Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
広東泰恩康医薬株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する戦略投資家特別査察報告書
広東泰恩康医薬株式会社(以下「泰恩康」または「発行者」と略称する)は中国国内で初めて株式を公開発行し、創業板に上場する予定である(以下「今回発行」という)。
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「推薦機構(主代理店)」、「主代理店」または「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」)と略称し、今回発行された推薦機構(主代理店)を担当する。
『深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と販売業務実施細則(2021年改訂)』(深証上[2 Mingchen Health Co.Ltd(002919) 号)(以下「実施細則」と略称する)の関連規定に基づき、発行者の一部の高級管理職、核心従業員はすでに Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板泰恩康1号戦略配売集合資産管理計画(以下「泰恩康1号資本管理計画」と略称する)を設立し、今回発行された戦略配売に参加した。
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証裕投資有限会社(以下「証裕投資」と略称する)は Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 法に基づいて設立された別の投資子会社である。推薦機構(主な販売業者) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は、証裕投資を通じて泰恩康の今回の発行戦略の販売に参加した。一、今回発行された戦略投資家の基本状況の査察
1 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板泰恩康1号戦略配売集合資産管理計画
（1）基本状況
1）名称： Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板泰恩康1号戦略配売集合資産管理計画
2）設立期間：2022年1月26日
3）届出期間：2022年1月28日
4）製品コード：STW 031
5）募集資金規模：10832万元
6）管理人：上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限公司
7）受託者： Industrial Bank Co.Ltd(601166)
8）実際支配主体：上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限公司
（2）取締役会決議
発行者の第4回取締役会第9回会議は「会社の一部の高級管理職と核心従業員が会社の初めて株式を公開発行し、創業板に上場する戦略的販売に参与することに関する議案」を審議し、一部の高級管理職、核心従業員が購入して専門資産管理計画を設立し、特定資産管理計画で今回発行された戦略的販売に参加することに同意した。
（3）今回の発行と戦略販売に参与する役員及び従業員の状況
泰恩康1号資本管理計画の募集資金規模は10832万元を超えず、参加者の名前、職務と割合の具体的な状況は以下の通りである。
上場公特定項目計画シェア特定項目計画シェア番号氏名職務司役員、核心(万元)割合(%)従業員
1鄭漢傑董事長、総経理は389835.99
2陳淳取締役、副総経理は458 4.23
李挺取締役、副社長、はい
3取締役会秘書458 4.23
4林三華財務総監は458 4.23です。
5林姿麗監事、総経理アシスタントは458 4.23
許麗虹監事会主席、監査は
6ディレクター275 2.54
7鄭漢強行政部経理は238 2.20
8孫濤マーケティングセンター総監は183 1.69です。
邢佩平泰恩康製薬工場の総経は
9理183 1.69
10羅億華安徽泰恩康総経理は183 1.69です。
11鄭鋭涵科技実業総経理は183 1.69です。
許志毅泰恩康器材工場の総経は
12理183 1.69
鐘強山東華白金凱盛化薬は
13研究開発センタープロジェクトチーム長183 1.69
14陳少君OTC普及部副総監は147 1.36
15胡漢昭基建部経理は147 1.36
16梁瑛監査部経理は147 1.36
17週桂惜財務部経理は147 1.36
18許暁燕財務部出納は147 1.36
19蔡暁強人的資源部総監は147 1.36
20枚の宋恵人的資源部のマネージャーは147 1.36です。
21何振亮制御販売部総監は147 1.36です
22黎明明OTC普及部総監は147 1.36
23李永鋒販売部総監は110 1.02です。
王建新監事、販売部副いつも
24監147.36
25易睿医学部総監は147 1.36です
楊明霞眼科事業部の販売経は
26理147.36
趙効亮眼科事業部の販売経は
27理147.36
肖凌雲眼科事業部行政経は
28理147.36
李大妹泰恩康器材工場の生産は
29部経理147 1.36
楊苹泰恩康製薬工場副いつも
30マネージャ147.36
劉献陽泰恩康製薬工場の生産は
31総監147.36
柯江英安徽泰恩康常務副は
32総経理147.1.36
李鑫安徽泰恩康品質授是
33権者147,1.36
李勇安徽泰恩康生産はいつも
34監147.36
李海安徽泰恩康亳州工場は
35責任者147.1.36
36魏勝君販売部副総監は147・1.36
37何成剛招商部総監は147 1.36です
合計10832100.00
注1:泰恩康1号資本管理計画の募集資金規模は10832万元で、その募集資金の100%は購入に参加することができ、つまり今回の戦略的販売の代金を支払うことができる。
注2：合計数と各部点数の直接加算の和末尾に存在する差異系は四捨五入によるものとする。注3：最終予約株数は発行価格を確定してから確認する。
(4)実効支配主体の認定
泰恩康1号資本管理計画の実際の支配主体は上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限会社(以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資本管理」と略称する)。上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限会社は泰恩康1号資本管理計画の投資決定と独立運営手配、発行者関連株主の権利行使手配及び発行者株主総会採決の実施手配に対して実際の支配権を有する。
（5）戦略配給資格
発行者の第4回取締役会第9回会議決議、「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享創業板泰恩康1号戦略配給集合資産管理計画管理契約」などの文書によると、発行者の一部の高級管理職、核心従業員は泰恩康1号資本管理計画の設立を通じて今回発行された戦略配給に参加した。
泰恩康1号資本管理計画は2022年1月28日に証券投資基金業協会で届出を完了した。査察の結果、今回の発行戦略の販売に参加した人員はいずれも発行者の高級管理者と核心従業員であり、発行者の生産経営に重要な影響を及ぼし、発行者または発行者の完全子会社、支社と労働契約または労務契約に署名した。残りの人員は発行者と労働関係を確立した。関連高級管理職と核心従業員は泰恩康1号資本管理計画を設立し、今回の発行戦略の販売に参加し、発行者取締役会の審議を経て可決された。泰恩康1号資管は今回の発行戦略の販売に参加する計画で、「実施細則」第32条第(V)項の発行者戦略の販売投資家資格に関する規定に合致している。
（6）戦略販売に参与する購入資金の出所
泰恩康1号資本管理計画の参加者が今回の戦略配給に参加するための資金はいずれも独自の資金である。（7）今回の発行に関する承諾書
関連法律法規規定及び Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資管が署名した「広東泰恩康医薬株式会社の初公開発行及び創業板上場に関する戦略
