Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社
上海冠龍バルブ省エネ設備株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する
これ
推薦書を発行する
推薦機構（主代理店）
中国(上海)自由貿易試験区世紀大道1198号28階
二〇二年二月
宣言
Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受保荐有限公司（以下「本保荐机构」または「长江保荐」と略称する）は上海冠龙バルブ省エネ设备株式会社（以下「発行者」、「冠龙株式」または「会社」と略称する）の招聘を受け、冠龍株式が株式を初めて公開発行し、創業板に上場する(以下「今回発行」または「先発」と略称する)推薦機関として、発行者の今回の発行について本発行推薦書を発行する。
本推薦機構及び推薦代表者は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「証券発行上場推薦業務管理弁法」(以下「推薦管理弁法」と略称する)、「創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)」(以下「創業板登録管理弁法」と略称する)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「証券を発行する会社情報開示内容とフォーマット準則第27号-推薦書の発行と推薦業務報告の発行」などの関連法律、行政法規と中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)と深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)の規定は、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たす。法律に基づいて制定された業務規則、業界の執業規範と道徳準則に厳格に従い、職務遂行調査と慎重な審査を経て、本発行推薦書を発行し、発行した書類の真実性、正確性と完全性を保証する。
特に明記しない限り、本発行推薦書に使用される略称と用語は「株募集説明書」と一致する。一、今回の証券発行基本状況（I）推薦機構名称
Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社。（Ⅱ）今回具体的に推薦する推薦代表者
「証券発行上場推薦業務管理弁法」に基づき、本推薦機構は「推薦代表者特別授権書」(添付ファイル)を発行し、推薦代表者の何君光と蘇海清に冠龍株式の初公開発行と上場プロジェクトの推薦代表者を授権し、冠龍株式の今回発行の職務遂行推薦と持続的な監督などの推薦業務を具体的に担当した。
1、蘇海清の推薦業務の執業状況
蘇海清：推薦代表者は、プロジェクトの主要メンバーとして＊＊＊ Runner(Xiamen) Corp(603408) IPOプロジェクトに参加しました。
2、何君光の推薦業務の執業状況
何君光:代表者を推薦して、主に Jiangsu Liance Electromechanical Technology Co.Ltd(688113) Runner(Xiamen) Corp(603408) Zhejiang Sanmei Chemical Industry Co.Ltd(603379) Anshan Hifichem Co.Ltd(300758) Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497) Aa Industrial Belting (Shanghai) Co.Ltd(603580) Jouder Precision Industry (Kunshan) Co.Ltd(300549) Harson Trading (China) Co.Ltd(603958) Digiwin Software Co.Ltd(300378) Digiwin Software Co.Ltd(300378) 3 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) Zhejiang Yongtai Technology Co .Ltd(002326) Shanghai Hanbell Precise Machinery Co.Ltd(002158) などのIPOを担当して、富祥株式は借金を転換することができて、 Zhejiang Yongtai Technology Co .Ltd(002326) Zhejiang Yongtai Technology Co .Ltd(002326) Shanghai Hanbell Precise Machinery Co.Ltd(002158) Zhejiang Yongtai Technology Co .Ltd(002326) と Suzhou Ta&A Ultra Clean Technology Co.Ltd(300390) 株式購入資産など複数の項目を発行しています。(III)今回の証券発行のプロジェクトコーディネーター及びプロジェクトグループのその他のメンバー
今回発行されたプロジェクトのプロジェクト協力者は李童である。
李童:代表者を推薦して、主に Anshan Hifichem Co.Ltd(300758) IPOプロジェクトに参加しました。
プロジェクトグループの他のメンバーは王海濤、董征明、鄭夢鐖、王新洛、譚智超である。(IV)発行者基本状況
会社名上海冠龍バルブ省エネ設備株式会社
英語名Shanghai Karon Eco-Valve Manufacturing Co.,Ltd.
登録資本金125674290万元
法定代表者李政宏
設立日1991年07月29日
株式会社設立日2020年04月26日
登録住所上海市嘉定区南翔鎮徳園路815号
郵便番号201804
電話番号02131229378
ファックス02131229356
Webサイトhttp://www.karon-valve.com.
