Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連法律法規及び規則制度の要求に厳格に従う。会社の年度生産経営目標をめぐって各仕事を着実に展開する。会社全体の監事は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、努力して仕事をし、会社の規範運営と資産と財務の正確な完全を保障し、会社全体の利益と株主の合法的権益を守った。会社監事会の2021年度の主な仕事を以下のように報告する。
一、2021年度監事会会議の開催状況
2021年度、会社監事会は計8回の監事会会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1、会社の第4回監事会第8回会議は2021年3月25日に会社の会議室で開催され、会議は監事3名、実際に監事3名、会議の招集、開催は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しなければならない。会議は審議を経て、「会社及びその要約に関する議案」、「公司2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社2、会社の第4回監事会第9回会議は2021年4月20日に会社の会議室で開催され、会議は監事3名、実在監事3名、会議の招集、開催は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しなければならない。会議は審議を経て、記名投票で「会社3、会社の第4回監事会第10回会議は2021年7月15日に会社の会議室で開催され、会議は監事3名、実際に監事3名、会議の招集、開催は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しなければならない。会議は審議を経て、記名投票で採決され、「2018年の制限株インセンティブ計画について、一部の第2の販売制限期間に販売制限条件を解除した成果を授与する議案を保留する」ことを可決した。4、会社の第4回監事会第11回会議は2021年7月21日に会社の会議室で開催され、会議は監事3名、実際に監事3名、会議の招集、開催は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しなければならない。会議は審議を経て、記名投票で「会社5、会社の第4回監事会第12回会議は2021年9月18日に会社の会議室で開催され、会議は監事3名、実際に監事3名、会議の招集、開催は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しなければならない。会議は審議を経て、「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」、「公司6、会社の第4回監事会第13回会議は2021年10月15日に会社の会議室で開催され、会議は監事3名、実際に監事3名、会議の招集、開催は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しなければならない。会議は審議を経て、記名投票で「会社7、会社の第4回監事会第14回会議は2021年10月21日に会社の会議室で開催され、会議は監事3名、実際に監事3名、会議の招集、開催は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しなければならない。会議は審議を経て、記名投票で「激励対象に制限株を授与することに関する議案」を可決した。
8、会社の第4回監事会第15回会議は2021年12月6日に会社の会議室で開催され、会議は監事3名、実際に監事3名、会議の招集、開催は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しなければならない。会議は審議を経て、「2018年の制限株激励計画について、第3の販売制限期間の一部を初めて授与し、販売制限条件を解除した成果に関する議案」、「2022年度の委託財テク計画に関する議案」を記名投票で可決した。二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する独立意見
1、会社規範運営状況
「会社法」、「創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と「会社定款」の関連規定に基づき、監事会は会社の株主総会、取締役会の招集、開催手順と決議事項及び取締役会の株主総会決議の執行状況に対して、会社の取締役と高級管理職が職責を履行するなどの状況を監督し、株主総会と取締役会会議に列席した。
監事会は、会社の取締役会は「会社法」、「創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と「会社定款」の要求に厳格に従って運営を規範化することができ、科学的に決定し、勤勉に責任を果たし、株主総会の各決議を真剣に実行することができると考えている。内部統制制度が完備している。会社の取締役と高級管理者が職責を履行する時、法律、法規、「会社定款」または会社の利益を損なう行為はない。
2、会社の財務事項を検査する
2021年度、監事会は会社の財務制度と財務状況に対して有効な監督、検査と審査を行い、監事会は会社の財務内制御制度が健全で、会計政策の運用が合理的で、財務諸表に重大な漏れと虚偽の記載がなく、「企業会計制度」と「企業会計準則」などの関連規定に合致し、会社の財務状況、経営成果及びキャッシュフロー状況は良好である。大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した基準の保留意見のない監査報告書は、会社の2021年度の財務状況を真実かつ正確に反映している。
3、募集資金の保管と使用状況
報告期間内に、会社は募集資金の保管と使用状況がない。
4、会社の対外保証及び株式、資産置換状況
2021年度、会社は対外保証が発生せず、債務再編と資産置換が発生せず、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりした状況も発生しなかった。
5、関連取引
2021年度、会社は重大な関連取引が発生しなかった。会社の監事会は日常の監督と査察の過程で、会社が関連法律法規に違反したり、会社と株主の合法的な利益を損害したりする状況も発見されなかった。6、株主総会決議執行状況
2021年度、監事会は株主総会の決議執行状況を監督し、監事会は会社の取締役会と経営管理層が株主総会の決議を真剣に執行することができ、会社と株主の利益を損なう状況は発生しなかったと考えている。
7、内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
会社が上場した後、関連規定に基づいて直ちに「インサイダー情報関係者登録制度」を確立し、会社のインサイダー情報伝達、情報関係者登録管理、重大事項の報告、伝達、審査、開示手順はいずれも「インサイダー情報関係者登録制度」の規定を厳格に遵守した。会社は日常管理の中で内幕情報の伝達審査プログラムを厳格に管理し、内幕情報の知る人を最小限に抑え、内幕情報が法に基づいて公開される前に各段階のすべての知る人が如実で、完全に登録することを確実に行う。会社の証券投資部は具体的に知る人の登録情報の確認、報告と書類の作成を担当し、「内幕情報知る人の登録表」に記入された内容は真実で、正確で、完全である。
8、社内統制自己評価報告に対する意見
監事会は取締役会の2021年度内部統制自己評価報告に対して以下の審査意見を発表した:会社はすでに関連法律法規、部門規則と規範性文書の要求に基づき、自身の経営管理の実際の状況と結びつけて、健全な内部統制度を確立し、会社の各業務過程と操作の一環をカバーし、有効に実行することができた。社内統制の目標を達成し、重大な欠陥は存在しない。内部制御メカニズムは会社の業務特徴と実際の管理要求に合致し、会社の経営管理の効率を高め、財務報告と関連情報の真実完全を保障し、資産の安全を保障し、会社の合法的、コンプライアンス経営に保障を提供することができる。会社の重大な投資、募集資金管理、情報開示などの面で厳格、十分、有効をコントロールし、会社の実際の状況に合致し、会社の経営管理の正常な進行を有効に保証する。会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は全面的、客観的、真実に会社の内部統制の実情を反映している。
Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
監事会
2022年3月15日
