恒泰長財証券有限責任会社
Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) について
第1期社員持株計画残余販売制限株式解除販売の査察意見恒泰長財証券有限責任公司(以下「恒泰長財」、「推薦機構」と略称する)は Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) (以下「モダンロード」、「会社」と略称する)2016年非公開発行株式の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、モダン通りの2016年の非公開発行株式に関する第1期従業員の持株計画の残りの販売制限分の解除と販売制限状況を検査し、検査状況は以下の通りである。
一、今回の株式売却制限解除の発行状況と会社の株式状況
1、今回の株式売却制限解除の発行状況
Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) 2015年6月8日に開催された第3回取締役会第4回会議および2015年6月24日に開催された2015年第2回臨時株主総会審議により、「会社の今回の非公開発行株式発行案に関する議案」、「会社の第1期従業員持株計画(草案)(非公開発行株式の購入方式)およびその要約に関する議案」、「会社と発行対象者が条件付きで発効する株式買収協議に署名する議案について」などの議案内容。
2015年11月20日、会社は第3回取締役会第7回会議を開き、「会社の今回の非公開発株の調整案に関する議案」、「会社の今回の非公開発株の予案の改訂に関する議案」、「およびその要約の改訂に関する議案」、「会社と発行対象者が条件付きで発効する株式買収協議の補充協議に署名する議案について」などの議案内容。会社第一期社員持株計画（以下「社員持株計画」と略称する）は上海 Haitong Securities Company Limited(600837) 資産管理有限会社に海通資本管理-カヌディロ1号指向資産管理計画（以下「資本管理計画」と略称する）の設立を委託し、会社の2015年非公開開発銀行の株式（以下「今回非公開発行」と略称する）を購入する。本従業員持株計画の資金総額は1189500万元を超えず、本従業員持株計画の非公開発行株価は15.25元/株であり、購入予定株数は780万株を超えない。
2016年5月16日、同社の2015年度株主総会は「同社の2015年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する予案」を審議・採択した。2016年5月28日、会社は非公開発行案の条項に基づき、「2015年度利益分配案を実施した後、非公開開発行の株式発行価格と発行数量を調整する公告について」を公告し、今回の非公開発行数量、発行価格を調整し、今回の非公開発行株式発行価格は15.25元/株から9.47元/株に調整した。
2016年7月、当従業員持株計画は資本管理計画の設立を完了し、元従業員持株計画に参加していた6人の従業員が会社から離職したため、従業員持株計画に参加しなくなり、相応のシェアは買収を中止され、従業員持株計画は2016年7月19日に10430988137元を出資し、9.47元/株買収会社で非公開で11014771株を発行した。会社の発行後の総株式に占める割合は2.69%だった。この株式の一部は2016年8月2日に上場した。
2、株価状況
2018年5月18日、会社は2017年年度株主総会を開き、2017年度権益配分案を審議・採択した。2017年12月31日現在、会社の総株式445324903株を基数とし、資本積立金から株式登録日に登録された全株主に10株ごとに6株増加し、合計267194941株増加し、増加後、会社の総株式は712519844株に増加した。同時に、2017年12月31日の会社の総株式445324903株を基数に、全株主に10株当たり現金配当金人民元0.15元(税込)を配当し、合計667987355元(税込)を配当した。
2018年5月31日、会社の2017年度権益配分案が実施された。今回の権益配分が完了した「 Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) –第1期従業員持株計画」の持株は1762633株である。
2020年7月15日、当社の持株計画のうち3555635株の株式は販売制限を解除し、流通上場し、会社の総株式の0.4990%を占めている。
2021年8月9日、当社の持株計画のうち4239488株の株式は販売制限を解除し、流通上場し、会社の総株式の0.5950%を占めている。