電子メール[email protected].
一般項目：生産、加工比例、サーボ油圧技術の低出力気動制御弁及びその他の制御弁、電子式水計、水道水計知能抄表監視システム、流量計、消防器材などの関連製品及び各種機械鋳物の加工、機械電気設備の経営範囲製造、当社の自社製品及び上記製品の同類商品の卸売、輸出入業務、コミッション代理(オークションを除く)及び関連関連関連業務(国営貿易管理商品にかかわらない;割当額、許可証管理商品に関連する場合、国の関連規定に従って申請する)。(法により承認されなければならない項目を除き、営業許可証により法に基づいて自主的に経営活動を展開する)
(V)今回の証券発行タイプ
A株を初めて公開発行し、深セン証券取引所の創業板に上場した。(VI)今回の証券発行案
株式種類人民元普通株（A株）
1株当たり1.00元
発行株数が420.00万株を超えないのは発行後の総株の25.00%を占めている。
本の割合
そのうち、新株発行数今回の発行株数はすべて発行新占発行後の総株が25.00%を下回らない
株式の比率
株主が公開発売した株式-発行後の総株を占める-
数量本の割合
発行後総株券☆株
1株当たりの発行価格☆元/株は、ネット下の投資家に引合することによって、発行者が主な販売業者と協議して発行価格または中国証券監督会、深セン証券取引所が認可したその他の方式を確定する。
二、推薦機構と発行者の関連関係状況(I)推薦機構及び/又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者が発行者又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有する場合
本推薦機構及び/又は本推薦機構の持株株主、実際の支配者、重要な関連者は、今回の発行戦略に参加することによって、保有発行者又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有又は販売しない場合。
(II)発行者及び/又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者が推薦機構又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有する場合
発行者及び/又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者が本推薦機構又は本推薦機構の持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有していない場合。
(III)推薦機構の推薦代表者及びその配偶者、取締役、監事、高級管理者が発行者の権益を有し、発行者に在職する場合
本推薦機構の推薦代表者及びその配偶者は、本推薦機構の取締役、監事、高級管理者はいずれも発行者の権益を有し、発行者に在職するなどの状況が存在しない。(IV)推薦機構の持株株主、実際の支配者、重要な関連者と発行者の持株株主、実際の支配者、重要な関連者が互いに担保または融資を提供する場合
本推薦機構の持株株主、実際の制御者、重要な関連者は発行者の持株株主、実際の制御者、重要な関連者と相互に保証または融資を提供するなどの状況は存在しない。(V)上記の場合を除き、推薦機関と発行者との間には、推薦職責の公正な履行に影響を及ぼす可能性があるその他の関連関係
上記の場合を除き、本推薦機構と発行者との間には、推薦職責の公正な履行に影響を及ぼす可能性のあるその他の関連関係は存在しない。三、推薦機構内部審査手順と内核意見
1、内部監査手順
本推薦機構は完全なプロジェクト審査プロセスを確立した。プロジェクト審査過程には、審査審査、内部審査部門審査、内核委員会審査、発行委員会審査などの各段階が含まれている。本推薦機構は冠龍株式に対して初めて株式を公開発行し、創業板に上場するプロジェクトの内部審査プログラムは主に以下の通りである。
(1)審査前、本推薦機構品質制御部、リスク管理部、コンプライアンス管理部の審査員はプロジェクトグループと持続的なコミュニケーションを維持し、事前にプロジェクト状況を理解し、プロジェクトグループが会社の制度要求に基づいて査察を行うことを指導し、本推薦機構のプロジェクトグループは発行者に対して前期の職務遂行調査を行い、審査申請報告書を提出した。
(2)2021年5月19日、本推薦機構は本プロジェクトの審査会議を開き、本プロジェクトの審査を承認する。
(3)カーネル申請前に、本推薦機構品質制御部のメンバーは2021年5月28日に品質制御報告書を発行する。
