Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
『中華人民共和国会社法』（以下「会社法」と略称する）『中華人民共和国証券法』『上場会社管理準則』『上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』『 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 定款』(以下「会社定款」と略称する)『 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 取締役会審計委員会仕事細則』(以下「監査委員会業務細則」と略称する)などの関連法律、法規、規範性文書及び会社制度の規定と要求、 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、真剣に職責を履行する。現在、会社の取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会審査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役袁淵さん、姚毅さん及び非独立取締役LONGGENZHANG(張龍根)さん、主任委員は会計専門資格を持つ独立取締役袁淵さんが担当している。監査委員会のすべてのメンバーは監査委員会の仕事の職責に適任できる専門知識と関連仕事の経験を持っており、メンバーの構成は関連法律法規の規定に合致している。
二、2021年度取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は7回の会議を開き、17項目の議案を審議、可決した。具体的な状況は以下の通りである。
シーケンス会議回次会議時間会議審議議案
第2回取締役会審2021年4月1日、「会社と大全グループ有限会社及びその子会社について
計委員会2021年9日関連取引の議案」
第1回会議
1、『会社の2020年度財務決算報告に関する議案』；
2、『会社の2020年度利益分配方案に関する議案』；
3、『会社の2021年度財務予算報告に関する議案』；
第2回取締役会審4、『徳勤華永会計士事務所の招聘について(特殊普
計委員会2021年2021年5月通パートナー)は会社2021年度監査機構の議案である。
第2回会議10日5、『会社2018年度、2019年度、2020年について
度財務報告の議案
6、『会社の2020年度関連取引の確認に関する議案』；
7、『会社と晶科エネルギー及びその関連先2021について
年度関連取引の議案」
第2回取締役会は2021年7月1日、「資金募集特別口座の設立に関する議案」を審査した。
計委員会2021年6日2、「『資金募集三者監督管理協議』の締結に関する議
第3回会議議案」
シーケンス会議回次会議時間会議審議議案
第2回取締役会審2021年8月1、「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議
計委員会2021年18日案』;
第4回会議
第2回取締役会審2021年10
計委員会2021年月28日1、「会社2021年第3四半期報告議案について」
第5回会議
第2回取締役会審1、「一部の超募集資金の使用について募集投資プロジェクトの投資を増やす
計委員会2021年2021年11額の議案」;
第六回会議月25日2、『会社の取締役、監事及び高級管理職の購入について
責任保険を買う議案」
1、『包頭戦略協力枠組み協定の締結、プロジェクト投資について
第2回取締役会は2021年12資協議及び投資意向書の議案を審査する。
計画委員会2021年月31日2、「一部募集項目の実施場所、実施主の調整について
第7回会議体及び投入金額の議案」;
3、『傘下子会社への増資に関する議案』
三、取締役会監査委員会2021年度主要業務状況
2021年度、会社取締役会監査委員会は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定に基づき、会社の経営と発展を十分に理解した上で、各監査委員会会議をタイムリーに開き、仕事の職責を完成するのに十分な時間と精力を確保し、監査委員会の審査、監督職能を確実に有効に履行した。取締役会の意思決定及び会社の規範運営のために建設的な役割を果たした。
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機関の独立性と専門性を評価する
外部監査機構徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物などの関連業務監査就職資格を備え、公正、客観的な態度で独立監査を行うことを堅持し、時間通りに会社が委託した監査を完成した。
監査の仕事の中で徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)とその監査メンバーは終始形式的と実質的な二重独立を維持し、職業道徳の基本原則を厳守した。
2、外部監査機関との討論と交流
監査過程において、監査委員会は徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と年報監査業務における監査範囲、監査計画、監査方法について十分なコミュニケーションを行った。年審公認会計士に協議計画に従って監査を行うよう促し、約束の期限内に監査報告書を提出し、監査中に会社が他の開示すべきで開示されていない重大な事項が発見されなかった。
3、外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従った。
