Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
情報開示管理制度
二〇二年三月
目次
第一章総則……3第二章情報開示の基本原則と一般規定……4第三章開示すべき情報及び開示基準……7第一節募集説明書、募集説明書と上場公告書……7
第二節定期報告……8
第三節臨時報告……12
第四節開示すべき取引……16
第五節開示すべきその他の重大事件……18
第六節各部門及び傘下会社に関する情報開示……24第四章情報開示業務の職責と管理制度……25
第一節情報開示事務管理部門及びその責任者の職責……25
第二節取締役と取締役会、監事と監事会及び高級管理職の職責……25
第三節取締役、監事、高級管理職の職責履行の記録と保管制度……26第五章情報開示の手順……27第六章情報開示の秘密保持措置及び秘密保持責任……29第七章財務管理と会計計算の内部制御と監督メカニズム……30第八章投資家、証券サービス機構、メディアなどの情報コミュニケーションと制度……31第九章証券監督管理部門の関連書類の報告制度を受け取る……31第十章会社の取締役、監事と高級管理職が会社の株式を売買する報告、申告と監督制度……32第十一章責任追及メカニズム及び違反者に対する処理措置……33第十二章附則……33
第一章総則
第一条 Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) (以下「当社」または「会社」と略称する)の情報開示行為を規範化し、会社の情報開示内容の真実、正確、完全を確保し、会社、株主及び投資家の合法的権益を確実に守り、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)に基づき、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場企業情報開示管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)、「上場企業管理準則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)などの関連法律、法規、深セン証券取引所が公布した関連規範性文書及び「 Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定は、本制度を制定する。
第二条会社は真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報を開示しなければならない。虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがあってはならない。
第三条会社、会社の取締役、監事、高級管理職は忠実に、勤勉に職責を履行し、開示情報の真実、正確、完全、タイムリー、公平、簡明明瞭、分かりやすいことを保証しなければならない。
第四条会社、会社の取締役、監事、高級管理者、関連情報開示義務者及びその他の知る人は、情報開示前に、当該情報の知る者を最小限に抑え、重大な情報を開示していないことを漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人に協力して株式及び派生品種の取引価格を操作したりしてはならない。
未公開の重大な情報漏洩、市場のうわさまたは株式取引の異常な変動が発生した場合、会社と関連情報開示義務者は直ちに措置をとり、深セン証券取引所に報告し、直ちに公告しなければならない。
第五条会社の持株株主、実際の支配者などの関連情報開示義務者は、法に基づいて株主の権利を行使し、株主の権利を乱用して会社またはその他の株主の利益を損害してはならない。
会社の株主、実際の支配者、買収者などの関連情報開示義務者は、関連規定に従って情報開示義務を履行し、積極的に会社と協力して情報開示の仕事をしっかりと行い、会社がすでに発生したまたは発生する予定の重大事件をタイムリーに通知し、その約束を厳格に履行しなければならない。
会社の株主、実際のコントロール者は特に計画段階の重大事項の秘密保持に注意しなければならない。公共メディアには、会社の株主、実際の支配者と関係があり、会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるという報道や噂が現れ、株主、実際の支配者は直ちに関連報道や噂に関連する事項について正確に公司に知らせ、積極的に会社の調査と関連情報開示に協力しなければならない。
第六条情報開示書類は主に募集説明書、社債募集説明書、上場公告書、定期報告と臨時報告などを含む。
第七条情報開示書類は中国語のテキストを採用しなければならない。同時に外国語テキストを採用する場合は、2つのテキストの内容が一致することを保証しなければならない。2つのテキストが曖昧になった場合、中国語のテキストを基準とします。