(4)プロジェクトチームは発行者が今回発行した一連の申請書類に対してシステムを通じてプロジェクトのカーネル申請を提出し、プロジェクト所在の業務部門のコンプライアンス専門員はカーネル申請書類と原稿の完備性に対して形式審査を行い、要求に合致した場合、一連の申請書類を会社の品質制御部に提出する。
(5)品質管理部は2021年5月28日に本プロジェクトに対して質問プログラムを実行し、質問表を形成する。
(6)2021年5月28日、本推薦機構の内核部は内核審議プログラムの起動を確認し、内核申請材料のセットを内核委員会に提出して審査し、指定した内核委員はプロジェクト品質コントロール報告と結びつけて本プロジェクトを審査し、書面で意見をフィードバックし、項目グループは内核会議の開催前にフィードバック意見に対して返事を行った。
(7)2021年6月3日、本推薦機構は本プロジェクトの内核会議を開き、会議に参加した委員はプロジェクト文書を綿密に検討した上で、プロジェクトチームと関心問題について質問し、討論し、内核意見を形成した。
(8)カーネル会議のフィードバック意見に基づき、プロジェクトチームは申請書類を修正、完備し、品質制御部及びカーネル部に報告して検討する。
2、内核意見
長江推薦内核委員会は発行者が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する申請資料を審査し、2021年6月3日にプロジェクト内核会議を開き、会議に出席した内核委員は計7人だった。
会議の委員の採決を経て、上海冠龍バルブ省エネ設備株式会社は初めて株式を公開発行し、創業板上場プロジェクトで内核を通過した。四、推薦機構の承諾事項
(I)本推薦機構は、本推薦機構が法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に従い、発行者とその持株株主、実際のコントロール者に対して職務調査を行い、慎重に審査し、発行者証券の発行上場を推薦することに同意し、これに基づいて本発行推薦書を発行することを約束した。
(II)本推薦機構は職務遂行調査と慎重な審査を通じて、以下のことを承諾する。
1、発行者が法律法規及び中国証券監督管理委員会の証券発行上場に関する関連規定に合致すると確信する十分な理由がある。
2、発行者の申請書類と情報開示資料に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないと確信する十分な理由がある。
3、発行者とその取締役が申請書類と情報開示資料の中で意見を表明する根拠が十分に合理的であると確信する十分な理由がある。
4、申請書類と情報開示資料と証券サービス機構が発表した意見に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。
5、指定された推薦代表者及び本推薦機構の関係者がすでに勤勉に責任を果たしていることを保証し、発行者の申請書類と情報開示資料に対して職務調査を行い、慎重に審査した。
6、推薦書の発行、推薦職責の履行に関するその他の書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
7、発行者に提供する専門サービスと発行した専門意見が法律、行政法規、中国証券監督管理委員会の規定と業界規範に合致することを保証する。
8、自発的に中国証券監督管理委員会が「証券発行上場推薦業務管理方法」に基づいて取った監督管理措置を受け入れる。
9、中国証券監督管理委員会が規定したその他の事項を遵守する。
10、深セン証券取引所の自律監督管理を自発的に受け入れる。五、発行者私募投資基金株主届出の審査状況
「証券投資基金法」、「私募投資基金監督管理暫定弁法」及び「私募投資基金管理人登録と基金届出弁法(試行)」などの関連法律法規による私募投資基金届出の規定に基づき、本推薦機構は発行者の株主の中に私募投資基金が存在するかどうか及び当該基金が規定に従って届出手続きを履行しているかどうかを審査した。
推薦機関は発行者の工商ファイル資料、発行者の「会社定款」、インターネットを通じて発行者法人株主の工商情報を検索し、発行者株主の工商登録資料と公認証書類などを取得し、調べた。
検証の結果、本推薦機構は、発行者の既存株主Karon Holding Company Limitedと富拉凱コンサルティング(上海)有限会社が法人株主2人であり、いずれも「証券投資基金法」に属していないと判断した。「私募投資基金監督管理暫定方法」及び「私募投資基金管理人登録と基金届出方法(試行)」などの関連法律法規と自律規則に規定された私募投資基金。六、発行者監査締め切り日後の経営状況の査察
