Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
重大情報内部報告制度（2022年3月）
第一章総則
第一条 Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) (以下「会社」と略称する)の重大情報内部報告業務の管理を強化し、当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のあるすべての情報をタイムリーかつ公平に開示することを確保するため、中国証券監督管理委員会の「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び「 Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度は会社(全額、持株、株式参入子会社を除く)に適用する。
第二章一般規定
第三条会社重大情報内部報告制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格又は投資意思決定に大きな影響を及ぼす可能性がある状況又は事件が発生した場合、本制度の関連規定に従って報告義務を負う会社の各部門、支店の関係者が、速やかに関連情報を会社の取締役会及び取締役会秘書に報告しなければならない制度である。
第四条会社の取締役会秘書は会社の対外情報開示の仕事を担当し、具体的には会社が開示すべき定期報告と臨時報告などを含む。
第五条会社の総経理、各部門の責任者、支店の責任者は内部情報報告の第一責任者であり、直ちに会社の取締役会と取締役会秘書にその職権範囲内で知っている重大情報の義務を報告しなければならない。
二、重大な情報の内部報告書を作成し、報告書を提出する。
三、報告の真実性、正確性と完全性を審査する。
四、法律、法規、規則の重大情報に関する規定をタイムリーに学習し、理解する。
会社の各部門、支店は関連業務と法規に詳しい人員を指定して証券事務内部情報報告連絡者を担当し、会社の取締役会秘書に報告して認可することができる。
第六条会社の持株株主及び会社の5%以上の株式を保有する株主は、本制度第三章に規定された状況が発生した場合、速やかに関連情報を会社の取締役会及び取締役会秘書に報告しなければならない。
第七条本制度の規定に従って報告義務を負う関係者及びその他の関係者は、情報開示前に、当該情報の関係者を最小限に抑え、会社の内幕情報を漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人に協力して株及び派生品種の取引価格を操作してはならない。
第三章重大事項の範囲
第八条会社が以下の状況が発生または間もなく発生する場合、報告義務を負う関係者は、直ちに、正確、真実、完全に会社の取締役会と取締役会秘書に関連情報を報告しなければならない。詳細は次のとおりです。
一、会社の取締役会、監事会の審議事項を提出する予定である。
二、会社は以下の重大な取引事項が発生または発生する予定である。
(I)資産を購入または売却する。
(II)対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含み、完全子会社を設立または増資することを除く)。
(III)財務援助(委託貸付を含む)を提供する。
(IV)保証を提供する(上場企業が他人に提供した保証を指し、持株子会社に対する保証を含む)。
(V)資産を借入または借出する。
(VI)管理面の契約(委託経営、受託経営などを含む)を締結する。
(VII)資産を贈与または贈与する。
(VIII)債権または債務再編;
研究と開発プロジェクトの移転;
(X)許可協定を締結する。
(十一)権利の放棄(優先購入権の放棄、出資の優先納付権利などを含む);
(十二)深セン証券取引所が認定したその他の取引。
保証、委託財テクなどの別途規定事項を提供する以外、会社は第3章第8条第2項に規定された同一種別かつ標的関連取引を行う場合、12ヶ月連続で累計計算する原則に従い、直ちに関連情報を報告しなければならない。
会社の以下の活動は前項の規定事項に属さない。
(I)日常経営に関連する原材料、燃料、動力を購入する(資産置換に関連するこのような資産の購入、販売を含まない)。
(II)製品、商品などの日常経営に関連する資産を販売する(資産置換に関連するこのような資産の購入、販売を含まない);
(III)前項に定める取引事項を行っているが、会社の主な業務活動に属する。
取引に関する事項が以下の基準の一つに達した場合、直ちに報告しなければならない。
(I)取引に関連する資産総額は会社の最近の監査総資産の10%以上を占め、この取引に関連する資産総額に帳簿価値と評価値が同時に存在する場合、高い者を計算データとする。
(II)取引標的(例えば株式)の最近の会計年度に関連する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
(III)取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
(IV)取引の成約金額(債務と費用を負担することを含む)は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
(V)取引による利益は、会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。上記の指標計算に係るデータは、負の値の場合、その絶対値を取って計算する。
三、会社又は所属子会社が発生又は発生する予定の関連取引事項。
(I)上記第8条第(II)項に規定する取引。
(II)原材料、燃料、動力を購入する。
(III)製品、商品を販売する。
(IV)労務を提供または受け入れる。
(V)委託または受託販売;
(VI)関連者と共同投資する。
(VII)その他の約束によって資源または義務移転を引き起こす可能性のある事項。
四、その他の重大事件：
(I)リスク事項;
1、重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
2、重大債務が発生し、期限切れの重大債務または重大債権が期限切れになっても返済されていない。
3、法律に基づいて重大な違約責任または大額の賠償責任を負う可能性がある。
4、巨額資産減損引当金を計上する；
5、会社は解散を決定したか、または権力機関に法に基づいて営業許可証を取り消し、閉鎖または強制解散を命じられた。
6.純資産がマイナスになる見込み；
7、主要債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入る場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
8、営業用主要資産は差し押さえ、差し押さえ、凍結または抵当、質押または廃棄され、当該資産の30%を超えた。