第八条会社は「上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に従い、規定時間内に規定のメディアを通じて、規定の方式で社会公衆に開示すべき情報を公表し、関連規定に従って情報開示文書を中国証券監督管理委員会の派遣機構と深セン証券取引所に抄送する。
会社のウェブサイト及びその他のメディアが情報を発表する時間は、指定メディアより先にしてはならず、指定メディアが公告する前にニュースを発表したり記者の質問に答えたりすることができないなど、その他の方法で重大な情報を明らかにしたり、漏らしたりしてはならない。履行すべき報告、公告義務の代わりに、新聞の発表や記者の質問に答えるなどのいかなる形式も得られず、履行すべき臨時報告義務の代わりに定期報告形式が得られない。
第九条会社は定期報告、臨時報告と関連準備書類などの情報開示書類を公告と同時に会社の住所地、深セン証券取引所に設置し、公衆に閲覧させなければならない。
第二章情報開示の基本原則と一般規定
第十条情報開示は会社の持続的な責任である。会社は法律、法規、部門規則、「上場規則」及び深セン証券取引所が発表した方法と通知などの関連規定に基づき、情報開示義務を履行しなければならない。
第11条会社は直ちに、公平に会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるすべての情報を開示し、開示された情報が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがあってはならない。
第十二条会社が発生した或いはそれに関連する事件が本制度に規定された開示基準に達していない、或いは本制度に具体的な規定がないが、深セン証券取引所或いは会社の取締役会は当該事件が会社の株及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があると判断した場合、会社は『上場規則』、本制度の規定は直ちに関連情報を開示する。
第十三条会社は会社内部(持株子会社を含む)と関係者の情報開示職責範囲と秘密保持責任を明確にし、会社の情報開示が本制度、「上場規則」及びその他の法律、法規と規範性文書の要求に合致することを保証しなければならない。
第十四条会社及び関連情報開示義務者は公共メディア(関連ウェブサイトを含む)の会社に関する報道、及び会社の株及びその派生品種の取引状況に注目し、直ちに関係方面に真実状況を理解し、規定の期限内に深セン証券取引所が上述の事項について提出した質問に如実に返信しなければならない。また、「上場規則」及び本制度の規定に従い、適時、真実、正確、完全に関連状況について公告を行い、関連事項に不確実性が存在しないか、秘密保持が必要であるなどの理由で報告、公告、深セン証券取引所の問い合わせに返信する義務を履行しない。
第十五条会社情報開示の情報には、定期報告と臨時報告が含まれる。
会社及び関連情報開示義務者は公告原稿と関連準備書類を第1時間に深セン証券取引所に報告し、報告した公告原稿と関連準備書類は深セン証券取引所の要求に合致しなければならない。
第十六条会社が情報を開示する際、明確で適切な言語と簡潔で要約され、分かりやすい文字を使用しなければならない。内容は理解しやすく、宣伝、広告、お世辞または中傷などの性質の言葉を含んではならない。会社が開示した定期報告或いは臨時報告に誤り、漏れ或いは誤導が発生した場合、会社は深セン証券取引所の要求に従って説明し、公告しなければならない。
第十七条会社の定期報告と臨時報告は深セン証券取引所に登録された後、中国証券監督管理委員会の指定メディアと巨潮情報サイトhttp://www.cn.info.com.cn. 披露する。
会社が既定の日付に従って開示できなかった場合、または中国証券監督管理委員会がメディアに開示された文書の内容が深セン証券取引所に登録された文書の内容と一致しない場合、直ちに深セン証券取引所に報告しなければならない。
第18条会社及び関連情報開示義務者は、他の公共メディアが重大情報を発表する時間において、指定メディアより先に、指定メディアが公告する前にニュースを発表したり、記者の質問に答えたりすることができない。
会社の取締役、監事と高級管理職は、前述の規定を遵守し、会社に遵守させなければならない。
第19条会社は情報開示に必要な通信設備を配備し、対外コンサルティング電話の円滑化を保証しなければならない。第20条会社が開示しようとする情報に不確実性があり、臨時的な商業秘密に属するなどの状況があり、適時に開示すると会社の利益を損なったり、投資家を誤導したりする可能性があり、内幕情報の関係者が書面で秘密保持を約束した場合、会社は深セン証券取引所の関連規定に従って開示の猶予を申請することができる。
開示を猶予する情報が確実に秘密保持され、すでに漏れ、または市場の噂が発生し、会社の株とその派生品種の取引価格が大幅に変動した場合、会社は直ちに関連事項の計画と進展状況を開示しなければならない。