2022年3月15日現在、会社の総株式は712519844株で、そのうち有限販売条件の流通株は1162122842株で、無制限販売条件の流通株は596307002株である。
二、株式の販売制限の解除を申請する場合
1、本従業員持株計画購入株式ロック期間は今回の非公開発行新株上場日より2016年8月
月2日から36ヶ月です。
2、本査察意見の締結日までに、今回の株式売却の解除を申請した株主はすべて厳格に履行した。
上記の手配は、上記の販売制限の手配に違反することは発生していない。
3、社員持株計画において、陳馬迪が保有している3478352株の株式、張勤勇が保有している
3478352株と頼小妍が保有する2871805株の合計9828510株(前
3人の持株合計数の違いは、四捨五入によるもの)違反担保事項に関与したことがある。具体的な事項は次のとおりです。
実際の支配人は会社の取締役会、株主総会の審議を経ずに通過した場合、越権は林峰国が保有する
シェア譲渡事項は譲受側の陳馬迪、頼小妍、張勤勇に保証を提供し、違反保証状況に属する。
2022年3月2日、林峰国は上場企業に「連帯賠償責任の補充に関する免除書」を発行した。
モルデングループが被執行者の頼小妍、張勤勇、陳馬迪の株式譲渡とそれぞれ是正することに自発的に同意した。
紛争事件で負うべき補充連帯賠償責任は、免除書が即日発効する。
このため、今回の株式売却の解除を申請した株主は、いずれも非経営的に会社の資金を占有することはなく、会社も今回の株式売却の解除を申請した株主(会社第1期従業員持株計画)に違反はない
保証の状況。
三、今回の株式販売制限解除の上場流通手配
1、今回の限定販売株式の上場流通日は2022年3月18日である。
2、今回の販売制限を解除した株式の数は9828510株で、会社の総株式の1.3794%を占めている。
3、今回販売制限の解除を申請した株主は1名である。
4、今回の株式の販売制限及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである。
単位:株
今回の上場可能フロー今回の上場可能
連番株主全称所持限売株今回の解除限通株数が上場流通株数に占める残存限売部総数(株)会社無限売流上場会社総株数
普通株式の比率株式の比率
モダンストリートファッション
1グループ株式会社982851098285101.6482%1.3794%0会社-第1期
従業員持株計画
合計982851098285101.6482%1.3794%0
注：本表に採用した無制限流通株及び総株式は2022年3月15日のデータであり、2022年3月15日現在
日、会社の総株式は712519844株で、そのうち有限販売条件の流通株は1162122842株で、無制限販売条
流通株は59630702株。
四、2022年3月15日現在の株式状況を基準として、今回の株式売却制限解除
前後株式構造変化状況表
単位:株
今回の変動前の今回の変動増減（+，－）今回の変動後
数量比例発行送株積立金その他小計数量比例新株転株
一、有限販売条1162128421631%0 0982851098285101063843214.93%件株式
役員ロック株0 0.00%0 0 0 0 0 0.00%
先発後限売株1162128421631%0 0982851098285101063843214.93%
二、無限販売条596307 Guangdong New Grand Long Packing Co.Ltd(002836) 9%0 0 09828510982851060613551285.07%件株式
三、株式総数7125198410000%0 0 07125198410000%
五、推薦機構が意見を査察する
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
（Ⅰ）今回の社員持株計画残余販売制限株式解除販売制限上場流通は『証券発行上
市推薦業務管理弁法、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規と規則
模範文書の要求;
（Ⅱ）今回の販売制限解除の株式所有者は、非公開で株式を発行し上場した場合の承諾を履行する
ノ;
(III)本査察意見の発行日までに、モダンロードは今回の株式販売制限流通上場の情報を羽織った。
真実を明らかにする。
以上より、恒泰長財はモダン通りの今回の従業員持株計画の残りの株式売却制限所有者に対して
の販売制限株式の上場流通に異議はない。
(本ページは本文がなく、『恒泰長財証券有限責任公司の Modern Avenue Group Co.Ltd(002656) 第一期従業員持株計画残余販売制限株式解除販売に関する査察意見』の署名ページ)推薦代表者：
王暁霞範志華
恒泰長財証券有限責任会社年月日