(II)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の関連財務報告を審査して、会社の報告期間の財務報告は《企業会計準則》の規定によって編制したと思って、公正に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映して、不正行為あるいは誤りによる重大な誤報が存在しないで、重大な会計ミスの調整が存在しないで、重大な会計政策及び推定変更(適用準則の変動及び国家最新法規の要求を除く)、重要な会計判断に関わる事項、非標準的な意見保留監査報告を招く事項。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は会社の2021年の内部監査業務計画を真剣に審査し、計画の実行可能性を確認し、会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するよう促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出し、全体的に会社の内部監査の監督検査能力を強化した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(IV)社内統制の有効性の評価
報告期間内、監査委員会は専門的な優位性を十分に発揮し、会社の内部統制制度の建設を積極的に督促し、会社の内部監査部門が会社の内部統制自己評価を完成することを指導し、会社の内部統制評価報告を完成し、徳勤華永会計師事務所(特殊普通パートナー)が発行した会社の内部統制監査報告を督促し、審査する。会社の内部統制システムの運行状況を検査した後、監査委員会は、会社の内部統制システムは比較的完全で、合理的で、有効であり、中国証券監督管理委員会の上場会社のガバナンス規範に関する要求に合致し、重大な欠陥は存在せず、会社の現行の管理の要求と発展の需要に適応することができると考えている。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、会社の管理層、内部監査部門及びその他の関連部門と徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と十分に有効なコミュニケーションを行うために、双方の訴求意見を聞いた後、必要な協調作業を行い、会社の監査業務を順調に完成させる各職責を履行した。関連監査を最短時間で完了することを求めます。外部監査業務の成果を合理的に利用し、十分な監査範囲を確保し、重複監査を減らし、監査効率を高め、監査成果を共有し、監査コストを下げ、内部監査人員の素質を高め、内部監査業務の最適化を効果的に促進し、共同で監督機能を発揮する。
（VI）会社関連取引事項の監督
報告期間内、会社監査委員会は会社の関連取引事項を審査し、各関連取引の必要性、合理性及び会社及び株主、特に中小株主の利益を損なうかどうかなどの面について客観的な判断を行い、同意した審査結論を出した後、取締役会の審査に提出した。関連取引事項が会社の取締役会に提出されて審議される場合、関連取締役は採決を回避し、審議手順は関連法律法規と「会社定款」の規定に合致する。
（VII）会社管理の向上
報告期間中、会社の監査委員会は高度な事業心と責任感で、力を合わせて、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、2021年度の各仕事を円満に完成した。監査委員会は専門的な役割を十分に発揮し、株主に責任を負う態度に基づいて、忠実に、勤勉に職権を行使し、会社のガバナンスと内部統制の絶えず規範化を促し、会社の監査活動の規範性と厳格性を維持し、会社の規範ガバナンス建設を推進した。
四、全体評価
報告期間内に、会社の取締役会審査委員会の各委員は「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「会社定款」「監査委員会工作細則」などの関連規定に厳格に従い、積極的に、積極的に、十分に職能を発揮し、時間通りに各会議に出席し、会社が有効な内部統制制度を確立することを促進した。会社の財務報告の作成手順を督促し、財務報告情報が真実で、正確で、完全に公開される。外部監査機構の監督と評価、内部監査の指導、内部統制の有効性、年報監査の協調などの面で建言献策を行い、職責を厳守し、取締役会の審査・計画委員会の職責を勤勉に履行し、会社が提出した各仕事をよりよく完成し、会社のガバナンスレベルの向上に積極的な貢献をした。
2022年、会社の取締役会監査委員会は引き続き「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「会社定款」「監査委員会工作細則」などの関連規定に厳格に従い、慎重、勤勉、忠実の原則に基づいて、外部監査を効果的に監督し、会社の内部監査を健全かつ完備する。会社が絶えず内部制御システムを完備することを促進し、内部制御監査の仕事を完成し、会社と株主全体の共通利益を十分に維持し、監査委員会の重要な役割をよりよく発揮する。
ここに報告します。
Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 取締役会監査委員会2022年3月15日(以下本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 2021年度取締役会監査委員会職務履行状況報告』の署名ページ)監査委員会メンバー(署名):
袁淵姚毅LONGGEN ZHANG(張龍根)日付:2022年3月15日