第二十一条会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は国家秘密、商業秘密などの状況に属し、「上場規則」或いは本制度の要求に従って関連義務を開示或いは履行することは、会社が国家の秘密保持に関する法律法規に違反し、不正競争を引き起こし、会社及び投資家の利益を損害し、或いは投資家を誤導する可能性がある場合、深セン証券取引所に免除開示を申請することができる。
上場企業及び関連情報開示義務者は、情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、勝手に猶予、免除事項の範囲を拡大してはならない。
第二十二条会社の情報開示は、すべての株主を公開、公正、公平に扱う原則を体現しなければならない。
第二十三条会社及び関連情報開示義務者が重大な情報を公開していない場合、すべての投資家に公開し、すべての投資家が同時に同じ情報を知ることができるようにしなければならない。
特定のオブジェクトには、以下のものが含まれますが、これらに限定されません。
(I)証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービス業に従事する機構、個人及びその関連者;
(II)証券投資に従事する機構、個人及びその関連者;
(III)ニュースメディアとニュース従業員とその関連者;
(IV)上場企業または深セン証券取引所が認定したその他の機関または個人。
第二十四条会社は特定の対象と直接交流する前に、特定の対象に承諾書に署名することを要求し、承諾書は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)故意に上場企業が重大な情報を公開していないことを探さず、上場企業の許可を得ず、上場企業の指定人員以外の人員とコミュニケーションや問い合わせをしないことを約束する。
(II)何気なく取得した未公開の重大情報を漏らさないことを約束し、取得した未公開の重大情報を利用して会社の証券を売買したり、他人に会社の証券を売買することを提案したりしない。
(III)投資価値分析報告書、新聞原稿などの文書の中で利益予測と株価予測に関連することを約束し、資料の出所を明記し、主観的な憶測を使用せず、事実の根拠に乏しい資料を使用しない。
(IV)投資価値分析報告書、ニュース原稿などの書類を対外に発表または使用する前に上場企業に知らせることを承諾する。
(V)承諾に違反した責任を明確にする。
第二十五条会社は特定対象知会の投資価値分析報告書、新聞原稿などの書類を真剣にチェックしなければならない。その中に誤り、誤導性の記載があることを発見した場合、その修正を要求しなければならない。改正を拒否した場合、上場企業は直ちに明確な公告を出して説明しなければならない。その中に重大な情報が公開されていないことを発見した場合、会社は直ちに深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第二十六条会社が機関投資家、アナリストまたは新聞メディアなどの特定の対象に開示された情報関連資料を提供した場合、他の投資家も同じ要求を提出した場合、上場企業は平等に提供しなければならない。
第二十七条会社は株主総会において重大な情報を開示、漏洩してはならない。株主に通報する事件が重大な情報を公開していない場合、当該通報事件を株主総会決議公告と同時に開示しなければならない。
第28条会社は必要に応じて記者会見、投資家懇談会、ネット上の説明会などの方法で情報の伝播範囲を拡大し、より多くの投資家が会社が公開した重大な情報をタイムリーに知ることができる。
第二十九条会社の取締役、監事、高級管理職は特定の対象の取材と調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、取締役会秘書は取材または調査研究過程を適切に手配し、全過程に参加しなければならない。取材を受けたり、調査員は調査過程と会談内容について書面記録を形成し、取材や調査員と共同で署名して確認しなければならない。取締役会秘書は同時に署名して確認しなければならない。
会社の取締役会秘書は関係者が特定の対象の取材と調査を受けた後の5営業日以内に、前項の人員が共同で署名して確認した書面記録を深セン証券取引所に届け出なければならない。
第三十条会社は特定の対象とのコミュニケーション或いは特定の対象の調査研究、取材を受ける関連状況を会社のウェブサイトに置くか、公告の形式で対外に開示する。
第三十一条会社は特殊な状況のため、会社の株主、実際の支配者または銀行、税務、統計部門、仲介機構、ビジネス交渉相手などに書類を報告し、重大な情報を公開していない場合、直ちに深セン証券取引所に報告し、深セン証券取引所の関連規定に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。会社はまた仲介機構、ビジネス交渉相手方などに秘密保持協議に署名することを要求し、対外的に関連情報を漏らさないことを保証し、
