再び会社の2021年度財務会計報告書を審議し、書面意見を形成した。会計士事務所が2021年度監査報告書を発行した後、会計士事務所が今年度の会社の監査業務に従事することを総括し、会社の年度財務会計報告書及び2022年度に会計士事務所を招聘する議案について採決し、決議を形成した。
2、内部監査業務の指導
報告期間内に、私達は真剣に会社の内部監査部の今年度の仕事報告と2021の仕事計画を審査して、そしてこの計画の実行可能性を認めて、同時に会社の内部監査機構に厳格に監査計画に従って実行するように促して、内部監査の現れた問題に対して指導的な意見を提出して、内部監査の仕事報告を審査して、内部監査に重大な問題があることは発見されなかった。
3、上場企業の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、会社の財務報告は真実で、完全で、正確で、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、会社の重大な会計ミスの調整、重大な会計推定の変更を発見していないで、および非標準の保留意見の監査報告事項を招きません。
4、内部制御の有効性を評価する
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。2021年度、会社は「内部制御評価制度」の関連要求に厳格に従い、管理重点領域と主要リスク制御領域に対して内部制御システムの実行状況の内部評価と外部監査を行い、内部制御建設実行グループは内部制御制度と各業務活動の流れを細分化することによって、内部制御システムの全体品質を確保する。確実かつ効果的な内部統制評価過程を展開することによって、各制度の有効な執行を促進し、内部統制に制度の制定、実施、検査、改善の良性循環を形成させ、会社の各経営活動の規範運行を確保する。規則、会社定款及び内部管理制度は、株主総会、取締役会、監事会、経営層が規範的に運営し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、当社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えています。5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構との十分かつ効果的なコミュニケーションをよりよく行うために、われわれは双方の訴求意見を聞いた後、積極的に関連協調作業を行い、関連監査業務を迅速かつよく完成させることを求めた。
6、会社関連取引事項の審査
報告期間中、当社は会社と関連先で発生した取引事項に関する事項について、事前に理解し、関係者とコミュニケーションを取り、同時に関連資料を真剣に審査した後、専門意見を発表した。
四、全体評価
報告期間内に、私達は《上海証券取引所の上場会社の取締役会の審査委員会の運営の指導》と Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) 《監査委員会の仕事の細則》などの関連規定に基づいて、厳格に職責を果たして、職責を果たして監査委員会の職責を履行して、会社と全体の株主の利益を確実に維持しました。
2022年、監査委員会は引き続き監督職能を十分に発揮し、内部統制システムの健全化と整備、内部監査の質の向上、リスク管理意識の強化、外部監査業務と会社の重大事項の執行状況の協調などの面で職責を履行し、会社と全体株主の利益を確実に維持する。
ここに報告します。
取締役会審査委員会:陳進軍、趙瑞貞、孫宏彪2022年3月14日