9、会社は違法違反の疑いで権力機関に調査され、あるいは重大な行政、刑事処罰を受け、持ち株株主、実際のコントロール者は違法違反の疑いで権力機関に調査され、強制措置を取られ、あるいは重大な行政、刑事処罰を受けた。
10、会社の取締役、監事、高級管理職は職責を正常に履行できないか、違法違反の疑いで権力機関に調査され、強制措置を取られたり、重大な行政を受けたり、処罰を行使したりする。
11、会社が使用している核心商標、特許、専有技術、特許経営権などの重要資産または技術許可の期限切れ、重大な紛争が発生し、適用を制限されたり、大きな不利な変化が発生したりする。
12、会社の核心技術チーム或いは肝心な技術者などが会社の核心競争能力に重大な影響を与える人員が辞職或いは大きな変動が発生する。
13、会社の主な製品、核心技術、肝心な設備、経営モデルなどは代替されたり淘汰されたりするリスクに直面している。
14、重要な研究開発プロジェクトの研究開発に失敗し、終了し、関係部門の承認を得られなかったり、会社が重要な核心技術プロジェクトへの継続投資または制御権を放棄したりする。
15、重大な環境、生産及び製品安全事故が発生した；
16、政府部門の期限付き管理、生産停止、移転、閉鎖の決定通知を受けた。
17、科学技術を不当に使用し、科学倫理に違反する。
18、深セン証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況、重大な事故またはマイナス事件。
上記事項が具体的な金額にかかわる場合、上記第8条第2項の規定を適用しなければならない。
1、転換社債に関わる重大事項；
2、株式激励；
3、重大資産の再編；
4、深セン証券取引所または会社が認定したその他の状況。
五、訴訟、仲裁事項を速やかに報告しなければならない。
(I)関連金額は会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占め、かつ絶対金額が1000万元を超える重大な訴訟、仲裁事項である。
(II)会社の株主総会、取締役会の決議が取り消しを申請されたり、無効を宣告されたりした場合。
(III)会社の生産経営、制御権の安定、会社の株とその派生品種の取引価格または投資決定に大きな影響を及ぼす可能性がある。
(IV)深セン証券取引所が必要とするその他の状況。
会社が発生した重大訴訟、仲裁事項は連続12ヶ月の累計計算の原則を採用し、累計計算を経て前項の基準に達した場合、前項の規定を適用しなければならない。
重大訴訟、仲裁事項の重大な進展状況を速やかに報告しなければならない。訴訟事件の一審と二審の判決結果、仲裁裁決結果及び判決、裁決執行状況などを含むが、これに限らない。
六、日常経営重大契約：
会社は一度に日常経営活動に関連する購買、販売、工事請負或いは労務提供などの重大契約(以下は重大契約と略称する)に署名し、以下の基準の一つに達した場合、直ちに報告しなければならない。
(I)契約金額が会社の最近の会計年度に監査された主な業務収入または総資産の50%以上を占め、かつ絶対金額が1億元を超えた場合。
(II)会社の財務状況、経営成果に重大な影響を及ぼす可能性のある契約。
七、会社が独立または第三者と協力して新技術、新製品、新業務、新サービスまたは既存技術を研究、開発し、関連事項が会社の利益または未来の発展に重要な影響を及ぼす場合、会社は直ちに報告しなければならない。
八、重大変更事項
(I)会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、事務住所と連絡電話などを変更し、そのうち会社定款が変更された場合、新しい会社定款を深セン証券取引所の指定サイトに開示しなければならない。(II)経営方針、経営範囲と会社の主な業務に重大な変化が発生した。
(III)会計政策、会計推定を変更する。
(IV)取締役会は新株の発行またはその他の国内外の発行融資案を通じて。
(V)中国証券監督管理委員会は会社の新株発行或いはその他の再融資申請、重大資産再編事項に対して相応の審査意見を提出する。
(VI)会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社を制御する状況に大きな変化が発生または発生する予定である。
(VII)会社の実際のコントロール者とそのコントロールの他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化した。
(VIII)会社の理事長、総経理、取締役(独立取締役を含む)または3分の1以上の監事が辞任または変動を提出した場合。
(8552)生産経営状況、外部条件又は生産環境に重大な変化(主要製品価格又は市場容量、原材料調達、販売方式、重要サプライヤー又は顧客に重大な変化等を含む)
(X)重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性がある。
(十一)法律、行政法規、部門規則、規範性文書、政策、市場環境、貿易条件などの外部マクロ環境が変化し、会社の経営に重大な影響を及ぼす可能性がある。
(十二)会社に監査サービスを提供する会計士事務所を招聘し、解任する。
(十三)裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止すると裁定した。
(十四)いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定、または法に基づいて議決権を制限される。
(十五)多額の政府補助金などの追加収益を獲得する。
(十六)会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項が発生する。九、その他の事項
(I)募集資金投資項目を変更する。
(II)業績予告、業績速報と利益予測の修正;
(III)利益分配と資本積立金の株式移転事項;
(IV)株式取引の異常な変動と明確な事項;
(V)転換可能社債に関する重大事項。
十、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所または会社が認定したその他の状況。
第九条会社の各部門、支店は下記の規定に従って引き続き会社の取締役会と取締役会秘書に本部門の責任範囲内の重大な情報事項の進展状況を報告しなければならない。
(I)取締役会、監事会または株主総会が重大事件について決議した場合、決議の執行状況を速やかに報告しなければならない。(II)すでに開示された重大事件について関係当事者と意向書または協議に署名した場合、意向書または協議の主な内容を速やかに報告しなければならない。上記の意向書または協議の内容または履行状況に重大な変更が発生した場合、または解除、終了された場合、変更、または解除、終了された状況と原因を速やかに報告しなければならない。
(III)重大な事柄
