China International Capital Corporation Limited(601995)
Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」、「推薦機構」と略す)は Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (以下「 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」などの関連規定に対して、 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 2021年度の募集資金の保管と使用状況に対して慎重な検査を行い、検査状況と意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[202121110号文「同意 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 初公開発行株式登録の承認について」の承認を得て、 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) は実際に社会公衆に人民元普通株(A株)株30000万株(1株当たり額面人民幣1.00元)を公開発行し、発行価格は21.49元/株である。会社の今回の発行募集資金の総額は人民元644700000元で、今回の発行費用を差し引いた人民元37980820755元で、募集資金の純額は人民元606719179245元(発行費用関連付加価値税の仕入税額を除く)である。
上記の資金は2021年7月19日にすべて帳簿に記入し、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、徳師報(検査)字(21)第00348号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び期末残高
2021年12月31日現在、会社は閑置募集資金に対して現金管理を行うほか、募集資金363626435158元を累計して使用している。未使用の募集資金残高は人民元24426240723元（アイドル超募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する17258457845元を含み、アイドル募集資金に対して現金管理金額 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000元と累計募集資金財テク製品収入
2021年12月31日現在、会社の募集資金専戸残高は人民元166997782878元(募集資金利息収入控除手数料純額を含む)。具体的な状況は以下の通りです。
単位：人民元
プロジェクト金額
実際に受け取った募集資金金額610406800000
減：自己資金で事前に募集資金を投入する投資項目の置換金額178216750000
減：自己資金支払初回公開発行費用置換金額1373780000
減：超過募集資金で流動資金金額を永久補充する32000000000
減：超過募集資金で一時的に流動資金金額を補充する17258457845
減：超過募集資金で上場その他費用を支払う金額2313840755
減：2021年度募集プロジェクトの実際支出金額153409685158
減：現金管理に使用する金額は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000
加：募集資金財テク製品収益、利息収入控除手数料純額116349636
2021年12月31日現在募集資金口座残高16697782878
会社は前述の募集資金に対して特別口座の保管を実施し、2021年12月31日現在、まだ使用していない募集資金は特別口座に保管する残高は以下の通りである。
単位：人民元
資金募集口座口座口座開設口座口座預金者残高
式
Chongqing Rural Commercial Bank Co.Ltd(601077) 万州2901012001001 Jiangsu Boamax Technologies Group Co.Ltd(002514) 7普通期間33056266支店
Bank Of China Limited(601988) 石河子市北二1070087994445活期573813000路支行
Bank Of China Limited(601988) 揚中支行502776395337活期66704278591
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) ウルムチ508220188000305583普通期間42389128321支店
合計16697782878
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』、中国証券監督管理委員会の「株式会社の公募資金管理の一層の強化に関する通知」「上海証券取引所上場企業の募集資金管理弁法(2013年改訂)」などの文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。募集資金に対して専戸記憶制度を実施し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。
「管理制度」は2020年8月に会社の2020年第3回臨時株主総会の審議を経て可決された。
(II)募集資金監督管理協議状況
上海証券取引所及び関連規定の要求に基づき、会社及び推薦機構の中国国際金融株式
有限会社は2021年7月20日にそれぞれ Chongqing Rural Commercial Bank Co.Ltd(601077) 万州分と
行、 Bank Of China Limited(601988) 石河子市北二路支行、 Bank Of China Limited(601988) 揚中支
行、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) ウルムチ支店は「資金募集専戸ストレージ三方監」を締結した。
管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)。上記協議は上海証券取引所の「資金募集専」と
ユーザーストレージの3つの監督管理プロトコル(モデル)」には大きな違いはありません。2021年12月31日現在、会社
いずれもこの「三者監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管、使用、管理している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
募集資金口座口座口座開設口座預金方式初期預金金額2021年12月31日残高
重慶農村商業銀行株2901012001001 Jiangsu Boamax Technologies Group Co.Ltd(002514) 7普通期間3511884000033056266部有限会社万州支店 Bank Of China Limited(601988) 株式有限会社
司石河子市北二路支1070877994445活期1104068 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 73813000行
Bank Of China Limited(601988) 株式会社502776395337普通期間10670616 Myhome Real Estate Development Group Co.Ltd(000667) 04278591司揚中支店
中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式会社50820188000305583普通期間421050 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 2389128321限会社ウルムチ支店
合計6104068 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 6697782878
募集資金の使用効率と収益を向上させるため、遊休募集資金を合理的に利用し、公に影響を与えないことを保証する。
会社の募集資金投資プロジェクトの正常な実施、会社の正常な生産経営に影響しない及び募集資金の安全を確保する
の前提の下で、会社は一部の一時的なアイドル募集資金を利用して現金管理を行い、会社の現金資産の収入を増加する。
会社の株主の利益を保障する。2021年12月31日現在、会社は一時的なアイドルを使って資金を募集している。
銀行の現金管理の具体的な状況は以下の表を参照してください。
単位：人民元
締め切り新聞
契約者の製品収益金額利息開始日満期日年化告期末期限収益名称タイプ収益率
返却を期す
重慶農村重慶農
商業銀行の商行の保本浮はまだ着いていない。
株式有限構造動収60000 China Baoan Group Co.Ltd(000009) /9/2021 9/3/2022 1.8%-3.3%期181日まだ会社万州預金支店に買い戻していない
締め切り新聞
契約者の製品収益金額利息開始日満期日年化期末期限収益
名前タイプ収益率
返却を期す
Bank Of China Limited(601988) フックタイプ
株式会社エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ・エグゼクティブ
支行 Bank Of China Limited(601988) フック型
株式会社エグゼクティブエグゼクティブエグゼクティブエグゼクティブ株式会社3200000000000 10/9/202114/122021 1.50%は95日124931507会社の揚中預金の収益
支店
2021年
対公結
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 構造メモリ
ウルムチフック保証フロー4210000000 13/10202130/122021 2.82%
